【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 用應(yīng)制定相應(yīng)的管理制度。 上述購進(jìn)的物料與已入庫物料（如溶劑或儲(chǔ)槽中的物料）混合前，應(yīng)按規(guī)定驗(yàn)收、檢驗(yàn)，合格后方可放行。 檢查企業(yè)為確保無來自槽車所致的交叉污染，是否采用專用周轉(zhuǎn)車，對(duì)每車物料抽樣檢驗(yàn)等方法。 物料的使用采用“Firstin Firstout”，即“先進(jìn)先出”的方法。3802 原料、輔料是否按品種、規(guī)格、批號(hào)分開存放。1. 制藥企業(yè)物料的標(biāo)識(shí)通常包括三個(gè)要素：品名、代碼（相當(dāng)于質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)格）和批號(hào)（一些要求較低的包裝材料或大宗物料可酌情設(shè)編號(hào)），實(shí)行計(jì)算機(jī)管理的還需要設(shè)條形碼。檢查企業(yè)物料管理制度，看物料的標(biāo)識(shí)是否符合GMP的基本要求。2. 檢查原料藥生產(chǎn)企業(yè)是否設(shè)有代碼系統(tǒng)，以便于區(qū)別物料名稱相同、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)格不同的物料，有利于實(shí)現(xiàn)GMP消除混淆和差錯(cuò)的基本目標(biāo)。3. 現(xiàn)場(chǎng)抽查，購進(jìn)物料是否按規(guī)定給定批號(hào)/編號(hào)，并按批號(hào)/編號(hào)及物料貯存要求貯存；帳、貨、卡是否相符。4. 實(shí)施計(jì)算機(jī)物料管理系統(tǒng)的企業(yè)，檢查系統(tǒng)驗(yàn)證報(bào)告。*3901 物料是否符合藥品標(biāo)準(zhǔn)、包裝材料標(biāo)準(zhǔn)、生物制品規(guī)程或其他有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，不得對(duì)藥品的質(zhì)量產(chǎn)生不良影響。1. 原、輔料藥國家藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)/企業(yè)內(nèi)控質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2. 包裝材料（包括內(nèi)、外包裝材料）標(biāo)準(zhǔn)。3. 國家管理的內(nèi)包裝材料的生產(chǎn)企業(yè)，國家批準(zhǔn)生產(chǎn)的許可證和生產(chǎn)批件。4. 企業(yè)可通過驗(yàn)證建立物料的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，無任何標(biāo)準(zhǔn)的物料不得用于原料藥生產(chǎn)。3902 原料、輔料是否按批取樣檢驗(yàn)。1. 查相應(yīng)管理文件。2. 購進(jìn)物料時(shí)，是否附供貨商的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告書。3. 抽查某批物料的進(jìn)貨量、樣本數(shù)、取樣時(shí)間、取樣量、取樣容器，看是否按批、按書面規(guī)定取樣；取樣后，被取樣物料包裝的密封、標(biāo)記情況，樣品的登記、貯存和分發(fā)（化驗(yàn)室）情況。4. 留樣觀察樣品的登記和貯存。5. 工藝助劑、有害或劇毒的原料、其他特殊物料或由同一集團(tuán)公司內(nèi)部或總廠分廠間轉(zhuǎn)移的物料可以不檢驗(yàn)，先決條件是取得制造商檢驗(yàn)報(bào)告，證明它們符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。在物料到貨驗(yàn)收時(shí)，如對(duì)容器、標(biāo)簽和批號(hào)的現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)與合同和檢驗(yàn)報(bào)告書不符時(shí)，應(yīng)報(bào)告質(zhì)量及物料部門及時(shí)處理。6. 現(xiàn)場(chǎng)考察取樣過程，看是否在規(guī)定的地點(diǎn)、用規(guī)定的方法取樣，避免取樣的物料受到污染或污染其他物料。