【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 述實(shí)施質(zhì)量保證體系要素所涉及的各職能部門活動(dòng)的文件；質(zhì)量保證體系通過文件的形式進(jìn)行表述，各系統(tǒng)均有程序文件，使其有法可依，有章可循，確保各專業(yè)系統(tǒng)得到有效實(shí)施和控制。 工藝文件和質(zhì)量記錄 工藝文件是描述現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)或管理用的詳細(xì)工作文件，如工藝卡片、操作規(guī)程、試驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)卡片/ 規(guī)程等；工藝文件應(yīng)滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程控制需求。 質(zhì)量記錄是質(zhì)量運(yùn)轉(zhuǎn)的憑證和質(zhì)量證實(shí)、追溯的依據(jù)，質(zhì)量表格應(yīng)滿足公司產(chǎn)品質(zhì)量控制的需求；記錄應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化、文件化。 質(zhì)量計(jì)劃分局制定和貫徹實(shí)施能確保工程質(zhì)量的質(zhì)量計(jì)劃，在質(zhì)量計(jì)劃中對(duì)各專業(yè)的質(zhì)量控制點(diǎn)（包括審核點(diǎn)、 見證點(diǎn)、停止點(diǎn)）進(jìn)行合理配置。程序文件1 文件控制程序 目的對(duì)管理體系所要求的相關(guān)文件、資料進(jìn)行控制，確保各相關(guān)場(chǎng)所都能夠得到相應(yīng)文件、資料的有效版本。 適用范圍本程序適用于全分局以及與公司管理體系要求有關(guān)的所有文件、資料的控制。 職責(zé) 文件批準(zhǔn) 分局長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持制定管理方針和質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)、職業(yè)健康安全目標(biāo)，批準(zhǔn)并發(fā)布《質(zhì)量保證手冊(cè)》。 管理者代表審查《質(zhì)量保證管理手冊(cè)》，批準(zhǔn)管理體系程序文件。 分局總工程師（或副總工程師）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)及貫徹執(zhí)行國(guó)家和行業(yè)頒發(fā)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范規(guī)程及其他相關(guān)的技術(shù)文件。 管理文件的批準(zhǔn)由分管分局領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；作業(yè)文件的批準(zhǔn)根據(jù)需要由分管分局領(lǐng)導(dǎo)或者責(zé)任部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。、修改、解釋和實(shí)施過程中的歸口管理；負(fù)責(zé)分局發(fā)放文件及工程項(xiàng)目竣工資料的歸檔和借閱。 責(zé)任部門與管理體系相關(guān)的職能部門負(fù)責(zé)擬制職責(zé)范圍內(nèi)的管理文件、作業(yè)文件的編制、實(shí)施及更改；負(fù)責(zé)審核管理文件及其文件更改通知書與管理手冊(cè)的一致性、協(xié)調(diào)性；責(zé)任部門提出文件發(fā)放范圍。 文件持有者 維護(hù)管理體系文件的規(guī)范性，督導(dǎo)有關(guān)人員履行文件內(nèi)容； 按文件更改通知書及時(shí)更改文件內(nèi)容； 發(fā)現(xiàn)不妥之處向擬文部門提出修改意見； 妥善保存管理文件，防止破損及遺失； 管理文件不準(zhǔn)對(duì)外借閱； 因故離崗時(shí)，將“有效文件清單”及所列文件移交給繼任人員，或?qū)l(fā)文部門所發(fā)管理文件移交給發(fā)文部門； 項(xiàng)目經(jīng)理部 負(fù)責(zé)對(duì)所在工程項(xiàng)目與管理工作有關(guān)的文件和資料的控制； 負(fù)責(zé)根據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際制定落實(shí)實(shí)施性文件，并定期檢查該程序的執(zhí)行情況。 