【文章內(nèi)容簡介】 錄是否具有可追溯性（要注意相關(guān)記錄的關(guān)聯(lián)）。2704程序中是否規(guī)定了記錄保存的期限至少相當于該企業(yè)所規(guī)定的醫(yī)療器械的壽命期，但從企業(yè)放行產(chǎn)品的日期起不少于2年，或符合相關(guān)法規(guī)要求規(guī)定。2705綜合評價：是否執(zhí)行了程序，控制是否有效。2801是否建立設(shè)計和開發(fā)控制程序，并形成了文件。2802設(shè)計和開發(fā)控制程序是否確定了：1)設(shè)計和開發(fā)的各個階段；2)適合于每個設(shè)計和開發(fā)階段的評審、驗證、確認和設(shè)計轉(zhuǎn)換活動。3)設(shè)計和開發(fā)各階段人員和部門的職責、權(quán)限和溝通；4)風險管理的要求。2803查閱產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)策劃資料（產(chǎn)品的技術(shù)資料或設(shè)計開發(fā)活動記錄），是否符合下述要求：1)根據(jù)產(chǎn)品的特點確定了適宜的設(shè)計和開發(fā)階段；2)選擇了對產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)進行評審、驗證和確認的適當時機。設(shè)計和開發(fā)策劃輸出是否形成文件。2901查看設(shè)計和開發(fā)策劃輸出文件是否符合下述要求：1）設(shè)計和開發(fā)項目的目標和意義的描述，技術(shù)和經(jīng)濟指標分析（至少是初步的估計），項目組人員的職責，包括與供方的接口；2)是否可以識別設(shè)計和開發(fā)各階段，包括各階段的個人或組織的職責、評審人員的組成，以及各階段預(yù)期的輸出結(jié)果。93)主要任務(wù)和階段性任務(wù)的計劃安排與整個項目的一致。4）確定產(chǎn)品規(guī)范（技術(shù)標準）的制定、驗證、確認和生產(chǎn)活動活動所需的測量裝置。5）包括風險管理活動、對供方的選擇要求。3001檢查企業(yè)設(shè)計和開發(fā)輸入文件，是否包括與預(yù)期用途有關(guān)的規(guī)定功能、性能和安全要求、法律法規(guī)要求等，以及風險管理的輸出結(jié)果。3002設(shè)計開發(fā)輸入是否完整、清楚，是否有矛盾的地方。3003設(shè)計和開發(fā)輸入能否為設(shè)計過程、設(shè)計驗證和設(shè)計確認提供統(tǒng)一的基礎(chǔ)，是否經(jīng)過評審和批準。3101設(shè)計和開發(fā)輸出是否滿足設(shè)計和開發(fā)輸入的要求。3102設(shè)計和開發(fā)輸出是否包括：——采購信息，如原材料、組件和部件技術(shù)要求；——生產(chǎn)和服務(wù)所需的信息，如產(chǎn)品圖紙（包括零部件圖紙）、工藝配方、作業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境要求等；——產(chǎn)品接收準則（如產(chǎn)品標準）和檢驗程序；——規(guī)定產(chǎn)品的安全和正常使用所必須的產(chǎn)品特性，如產(chǎn)品使用說明書、包裝和標簽要求等。產(chǎn)品使用說明書是否與注冊申報和批準的一致；——標識和可追溯性要求；――提交給注冊審批部門的文件；——最終產(chǎn)品；——生物學評價結(jié)果和記錄，包括材料的牌號、材料的主要性能要求、配方、供應(yīng)商的質(zhì)量體系狀況等。3103設(shè)計和開發(fā)輸出（文件）是否經(jīng)過評審和批準。3201是否開展了設(shè)計轉(zhuǎn)換活動以解決可生產(chǎn)性、部件及材料的可獲得性、所需的生產(chǎn)設(shè)備、操作人員的培訓(xùn)等。3202轉(zhuǎn)換活動是否有效，是否已經(jīng)將產(chǎn)品的每一技術(shù)要求都正確轉(zhuǎn)化成與產(chǎn)品實現(xiàn)相關(guān)的具體過程或程序。3203轉(zhuǎn)換活動的記錄是否表明設(shè)計和開發(fā)輸出在成為最終產(chǎn)品規(guī)范前得到驗證，以確保設(shè)計和開發(fā)的產(chǎn)品適于制造。103301是否按第二十八條中策劃的結(jié)果，在適宜的階段進行設(shè)計和開發(fā)評審。3302是否保持設(shè)計和開發(fā)評審記錄（包括評審結(jié)果和評審所引起的措施的記錄）。3401結(jié)合第二十八條中策劃的結(jié)果，是否在適宜的階段進行設(shè)計和開發(fā)驗證。3402是否保持設(shè)計和開發(fā)驗證記錄、驗證結(jié)果和驗證所引起的措施的記錄。3403若設(shè)計和開發(fā)驗證采用的是可供選擇的計算方法或經(jīng)證實的設(shè)計進行比較的方法來進行，則應(yīng)評審所用的方法的適宜性。