3903 進(jìn)口原料藥、中藥材、中藥飲片是否有口岸檢驗(yàn)所的藥品檢驗(yàn)報(bào)告。4101 物料是否從符合規(guī)定的單位購進(jìn)，是否按規(guī)定入庫。1. 根據(jù)質(zhì)量管理部門批準(zhǔn)的供貨商清單，抽查進(jìn)貨貨源。2. 查物料管理規(guī)程，看物料入庫時(shí)，是否進(jìn)行了檢驗(yàn)、驗(yàn)收、核對(duì)（參見3801條）。4201 待驗(yàn)、合格、不合格物料是否嚴(yán)格管理。1. 檢查相應(yīng)的管理文件。2. 分區(qū)管理的設(shè)施、條件和標(biāo)識(shí)。3. 色標(biāo)管理的實(shí)施是否切實(shí)可靠。4. 退貨是否有效隔離并有相應(yīng)處理及記錄。5. 是否有不合格品的有效隔離、處理及記錄。*4202 不合格的物料是否專區(qū)存放，是否有易于識(shí)別的明顯標(biāo)志，并按有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。1. 不合格物料的專區(qū)存放，基本原則是有效隔離。2. 應(yīng)有明顯的狀態(tài)標(biāo)識(shí)（色標(biāo)管理）。3. 應(yīng)及時(shí)處理并有相應(yīng)記錄。4301 有特殊要求的物料、中間產(chǎn)品和成品是否按規(guī)定條件儲(chǔ)存。1. 特殊貯存條件（按國家藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定）。2. 是否按規(guī)定的貯存條件存放，是否超過規(guī)定的存放時(shí)限。3. 特殊貯存條件的溫、濕度監(jiān)控記錄。4. 查相關(guān)的管理文件和記錄，看不符合貯存條件的物料如何處理。4302 固體原料和液體原料是否分開儲(chǔ)存，是否有防止揮發(fā)性物料污染其他物料的措施；炮制、整理加工后的凈藥材是否使用清潔容器或包裝，凈藥材是否與未加工、炮制的藥材嚴(yán)格分開。1. 固體、液體原料應(yīng)分開儲(chǔ)存。2. 固體物料應(yīng)離地儲(chǔ)存，留有適當(dāng)空間，便于清潔、取樣和檢查。3. 揮發(fā)性物料的貯存是否設(shè)專庫、有排風(fēng)設(shè)施，其貯存條件應(yīng)能避免其污染其他物料。4. 大型液體貯存容器及附屬管路應(yīng)有標(biāo)識(shí)。5. 中藥材見《中藥制劑GMP檢查指南》。*4401 麻醉藥品、精神藥品、毒性藥品（藥材）是否按規(guī)定驗(yàn)收、儲(chǔ)存、保管。1. 相關(guān)管理文件。2. 貯存規(guī)定（按國家有關(guān)規(guī)定，專庫、雙人雙鎖等）。3. 有無購入批件，驗(yàn)收、入庫、領(lǐng)用、發(fā)放記錄。4. 抽查帳、物、卡相符情況。4409 易燃、易爆和其他危險(xiǎn)品是否按規(guī)定驗(yàn)收、儲(chǔ)存、保管。1. 現(xiàn)場(chǎng)檢查相應(yīng)的儲(chǔ)存條件，安全、防火設(shè)施。2. 驗(yàn)收、入庫、發(fā)放記錄；帳、物、卡相符情況。3. 檢查在室外或敞開式庫房的腐蝕性物質(zhì)、易爆炸性物料等，看標(biāo)識(shí)是否脫落，易造成混淆和差錯(cuò)，發(fā)現(xiàn)此現(xiàn)象時(shí)，應(yīng)制訂糾偏措施。4501 物料是否在規(guī)定的有效期/貯存期內(nèi)使用，到有效期時(shí)，是否按規(guī)定復(fù)驗(yàn)；儲(chǔ)存期內(nèi)如有特殊情況是否及時(shí)復(fù)驗(yàn)。1. 是否通過穩(wěn)定性考察或根據(jù)供貨商提供的技術(shù)資料確定物料儲(chǔ)存期。2. 對(duì)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、檢查復(fù)檢期及貯存期的制訂的實(shí)驗(yàn)依據(jù)。3. 近儲(chǔ)存期時(shí)，應(yīng)按規(guī)定復(fù)檢，復(fù)檢后，須給定修改后的貯存期，不得無限期延長儲(chǔ)存期。4. 儲(chǔ)存過程中發(fā)生特殊情況時(shí)需復(fù)檢。5. 查相應(yīng)的管理文件，包括對(duì)記錄、歸檔的要求。