管理文件的分類 形成文件的管理方針和目標(biāo)、指標(biāo)； 管理手冊(cè)、程序文件及管理文件（分局、項(xiàng)目經(jīng)理部）； 合同文件； 項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)劃、技術(shù)方案（措施）、作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底以及建設(shè)單位、監(jiān)理單位、質(zhì)量監(jiān)督站和其他管理部門相關(guān)的通知、來往函件和文件； 相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)文獻(xiàn)、技術(shù)文件； 上級(jí)主管及相關(guān)部門文件； 相關(guān)軟件； 管理體系記錄。 文件的起草 起草公文文件按照《中國(guó)水利水電第十一工程局有限公司公文處理辦法》執(zhí)行。 文件的底稿應(yīng)保留，有會(huì)簽單的還應(yīng)將附會(huì)簽單，一并存檔備查。 擬稿時(shí)沒有說明時(shí)不得使用簡(jiǎn)稱，不自造簡(jiǎn)化字，對(duì)難懂的術(shù)語應(yīng)予以說明。對(duì)書寫方式有專門要求的，應(yīng)予以滿足。 文件需引用國(guó)標(biāo)、部標(biāo)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及政府法令、法規(guī)等有效資料，應(yīng)注明版號(hào)、生效日期。 管理文件的審批 質(zhì)量保證手冊(cè)、管理方針及管理目標(biāo)等由分局長(zhǎng)批準(zhǔn)頒布實(shí)施。 程序文件分別由各有關(guān)單位（部門）負(fù)責(zé)編寫，單位（部門）負(fù)責(zé)人審核，有關(guān)部門和人員參加會(huì)審和會(huì)簽，管理者代表批準(zhǔn)，會(huì)審會(huì)簽記錄應(yīng)保存。 管理文件由有關(guān)單位（部門）負(fù)責(zé)編寫，單位（部門）負(fù)責(zé)人審核，該單位（部門）主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)劃、技術(shù)方案（措施）、作業(yè)指導(dǎo)書等技術(shù)文件，由項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)部門組織編寫。 重點(diǎn)項(xiàng)目的質(zhì)量計(jì)劃以電子版形式報(bào)技術(shù)質(zhì)量部門。 記錄性文件控制按《記錄控制程序》執(zhí)行。 法律法規(guī)性文件、上級(jí)主管部門的文件（標(biāo)準(zhǔn)）和其他外來文件等需經(jīng)單位（部門）主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 對(duì)于需要評(píng)審的文件，如合同文件、管理手冊(cè)、程序文件、重要的管理性文件和要做重大修改的文件等，應(yīng)先經(jīng)責(zé)任單位（部門）評(píng)審（會(huì)審），再由原批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，并做好評(píng)審記錄。 責(zé)任部門/項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)對(duì)所發(fā)文件和執(zhí)行的有關(guān)外部文件適時(shí)進(jìn)行評(píng)審，編制“有效（作廢）文件清單”。發(fā)往文件持有者。項(xiàng)目經(jīng)理部的“有效（作廢）文件清單”主要內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目經(jīng)理部發(fā)文和轉(zhuǎn)錄/摘抄甲方（業(yè)主）、設(shè)計(jì)、監(jiān)理的文件和資料。每次公布/收到“有效（作廢）文件清單”后，上次公布/收到的“有效（作廢）文件清單”即告作廢，及時(shí)自行銷毀。 使用單位/崗位當(dāng)獲得外部文件換版信息后，及時(shí)與相應(yīng)責(zé)任部門確認(rèn)有效性。 文件的收發(fā)與管理 發(fā)文單位、部門、項(xiàng)目經(jīng)理部按要求將發(fā)文統(tǒng)一登記在《文件發(fā)文登記簿》上（發(fā)文登記薄分為：管理文件、技術(shù)文件等），并根據(jù)文件要求發(fā)放到相應(yīng)層次，文件發(fā)放應(yīng)統(tǒng)一編號(hào)和有接受人簽字，數(shù)量要與發(fā)文數(shù)量一致，并在《文件發(fā)放登記簿》上登記。 文件接受單位、部門、項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)接受文件應(yīng)統(tǒng)一登記在《文件收文登記簿》上，并根據(jù)文件內(nèi)容和領(lǐng)導(dǎo)傳閱后的批示要求予以實(shí)施。 