【文章內(nèi)容簡介】 O9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/內(nèi)部審核內(nèi)部審核內(nèi)部審核是否制定和執(zhí)行了內(nèi)部管理體系審核程序？是否制定了年度內(nèi)審計劃？是否制定內(nèi)部管理體系審核計劃？審核人員是否經(jīng)過授權(quán)，并與被審核對象無直接責任關(guān)系？審核是否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動）、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)安全風險？每次內(nèi)部審核結(jié)果是否形成書面內(nèi)部審核報告？并發(fā)至公司領(lǐng)導(dǎo)及被審核部門？內(nèi)部管理體系審核不合格報告是否有糾正或預(yù)防措施或質(zhì)量管理改進？效果如何？是否將內(nèi)部審核報告、內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項作為管理評審的輸入？方法：①查看程序文件、審核計劃。②查看審核人員的培訓(xùn)證書或取得資格的證據(jù)。 ③查看審核報告。 ④查看糾正或預(yù)防措施及執(zhí)行結(jié)果。 ⑤查看內(nèi)審檢查表。已制定和執(zhí)行了內(nèi)部管理體系審核程序。已制定了年度內(nèi)審計劃。已制定了內(nèi)審計劃。審核人員經(jīng)過授權(quán)（有內(nèi)審員證書）。在內(nèi)審時與本人工作無直接關(guān)系。審核過程抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)安全風險。每次內(nèi)審后，形成了書面報告。把審核報告發(fā)放給公司領(lǐng)導(dǎo)和被審核部門。內(nèi)審報告中有糾正/預(yù)防措施。符合要求。每次內(nèi)審后，將內(nèi)審報告、內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格作為管理評審的輸入。寫出“內(nèi)部審核程序”文件。有內(nèi)審計劃。審核人員有“內(nèi)審員”證書。有內(nèi)審報告和記錄。符合要求。對不合格報告中采取的糾正措施有效，符合要求。內(nèi)審檢查表符合要求。內(nèi)部管理體系審核檢查表編號：HH/QHSE－P2203 序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/管理評審管理評審管理評審行政部負責人是否了解管理評審程序？管理評審是由誰主持？管理評審的目的是什么？管理評審的時間間隔如何確定？管理評審的輸入主要包括那些內(nèi)容？管理評審的輸出主要包括那些內(nèi)容？查：管理手冊、程序文件、各類管理制度等。查：管理評審輸出資料?；玖私夤芾碓u審程序。最高管理主持管理評審。評審的目的是按策劃的時間間隔評審管理體系的充分性、適宜性和有效性，顧客的滿意情況等。每相鄰兩次管理評審的時間間隔不超過12個月。輸入主要包括：審核結(jié)果；顧客的反饋、過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性；糾正和預(yù)防措施的狀況；以往管理評審的跟蹤措施；可能影響管理體系的變更；法規(guī)及其他要求符合性報告；改進的建議等等。管理評審報告，評審后提出的改進措施等。內(nèi)部管理體系審核檢查表編號：HH/QHSE－P2203 序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款運行控制運行控制是否了解環(huán)境和職業(yè)健康安全管理運行控制程序？查：程序文件。查部門是否清楚本部門涉及的重要環(huán)境因素和重大危險源？查部門對運行控制的規(guī)定是否了解？查部門實際控制效果？查：重要環(huán)境因素清單、重大危險源清單、程序文件、管理制度、管理方案。對于缺乏成文程序可能導(dǎo)致偏離方針、目標和指標的情況，是否編制了相應(yīng)的文件化運行控制程序？查部門實際控制效果？查：管理程序或作業(yè)指導(dǎo)書。 如何在日常的辦公活動中、管轄范圍內(nèi)對環(huán)境因素、危險源進行控制？查：1）程序文件、管理制度。2）詢問、查閱對辦公活動中的廢棄物處理、節(jié)約用水、用電等是如何規(guī)定和控制的；對危險是如何控制的?，F(xiàn)場查看。是否有固體廢棄物、廢水、節(jié)約能源和資源等的規(guī)定？是否按相應(yīng)的管理制度要求進行工作？采取了哪些措施（如：廢棄物的管理、節(jié)約能源和資源的措施等）？查：1）管理制度；2）現(xiàn)場察看控制狀況。是否規(guī)定將上述的程序和要求通報供方和合同方？了解環(huán)境和職業(yè)健康安全管理控制程序。查看了重要環(huán)境因素和重大危險源清單。對運行控制的規(guī)定了解。實際控制效果總體符合要求。建立了水污染和噪聲控制程序、《能源、資源控制程序》、《固體廢棄物控制程序》等。按程序文件和管理制度要求進行管理和控制。有固體廢棄物、節(jié)約能源和資源等的規(guī)定，按文件規(guī)定要求進行工作。按文件要求，已通知供方。應(yīng)急準備和響應(yīng)應(yīng)急準備和響應(yīng)是否了解應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序？查：程序文件。了解相應(yīng)的控制程序。內(nèi)部管理體系審核檢查表編號：HH/QHSE－P2203 序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款應(yīng)急準備和響應(yīng)應(yīng)急準備和響應(yīng)是否識別和確定了潛在的緊急情況和事故類型？了解部門對可能發(fā)生的緊急情況和事故作了那些準備工作。查：應(yīng)急預(yù)案。查是否按預(yù)案對發(fā)生的緊急情況和事故作出響應(yīng)，減少了隨之產(chǎn)生的有害影響？現(xiàn)場了解這些場所及工作崗位的人員對應(yīng)急響應(yīng)內(nèi)容的熟悉情況。已制定了應(yīng)急預(yù)案（如火災(zāi)等應(yīng)急預(yù)案等）。符合要求。按要求進行工作，總體符合要求。合規(guī)性評價合規(guī)性評價是否建立環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評價控制程序并進行工作？查：1）程序文件、管理手冊。