*4601 藥品標(biāo)簽、使用說明書是否與藥品監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的內(nèi)容、式樣、文字相一致。印有與標(biāo)簽內(nèi)容相同的藥品包裝物，是否按標(biāo)簽管理。1. 原料藥無使用說明書，但有紙盒、小紙箱等印刷包裝材料，后者采用與標(biāo)簽管理相同的原則（以下略）。2. 相關(guān)的管理文件，包括印刷版本的管理及對(duì)供貨商的特殊要求，防止印刷過程中可能發(fā)生的混淆和差錯(cuò)。3. 建立標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，包括文字內(nèi)容、顏色裝飾性內(nèi)容、紙質(zhì)、核對(duì)用編碼或計(jì)算機(jī)條碼等。4. 抽查標(biāo)準(zhǔn)，看標(biāo)簽是否按文件要求管理，即有起草、復(fù)核、批準(zhǔn)手續(xù)。*4602 標(biāo)簽、使用說明書是否經(jīng)質(zhì)量管理部門校對(duì)無誤后印制、發(fā)放、使用。4701 標(biāo)簽、使用說明書是否由專人保管、領(lǐng)用。1. 相關(guān)的管理文件。2. 質(zhì)量管理部門是否設(shè)專人負(fù)責(zé)標(biāo)簽管理。3. 訂貨合同須附標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收時(shí)須質(zhì)量管理部門專人核對(duì)。4. 倉儲(chǔ)部是否設(shè)專人負(fù)責(zé)保管、發(fā)放，車間是否設(shè)專人負(fù)責(zé)領(lǐng)用。4702 標(biāo)簽、使用說明書是否按品種、規(guī)格專柜（庫）存放，是否憑批包裝指令發(fā)放，是否按照實(shí)際需要量領(lǐng)取。1. 查相關(guān)管理文件，看是否明確規(guī)定標(biāo)簽物料平衡的允許范圍，非指定人員不得隨意替代指定人員履行標(biāo)簽管理的責(zé)任。2. 專人專庫或?qū)９裆湘i。3. 抽查按批包裝指令規(guī)定的發(fā)放數(shù)量。4703 標(biāo)簽是否記數(shù)發(fā)放，由領(lǐng)用人核對(duì)、簽名。標(biāo)簽使用數(shù)、殘損數(shù)記剩余數(shù)之和是否與領(lǐng)用數(shù)相符。4704 印有批號(hào)的殘損標(biāo)簽或剩余標(biāo)簽是否由專人銷毀，是否有記數(shù)，發(fā)放、使用、銷毀是否有記錄。1. 相關(guān)管理文件中是否明確規(guī)定標(biāo)簽數(shù)額平衡的計(jì)算方法。2. 查領(lǐng)、用、退回、銷毀數(shù)量是否納入批生產(chǎn)記錄中。從實(shí)際批生產(chǎn)記錄中查標(biāo)簽數(shù)額平衡情況。3. 查是否有已打批號(hào)或包裝過程中出現(xiàn)的廢標(biāo)簽的處理規(guī)程。4. 檢查是否有成批或量大的不合格標(biāo)簽銷毀方法的規(guī)程，在規(guī)程中規(guī)定被銷毀標(biāo)簽品名、規(guī)格、銷毀數(shù)量、銷毀日期、銷毀方式、QA監(jiān)控員簽字等。5. 按規(guī)程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。6. 包裝操作中用于印刷標(biāo)簽的設(shè)備應(yīng)加以監(jiān)控，以確保所有印刷的內(nèi)容與包裝操作的實(shí)際情況相符合。7. 批包裝記錄中應(yīng)附一張已打印批號(hào)的標(biāo)簽的樣本，如包裝過程中使用了二個(gè)不同批號(hào)的標(biāo)簽，則應(yīng)分別各附一張樣本。五、衛(wèi) 生4801 企業(yè)是否建立各項(xiàng)衛(wèi)生管理制度，有各種防止污染措施，并由專人負(fù)責(zé)。1. 應(yīng)制訂原料藥和中間體生產(chǎn)時(shí)必須遵循的清潔規(guī)程。清潔規(guī)程應(yīng)盡量詳細(xì)，以使不同人員生產(chǎn)不同原料藥時(shí)，均能達(dá)到預(yù)期的清潔要求。2. 視實(shí)際情況，車間不一定設(shè)廢物間，但需使用有醒目標(biāo)志的適當(dāng)容器，對(duì)生產(chǎn)中的廢棄物及時(shí)處理。3. 