管理文件和技術(shù)文件的持有者應(yīng)妥善保管文件，使文件保持清晰、易于識(shí)別。一旦發(fā)生文件丟失或損壞，丟失者應(yīng)向文件管理部門寫出說明，及時(shí)采取補(bǔ)救措施。 機(jī)構(gòu)如有調(diào)整，應(yīng)及時(shí)將管理文件、技術(shù)文件交上級(jí)主管部門或移交新單位，并辦理移交手續(xù)。 工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目經(jīng)理部將領(lǐng)用的管理手冊(cè)、程序文件、管理文件等交回原發(fā)放部門。 蓋單位公章的文件底稿由各單位統(tǒng)一保存，擬文部門將文件底稿交單位辦公室，其它文件底稿由責(zé)任部門保存。 報(bào)給顧客單位或上級(jí)的管理文件、技術(shù)文件、作業(yè)文件、竣工資料等文件、資料要做好文件發(fā)放登記。 文件的代號(hào)、標(biāo)識(shí)和編號(hào)、標(biāo)識(shí)和編號(hào)按照《中國(guó)水利水電第十一工程局有限公司公文處理辦法》執(zhí)行。 項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)文件的代號(hào)、標(biāo)識(shí)和編號(hào)按顧客的要求執(zhí)行。 作廢文件的標(biāo)識(shí)與處理 對(duì)于作廢文件，應(yīng)及時(shí)予以收回。需保留作廢文件時(shí)，做“作廢保留”標(biāo)識(shí)，注明作廢范圍，與有效文件分離存放。 作廢管理文件的處理由該文件發(fā)放部門具體執(zhí)行，文件持有者收到文件新?lián)Q版本或文件作廢通知后，原版本即告作廢，應(yīng)及時(shí)將作廢文件撤出。 文件的更改 文件更改應(yīng)由原編制、審核、批準(zhǔn)的部門實(shí)施。 管理體系文件更改采用《文件更改通知》的形式并標(biāo)明修改狀態(tài)，由原發(fā)文或經(jīng)授權(quán)的部門及時(shí)通知相應(yīng)文件持有場(chǎng)所和個(gè)人。該文件持有者應(yīng)依據(jù)通知內(nèi)容和要求在原文件上及時(shí)更改，并注明更改日期、更改依據(jù)、修訂狀態(tài)和更改人簽名。 文件管理人員應(yīng)妥善保存管理文件更改通知單，與工程項(xiàng)目竣工資料有關(guān)的，應(yīng)在工程交工時(shí)附在交工資料內(nèi)，并反映到竣工圖上。 管理體系程序文件多次修改或大幅度修改后應(yīng)考慮換版重新印發(fā)。 文件的復(fù)制 復(fù)制文件，需經(jīng)該部門領(lǐng)導(dǎo)或主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可復(fù)制，并按發(fā)放要求進(jìn)行登記。 《質(zhì)量保證手冊(cè)》、《程序文件》不得復(fù)制。 外來文件的控制 對(duì)外來文件，經(jīng)單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽認(rèn)后，即轉(zhuǎn)化為內(nèi)部文件，按有關(guān)規(guī)定辦理。 各部門、各單位對(duì)外來文件應(yīng)分類接收和處置。、借閱，工程項(xiàng)目竣工后，竣工資料按要求整理并交公司檔案館存檔。 檔案部門應(yīng)編制文件總目錄，按有關(guān)檔案管理要求保管，并予以控制。 凡需查閱已歸檔的文件、竣工資料，均應(yīng)按檔案館借閱制度辦理手續(xù)后，方可借閱。2 記錄控制程序 目的對(duì)管理體系所要求的記錄進(jìn)行嚴(yán)格有效控制，為工程（產(chǎn)品）、過程管理和管理體系符合要求及管理體系有效運(yùn)行提供證據(jù)。 適用范圍 本程序適用于為證明工程（產(chǎn)品）、過程、管理體系符合要求和證明管理體系有效運(yùn)行的所有記錄控制。 工程管理科負(fù)責(zé)本程序的編制、修訂、解釋和歸口管理。 項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)收集、整理、保管各自的記錄。 各級(jí)檔案館/資料室，負(fù)責(zé)相應(yīng)記錄的歸檔和對(duì)歸檔記錄的管理工作。 機(jī)關(guān)責(zé)任部門、項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)自行編制（未規(guī)定格式）的記錄格式。 責(zé)任部門和有關(guān)崗位按管理體系文件要求，分發(fā)、留存記錄，并做好登記。 來自勞務(wù)協(xié)作方的記錄亦執(zhí)行本程序。 