是否定期評價對適用的法律法規(guī)及其他要求的符合情況？評價結(jié)果是否向相關(guān)部門及時通報？查：1）程序文件、管理手冊。2）合規(guī)性評價報告已按該程序進行工作。對法律、法規(guī)進行了定期的評價，寫出了合規(guī)性評價報告。已向相關(guān)部門進行了通報。內(nèi)部管理體系審核檢查表編號：HH/QHSE－P2203 序號： 受審部門財務(wù)部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/質(zhì)量方針環(huán)境方針職業(yè)健康方針與財務(wù)部負責人和工作人員交談，是否知道公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針？是否知道自己的崗位職責？查：管理手冊。知道公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針。知道自己的崗位職責。Q/444查看部門管理體系文件受控情況，是否受控？是否有效版本？記錄填寫是否規(guī)范？查：①管理手冊、程序文件。 ②抽查23份部門受控文件。 ③查57份記錄。 ④查部門受控文件清單目錄。管理體系文件受控，是有效版本。記錄填寫總體符合要求。環(huán)境因素危險源辨識、風險評價和控制措施的確定是否建立并了解環(huán)境因素識別與評價控制程序并進行工作？是否建立并了解危險源辨識和風險評價控制程序并進行工作？查：管理手冊、程序文件。是否識別了環(huán)境因素和危險源并進行了評價？是否識別并建立了重要環(huán)境因素和重大危險源了清單？查：環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單、危險源清單、重大危險源清單。環(huán)境因素的信息是否有更改？查：環(huán)境因素的更改情況記錄。危險源及其風險的信息是否有更改？查：危險源及其風險的更改情況記錄。建立并了解相應(yīng)的程序文件。對環(huán)境因素和危險源進行了識別和評價，識別并建立了重要環(huán)境因素和重大危險源清單。目前無變化，符合要求。目前無變化，符合要求。Q/質(zhì)量目標目標、指標和管理方案目標和方案與財務(wù)部負責人和工作人員交談，是否知道公司的質(zhì)量目標、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標？是否建立了本部門的目標、指標？查：管理手冊、本部門的目標和指標。是否建立并了解目標、指標和管理方案控制程序？查：程序文件。知道公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全目標。已建立了本部門的目標、指標。已建立并了解相應(yīng)的程序文件。內(nèi)部管理體系審核檢查表編號：HH/QHSE－P2203 序號： 受審部門財務(wù)部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/質(zhì)量目標目標、指標和管理方案目標和方案目標和指標是否保持與方針的一致性？ 是否有針對實現(xiàn)目標指標的環(huán)境管理方案？方案中是否明確有關(guān)崗位和層次的職責？是否明確方法、措施和時間表？目標和指標是與方針保持一致性的。已建立了目標指標的環(huán)境管理方案，符合要求。Q/職責和權(quán)限資源、作用、職責和權(quán)限資源、作用、職責、責任和權(quán)限與財務(wù)部負責人交談，是否知道自己的崗位職責？查對公司QHSE管理體系的各部門和各類人員，是否明確了工作內(nèi)容和規(guī)定了相應(yīng)的職能和權(quán)限？查是否提供了必要的資源（包括人力資源和專項技能、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境，以及技術(shù)和財力資源等）？查閱部門設(shè)施、設(shè)備等資源的配置情況和運行檢查與維護保養(yǎng)等記錄。了解為確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效所需財力資源的保障情況。知道自己的崗位職責。制定了各部門和各類人員的崗位職責和任職要求。提供了相應(yīng)的資源保障?；痉弦蟆＿\行控制運行控制是否了解環(huán)境和職業(yè)健康安全管理運行控制程序？查：程序文件。如何在日常的辦公活動中執(zhí)行環(huán)境控制程序要求對環(huán)境因素進行控制？如何在日常的辦公活動中執(zhí)行危險源控制程序要求對危險源進行控制？查：1）程序文件、管理制度。2）詢問、查閱對辦公活動中的廢棄物處理、節(jié)約用水、用電等如何規(guī)定和控制的；查閱危險源的識別及如何規(guī)定和控制。如何確保公司用于環(huán)保和職業(yè)健康安全方面的資金提供？了解環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制程序。按程序文件規(guī)定要求進行控制，符合要求。根據(jù)公司的具體情況，確保環(huán)境和職業(yè)健康安全所需的資金。內(nèi)部管理體系審核檢查表注：GB/T50430審核條款見GB/T50430與GB/T19001條款對照表編號：HH/QHSE－P2203 序號： 受審部門經(jīng)營部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/質(zhì)量方針環(huán)境方針職業(yè)健康方針與經(jīng)營部負責人和工作人員交談，是否知道公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針？是否知道自己的崗位職責？查：管理手冊。知道公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針。知道自己的崗位職責。444查看部門管理體系文件受控情況，是否受控？是否有效版本？記錄填寫是否規(guī)范？查：①管理手冊、程序文件。 ②抽查23份部門受控文件。 ③查57份記錄。 ④查部門受控文件清單目錄。管理體系文件受控，是有效版本。環(huán)境因素危險源辨識、風險評價和風險控制措施的確定是否建立并了解環(huán)境因素識別與評價控制程序并進行工作？是否建立并了解危險源辨識和風險評價控制程序并進行工作？查：管理手冊、程序文件。是否識別了環(huán)境因素和危險源并進行了評價？是否識別并建立了重要環(huán)境因素和重大危險源了清單？查：環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單、危險源清單、重大危險源清單。環(huán)境因素的信息是