清潔規(guī)程應(yīng)足夠詳細(xì)，通常包括以下各個(gè)方面： 不同設(shè)備清潔人員的職責(zé)； 清潔的方法和程序，必要時(shí)的消毒或滅菌方法； 所用工具、清潔劑、濃度或稀釋方法； 設(shè)備拆洗方法和安裝方法，以確保清潔效果； 取去上一批的標(biāo)識(shí)； 清潔、消毒或滅菌的參數(shù)，如壓力、溫度、流量、時(shí)間、沖洗次數(shù)等； 根據(jù)產(chǎn)品工藝特點(diǎn)，規(guī)定生產(chǎn)結(jié)束后至清潔之間的最長允許時(shí)間。 已清潔設(shè)備可保留的最長時(shí)間，在再次使用前，對(duì)設(shè)備進(jìn)行再清潔的方法； 規(guī)定清潔后設(shè)備中殘留量可接受的標(biāo)準(zhǔn)，并說明理由。4901 是否按生產(chǎn)要求和空氣潔凈級(jí)別制定廠房清潔規(guī)程，內(nèi)容是否包括：清潔方法、程序、間隔時(shí)間，使用的清潔劑或消毒劑，清潔工具的清潔方法和存放地點(diǎn)。4902 是否按生產(chǎn)要求可空氣潔凈級(jí)別制定設(shè)備清潔規(guī)程，內(nèi)容是否包括：清潔方法、程序、間隔時(shí)間，使用的清潔劑或消毒劑，清潔工具的清潔方法和存放地點(diǎn)。1. 多品種原料生產(chǎn)線更換品種時(shí)，必須對(duì)設(shè)備進(jìn)行徹底清潔。2. 在同一設(shè)備連續(xù)生產(chǎn)同一品種時(shí)，應(yīng)在規(guī)定的批次間隔內(nèi)對(duì)設(shè)備進(jìn)行清潔。3. 如有影響產(chǎn)品質(zhì)量的殘留物，更換批次時(shí)，應(yīng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行徹底清潔。4. 本批原料藥生產(chǎn)時(shí)，必須記錄通用設(shè)備中前批產(chǎn)品的品種、批號(hào)及日期，以方便對(duì)可能的交叉污染進(jìn)行追溯調(diào)查。5. 特定的中間產(chǎn)品、原料藥的生產(chǎn)和儲(chǔ)存可使用專用設(shè)備和容器。6. 無菌生產(chǎn)設(shè)備清潔完成后，應(yīng)將設(shè)備或管路中的水排空，必要時(shí)做干燥處理。7. 無菌生產(chǎn)設(shè)備采用高壓飽和蒸汽滅菌時(shí)，應(yīng)在溫度較低的地方放置生物指示劑和溫度傳感器。8. 使用甲醛作為滅菌劑時(shí)，應(yīng)對(duì)設(shè)備、容器表面的甲醛殘留物進(jìn)行檢測(cè)。4903 是否按生產(chǎn)要求和空氣潔凈級(jí)別制定容器清潔規(guī)程，內(nèi)容是否包括：清潔方法、程序、間隔時(shí)間，使用的清潔劑或消毒劑，清潔工具的清潔方法和存放地點(diǎn)。1. 生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的衛(wèi)生規(guī)程，包括人員、設(shè)備、廠房、容器、衛(wèi)生間、潔具間、清洗間、生產(chǎn)過程中設(shè)備和管路的清潔和消毒等（參見清潔驗(yàn)證的內(nèi)容）。2. 檢查規(guī)程的執(zhí)行情況，特別注意清潔工具及清潔用具的使用、清潔及貯存過程中的防污染措施。3. 不同潔凈區(qū)域或操作間是否有相應(yīng)的清潔規(guī)程，清潔規(guī)程的內(nèi)容是否齊全、具有可操作性。4. 檢查清潔和消毒記錄（參見4801～4902條）。5001 生產(chǎn)區(qū)是否存放非生產(chǎn)物品和個(gè)人雜物，生產(chǎn)中的廢棄物是否及時(shí)處理。1. 相應(yīng)的衛(wèi)生管理文件。2. 吸煙、喝飲料及存放食品等個(gè)人雜物僅限于生產(chǎn)區(qū)外的指定場(chǎng)所。5101 更衣室、浴室及廁所的設(shè)置是否對(duì)潔凈室（區(qū)）產(chǎn)生不良影響。1. 盥洗間應(yīng)有冷熱水、洗滌劑/消毒劑，并安裝烘手器，方便人員清潔及手消毒。2. 盥洗間應(yīng)與生產(chǎn)區(qū)隔離，但應(yīng)方便員工使用。3. 有相應(yīng)的衛(wèi)生管理及清潔規(guī)程，有專人負(fù)責(zé)清潔。5201 工作服的選材是否與生產(chǎn)操作和空氣潔凈級(jí)別要求相一致，且不得混用。