記錄的格式、形式 管理體系運(yùn)行記錄，采用管理體系程序文件中明確的記錄格式。 對(duì)于地方政府主管部門、行業(yè)要求和顧客有特殊要求和制定的記錄格式，應(yīng)予以采用。 對(duì)于無統(tǒng)一格式規(guī)定的記錄，由各使用單位和部門自行編制，單位或部門負(fù)責(zé)人審定后使用。 對(duì)管理體系文件中的記錄格式的更改，按《文件控制程序》有關(guān)文件更改的條款執(zhí)行，并且報(bào)工管科備案。 記錄由責(zé)任部門和有關(guān)崗位依據(jù)管理體系文件和顧客的要求，以書面或電子軟件等形式建立，應(yīng)作到：產(chǎn)生及時(shí)，記錄清晰，內(nèi)容齊全真實(shí)。 記錄的形式可以是紙張、磁盤、照片、樣件及其它可追溯的形式（但要符合顧客與行業(yè)規(guī)范的要求）。上報(bào)備案記錄可采用傳真、電子郵件和磁盤等。 記錄的分類 管理體系運(yùn)行記錄； 工程質(zhì)量記錄； 監(jiān)視和測(cè)量數(shù)據(jù)； 監(jiān)測(cè)裝置校準(zhǔn)及維護(hù)記錄； 不符合、糾正措施及整改記錄； 顧客投訴記錄和處理決定； 竣工交付資料； 供應(yīng)商及分包方的記錄。 記錄的分級(jí) 記錄分為一級(jí)記錄和二級(jí)記錄：a)符合下列條件之一者為一級(jí)記錄：管理體系文件規(guī)定者；有長(zhǎng)期保存價(jià)值者。b)符合下列條件之一者為二級(jí)記錄：管理體系文件規(guī)定者；沒有長(zhǎng)期保存價(jià)值者。 一級(jí)記錄保存期限為五年以上；二級(jí)記錄保存期限：需提交顧客的應(yīng)保存至產(chǎn)品交付使用時(shí)；不需提交顧客的至少應(yīng)保存至保修期結(jié)束；與產(chǎn)品質(zhì)量無直接關(guān)系的記錄保存一年至五年。 責(zé)任部門按記錄的重要程度在相應(yīng)的程序文件、作業(yè)文件中規(guī)定一、二級(jí)記錄清單。 記錄的收集 責(zé)任部門按管理體系文件和工程實(shí)施要求，收集相應(yīng)記錄，應(yīng)注意其完整性；在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未收到記錄時(shí)，要立即進(jìn)行索取。 項(xiàng)目經(jīng)理部竣工資料必須在移交顧客的同時(shí)，將同一版本的資料送交檔案室。 記錄的標(biāo)識(shí)記錄的代碼、編號(hào)按《文件控制程序》規(guī)定執(zhí)行。 記錄填寫 記錄由過程實(shí)施者填寫。記錄的填寫要及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確，反映實(shí)際情況且內(nèi)容完整。各種記錄的填寫要文字工整、通順清晰，簽字齊全，不能隨意涂改。若因某種原因不能填寫的項(xiàng)目，應(yīng)說明理由并將該項(xiàng)用單杠劃去。 如因筆誤或計(jì)算錯(cuò)誤需要修改原記錄時(shí)，應(yīng)用單杠將錯(cuò)誤處劃去，在其上方寫上更改后的文字和數(shù)據(jù)，由更改人和最終簽認(rèn)人簽字或蓋章，并注明日期。 記錄的保存與防護(hù) 工程管理科根據(jù)國(guó)家、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，編制建設(shè)工程項(xiàng)目文件材料歸檔范圍和保存期限；編制質(zhì)量管理體系記錄清單，將所有與管理體系運(yùn)行有關(guān)的記錄匯總，包括名稱、編號(hào)（版本）、保存期限、主管部門等內(nèi)容，交管理者代表審批。，對(duì)記錄應(yīng)按國(guó)家和行業(yè)規(guī)范的規(guī)定、管理體系運(yùn)行的要求和項(xiàng)目施工單元的劃分進(jìn)行分類，依日期順序進(jìn)行整理保存。，根據(jù)不同記錄形式及其特性進(jìn)行管理。做到通風(fēng)、干燥、防鼠咬、防蟲蛀和查閱方便等，并按要求和規(guī)定的期限進(jìn)行保存、上報(bào)或歸檔。、二級(jí)單位和項(xiàng)目經(jīng)理部，應(yīng)匯總形成本單位的記錄清單。 記錄的保管 責(zé)任部門和相關(guān)崗位需指定責(zé)任人集中保管記錄，并做到便于存取和查閱。 責(zé)任人每月需對(duì)記錄進(jìn)行一次整理，一旦發(fā)現(xiàn)丟失、損壞和變質(zhì)，應(yīng)及時(shí)恢復(fù)。 記錄的檢索、借閱和復(fù)制 各相關(guān)部門保管的記錄應(yīng)建立檢索目錄，需借閱或復(fù)制時(shí)應(yīng)填寫申請(qǐng)和說明原因，并經(jīng)相應(yīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，檔案館/資料室管理人員應(yīng)同時(shí)登記備案和負(fù)責(zé)收回。 