確認方法是否科學和有效。3501結(jié)合第二十八條中策劃的結(jié)果，是否在適宜的階段進行設(shè)計和開發(fā)確認。3502設(shè)計和開發(fā)確認活動是否在產(chǎn)品交付和實施之前進行。3503是否保持設(shè)計和開發(fā)確認記錄（包括臨床評價或臨床試驗）、確認結(jié)果和確認所引起的措施的記錄。*3504對于按法規(guī)要求需進行臨床試驗或臨床評價的醫(yī)療器械，企業(yè)是否能夠提供符合法規(guī)要求的臨床試驗和臨床評價證實材料。3505對于不采取臨床試驗或臨床評價進行設(shè)計確認的無菌醫(yī)療器械，企業(yè)是否能提供經(jīng)批準的免于臨床試驗或臨床評價的證實材料。3601是否對因設(shè)計和開發(fā)改動可能帶來的風險進行了評價，對產(chǎn)品安全性有效性等影響是否進行了評估。3602設(shè)計和開發(fā)更改是否保持記錄。3603是否對設(shè)計和開發(fā)的更改進行評審、驗證和確認；設(shè)計和開發(fā)更改的評審是否包括更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響。3604設(shè)計和開發(fā)更改是否在實施前經(jīng)過批準。3605設(shè)計和開發(fā)更改的實施是否符合醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊的有關(guān)規(guī)定。3701是否建立對無菌醫(yī)療器械進行風險管理的文件。3702風險管理是否覆蓋了企業(yè)開發(fā)的每一項產(chǎn)品的產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程。檢查風險管理文檔和記錄，以確定實施的證據(jù)。*3703是否制定風險的可接受水平準則，并將醫(yī)療器械產(chǎn)品的風險控制在可接受水平。注：風險管理參見YY/T0316《醫(yī)療器械風險管理對醫(yī)療器械的應(yīng)用》；動物源性醫(yī)療器械的風險管理參見ISO22442《醫(yī)療器械生產(chǎn)用動物組織及其衍生物》。3801是否編制了采購程序文件。3802采購控制程序文件是否包括以下內(nèi)容：111)企業(yè)采購作業(yè)流程規(guī)定；2)對不同的采購產(chǎn)品規(guī)定了不同的控制方式；3)對采購文件的制定、評審、批準作了明確的規(guī)定；4)對合格供方的選擇、評價和再評價的規(guī)定；5)對采購產(chǎn)品的符合性的驗證方法的規(guī)定；6)采購過程記錄及其保持的規(guī)定。3803.檢查產(chǎn)品采購控制記錄，是否按程序文件的規(guī)定實施采購和采購管理。*3804如采購的產(chǎn)品可能導(dǎo)致最終產(chǎn)品的安全性能下降，企業(yè)保持的對供方實施控制記錄是否足以證實所采購產(chǎn)品可保證產(chǎn)品的安全性。3901是否確定了采購的產(chǎn)品對最終產(chǎn)品的影響。3902是否根據(jù)采購的產(chǎn)品對最終產(chǎn)品的影響確定對供方和采購的產(chǎn)品實行控制的方式和程序。*3903當供方是委托生產(chǎn)的受托方時，受托方是否滿足《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。3904是否制定了對供方進行選擇、評價和再評價的準則（規(guī)范）。3905是否保留了供方評價的結(jié)果和評價過程的記錄。3906供方（再）評價過程是否符合規(guī)定的要求。*4001檢查重要采購產(chǎn)品的采購文件（可以在與供方的協(xié)議中形成），其中對產(chǎn)品要求的表述是否符合采購文件的規(guī)定。*4002是否對采購信息可追溯性要求作出了明確的規(guī)定。4003檢查采購過程的記錄，其信息是否滿足可追溯性要求。4101是否按規(guī)定的程序和方法實施采購驗證。4102是否保留采購驗證記錄。4103采購產(chǎn)品是否滿足采購要求。對于需進行生物學評價的材料，所采購的材料是否與經(jīng)生物學評價的材料相同。（結(jié)合3102設(shè)計輸出條款檢查）。4104對于來源于動物的原、輔材料，檢查病毒去除的控制及檢測記錄。注：動物源性醫(yī)療器械的病毒控制參見ISO22442《醫(yī)療器械生產(chǎn)用動物組織及其衍生物》。4105企業(yè)對所用的初包裝材料是否按GB/T19633標準的要求進行了選擇和/或確認。12注：最終滅菌醫(yī)療器械的包裝要求參見GB/T19633《最終滅菌醫(yī)療器械的包裝》。4106所用初包裝材料是否會在包裝、運輸、貯存和使用時對無菌醫(yī)療器械造成污染。4201在產(chǎn)品生產(chǎn)過程的策劃前是否識別了產(chǎn)品