結(jié)晶工作服的質(zhì)地是否光滑、不產(chǎn)生靜電，不脫落纖維和顆粒物。1. 工作服的管理文件。2. 不同潔凈要求工作服的選材是否合理。3. 廣義的工作服應(yīng)包括衣、褲、帽、鞋、短襪等。5202 無菌工作服的式樣及穿戴方式是否能包蓋全部頭發(fā)、胡須及腳部，并能阻留人體脫落物。1. 是否有無菌工作服管理文件及穿戴的操作規(guī)程。2. 現(xiàn)場(chǎng)查看穿戴方式及式樣是否合理。5203 不同空氣潔凈級(jí)別使用的工作服是否分別清洗、整理，必要時(shí)消毒或滅菌，是否制定清洗規(guī)程。5204 100，000級(jí)以上區(qū)域的潔凈工作服是否在潔凈室（區(qū)）內(nèi)洗滌、干燥、整理，必要時(shí)是否按要求滅菌。1. 應(yīng)設(shè)置不同潔凈區(qū)使用的工作服清洗、整理、存放的洗衣間。2. 300，000級(jí)的潔凈工作服可在非潔凈室（區(qū)）洗衣房?jī)?nèi)洗滌、干燥、整理。3. 100，000級(jí)以上區(qū)域使用的潔凈工作服應(yīng)在潔凈室（區(qū)）內(nèi)洗滌、干燥、整理，必要時(shí)按要求滅菌。4. 10，000級(jí)以上無菌操作區(qū)使用的工作服應(yīng)在10，000級(jí)洗衣間清洗、并經(jīng)滅菌后送入無菌區(qū)操作。5. 清洗、消毒或滅菌的記錄。6. 清洗、消毒或滅菌的時(shí)間及使用期限的標(biāo)識(shí)。7. 是否有減少污染的措施，如同一級(jí)別工作服，因不同工段污染情況不同，但只用同一個(gè)洗衣機(jī)時(shí)，是否分批洗滌。8. 特殊品種、特殊要求或從事陽性菌操作的工作服的清洗是否有必要的防污染措施。5301 潔凈室（區(qū)）是否限于該區(qū)域生產(chǎn)操作人員和經(jīng)批準(zhǔn)的人員進(jìn)入，人員數(shù)量是否嚴(yán)格控制，對(duì)臨時(shí)外來人員是否進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。1. 進(jìn)入潔凈區(qū)人員數(shù)量應(yīng)有限定。2. 應(yīng)有對(duì)外來人員進(jìn)入潔凈室（區(qū)）的管理文件、批準(zhǔn)程序及進(jìn)入登記制度。3. 現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)外來人員進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)的執(zhí)行情況。5302 進(jìn)入潔凈區(qū)的工作人員（包括維修、輔助人員）是否定期進(jìn)行衛(wèi)生和微生物學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)、潔凈作業(yè)等方面的培訓(xùn)及考核。1. 衛(wèi)生教育的相關(guān)管理文件。2. 培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)考核、培訓(xùn)檔案。5401 進(jìn)入潔凈室（區(qū)）的人員是否化妝和佩帶飾物，是否裸手直接接觸藥品，100級(jí)潔凈室（區(qū)）是否裸手操作，不可避免時(shí)手部是否及時(shí)消毒。1. 相關(guān)的管理文件。2. 現(xiàn)場(chǎng)是否有使用化妝品、佩帶飾物、裸手直接接觸藥品的現(xiàn)象。3. 100級(jí)潔凈室（區(qū)）內(nèi)操作人員是否裸手操作，裸手操作是否可能與產(chǎn)品、容器口或容器蓋內(nèi)表面接觸，有污染產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。4. 無上述風(fēng)險(xiǎn)而不得不裸手操作時(shí)，手部是否經(jīng)常消毒，現(xiàn)場(chǎng)是否有消毒設(shè)備，有無書面規(guī)程，查執(zhí)行情況。5501 潔凈室（區(qū)）是否定期消毒；消毒劑是否對(duì)設(shè)備、物料和成品產(chǎn)生污染，消毒劑品種是否定期更換，以防止產(chǎn)生耐藥菌株。1. 相關(guān)的管理文件及操作規(guī)程。2. 消毒期限、措施方法。3. 清潔劑、消毒劑的選擇。4. 相關(guān)記錄。5601 藥品生產(chǎn)人員是否有健康檔案，直接接觸藥品的生產(chǎn)人員是否每年至少體檢一次。傳染病、皮膚病