合同有要求時(shí)，在商定期內(nèi)的記錄按商定內(nèi)容提供給顧客或其代表評(píng)價(jià)時(shí)查閱。 記錄的歸檔 各級(jí)檔案/資料管理部門，提出需歸檔的記錄種類及其要求，并對(duì)所歸檔的記錄進(jìn)行審查，確認(rèn)符合要求后，方可歸檔，并辦理歸檔移交手續(xù)。公司檔案館負(fù)責(zé)對(duì)各單位歸檔記錄的管理工作進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。、項(xiàng)目經(jīng)理部，負(fù)責(zé)按記錄的管理、傳遞要求，對(duì)需保存和歸檔的記錄進(jìn)行整理、移交和管理。 項(xiàng)目工程竣工資料由工程管理科負(fù)責(zé)移交公司檔案館。 記錄的銷毀 對(duì)于過期或因其他特殊情況需要銷毀記錄時(shí)，由記錄的管理部門填寫《記錄處理審批表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由被授權(quán)人進(jìn)行銷毀。3 合同控制程序識(shí)別并確定產(chǎn)品要求，通過評(píng)審確保這些要求得到規(guī)定且分局有能力滿足規(guī)定的要求。本程序適用于工程項(xiàng)目（產(chǎn)品）投標(biāo)意向的確立和所有工程項(xiàng)目（產(chǎn)品）合同的控制。、修改、解釋和歸口管理；主管工程項(xiàng)目（產(chǎn)品）投標(biāo)意向的確立和投標(biāo)階段的合同評(píng)審工作。、修訂和管理工作。，分局長(zhǎng)或分管副局長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持并審定、批準(zhǔn)。（產(chǎn)品）合同的實(shí)施及資料的收集整理。 市場(chǎng)開發(fā)科依據(jù)招標(biāo)公告要求的條件，確定是否購(gòu)買招標(biāo)文件。、現(xiàn)場(chǎng)考察、市場(chǎng)調(diào)查和自身對(duì)產(chǎn)品要求的理解，識(shí)別并確定產(chǎn)品要求，當(dāng)有疑問使有關(guān)要求難以或不能確定時(shí)，應(yīng)及時(shí)與顧客聯(lián)絡(luò)溝通，予以澄清并保持相關(guān)記錄。：a)顧客明確規(guī)定的要求：一般為產(chǎn)品質(zhì)量要求、交付及交付后要求和顧客明示的其他要求。b)顧客雖未規(guī)定但屬于規(guī)定用途或已知的預(yù)期用途所必須的要求。這類要求可以向顧客做出承諾，也可以直接在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中滿足。c)與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等要求。屬?gòu)?qiáng)制性的，必須滿足。d)內(nèi)部規(guī)定的或向社會(huì)公開承諾的附加要求。：a)投標(biāo)和合同評(píng)審具體實(shí)施實(shí)行分局和項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)杉?jí)管理；b)在進(jìn)行工程項(xiàng)目（產(chǎn)品）投標(biāo)意向的確立時(shí)，可集中討論研究，也可采用分散征集意見的方法進(jìn)行。c)在進(jìn)行工程項(xiàng)目（產(chǎn)品）投標(biāo)階段的合同評(píng)審時(shí)，應(yīng)召集相關(guān)部門參加，充分聽取意見，形成完整意向和記錄。：a)合同文件的規(guī)定和顧客的隱含要求，應(yīng)得到充分的理解，組織的附加要求應(yīng)予以充分反映，體現(xiàn)雙方責(zé)任、義務(wù)、利益的合理與公正；b)在工期、技術(shù)、質(zhì)量、安全、物資與設(shè)備采購(gòu)供應(yīng)、計(jì)量支付、結(jié)算方式以及施工機(jī)械、人員配置、施工環(huán)境等方面能滿足合同和顧客的隱含要求；c)充分分析工程項(xiàng)目（產(chǎn)品）實(shí)現(xiàn)的運(yùn)作條件，施工難易程度，合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)因素，并提出有效的避險(xiǎn)措施；d)采取有效措施，使本局的附加要求得到相應(yīng)的滿足和認(rèn)可；e)填寫評(píng)審記錄，參加評(píng)審人員會(huì)簽。：a)投標(biāo)前的評(píng)審，由市場(chǎng)開發(fā)科根據(jù)工程項(xiàng)目（產(chǎn)品）實(shí)現(xiàn)