【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 條規(guī)定4． 供應(yīng)部對(duì)所采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量要求是否清楚？并接質(zhì)量要求實(shí)施采購(gòu)？抽查5種關(guān)鍵采購(gòu)產(chǎn)品核實(shí)。Q/RS 1013 條規(guī)定5． 財(cái)務(wù)部是否按照規(guī)定實(shí)施供方財(cái)務(wù)控制，把好價(jià)格審核關(guān)和財(cái)務(wù)結(jié)算關(guān)？抽查5份結(jié)算憑證核實(shí)。Q/RS 1013 條規(guī)定6． 當(dāng)采購(gòu)計(jì)劃發(fā)生更改時(shí)，供應(yīng)部是否填發(fā)采購(gòu)文件更改通知單至有關(guān)供方和部門？檢查3月份采購(gòu)文件更改情況。Q/RS 1013 條規(guī)定7． 當(dāng)采購(gòu)產(chǎn)品發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，供應(yīng)部是否及時(shí)填發(fā)“采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量信息反饋單“至供方，反映質(zhì)量問(wèn)題并提出糾正改進(jìn)要求？Q/RS 1013 條規(guī)定8． 公司是否針對(duì)不同供方的產(chǎn)品、性質(zhì)及供貨業(yè)績(jī)，進(jìn)行分類或分級(jí)，規(guī)定并實(shí)施檢驗(yàn)或其它必要的活動(dòng)，以確定采購(gòu)產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求？抽查，核實(shí)。Q/RS 1013 條規(guī)定9． 公司對(duì)供方首樣檢驗(yàn)情況及要求是否規(guī)定并執(zhí)行？公司對(duì)供方封樣情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？供方樣品否有標(biāo)識(shí)，有首樣檢測(cè)、封樣的記錄？抽查、核實(shí)。Q/RS 1013 條規(guī)定10. 公司對(duì)規(guī)定采購(gòu)產(chǎn)品在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的情況是否予以實(shí)施？顧客是否提出對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的要求并予以實(shí)施？如有，在采購(gòu)文件中對(duì)似驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法如何作出規(guī)定？抽查核實(shí)。Q/RS 1013 條規(guī)定10． ，以作為生產(chǎn)部編制采購(gòu)計(jì)劃的依據(jù)？其庫(kù)存報(bào)表數(shù)據(jù)是否正確？其庫(kù)存是否受控？抽查3月份庫(kù)存報(bào)表，核實(shí)。Q/RS 1013 中條規(guī)定11． ，采購(gòu)產(chǎn)品憑證齊全？抽查4月份憑證保存情12． 況。Q/RS 1012中 條規(guī)定時(shí) ，并13． 有合適的評(píng)定方式Q/RS 1012中 條規(guī)定14． ，是否已按評(píng)定計(jì)劃和供方選擇、評(píng)定準(zhǔn)則實(shí)施評(píng)15． 定？評(píng)定結(jié)果和意見是否公正、客觀、可靠？供方選擇、評(píng)價(jià)結(jié)果是否形成記16． 錄并予保持？17． ，是否形成正式文件并分發(fā)至有關(guān)部門？供應(yīng)同種產(chǎn)品的18． 供方是否保持在2家以上？Q/RS 1012中 條規(guī)定19． ，是否已按要求進(jìn)行了評(píng)定并得到經(jīng)營(yíng)副總批20． 準(zhǔn)？Q/RS 1012中 21． ，是否在合格供方目錄中采購(gòu)?Q/RS 1012中 條規(guī)定？記錄是否齊全、正確？對(duì)供貨業(yè)22． 績(jī)不良是否采取措施，以促使供方改進(jìn)，滿足采購(gòu)要求？Q/RS 1012中 條規(guī)定23． ？對(duì)重新評(píng)價(jià)結(jié)果及跟蹤措施是24． 否有記錄并予保持，從合格供方目錄和和供貨業(yè)績(jī)中各抽5家核實(shí)。Q/RS 1012中 條規(guī)定、保持與合格供方信息反饋渠道，及時(shí)溝通、保持協(xié)調(diào)，有良25． 好的互惠關(guān)系？抽3家核實(shí)。Q/RS 1012中 條規(guī)定26． ，供方更新信息是否向顧客報(bào)告或經(jīng)顧客同27． 意？供方更新條件、措施是否確定并予實(shí)施？如有應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。Q/RS 1012中 條規(guī)定、資料和采購(gòu)承諾，以便供方能夠滿足這些期28． 望要求？抽查核實(shí)。Q/RS 1012中 條規(guī)定、程序、過(guò)程、設(shè)備的變化會(huì)導(dǎo)致影響公司產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，公司29． 對(duì)這種變化情況是否要求得到批準(zhǔn)？這些需批準(zhǔn)的情況是否確定并被實(shí)施？提30． 問(wèn)、核實(shí)。Q/RS 1012中 條規(guī)定31． ，是否存在10批中3批退貨的供方？如有是32． 否已按規(guī)定降級(jí)并督促其質(zhì)量改進(jìn)？Q/RS 1012中 條規(guī)定33． ，供應(yīng)部是否編制“臨時(shí)物資采購(gòu)申請(qǐng)單”得到經(jīng)營(yíng)副總批準(zhǔn)后34． 實(shí)施采購(gòu)？Q/RS 1012中 條規(guī)定b) 部門檢查表 按照部門編制的檢查表，關(guān)鍵是選擇過(guò)程，分清主次。如編制RS公司銷售部檢查表，其分管過(guò)程為與顧客有關(guān)的過(guò)程（）、顧客財(cái)產(chǎn)()、顧客滿意()。主相關(guān)過(guò)程為：以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)()、設(shè)計(jì)和開發(fā)()、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制()、不合格品控制()、數(shù)據(jù)分析()。通相關(guān)過(guò)程為；文件控制()、質(zhì)量記錄的控制()、質(zhì)量方針()、策劃()、職責(zé)和權(quán)限()、內(nèi)部溝通()、.改進(jìn)()。采用部門檢查表，優(yōu)點(diǎn)是審核有廣度、部門不重復(fù)，但缺乏深度。部門檢查表案例見表43 表43 部門檢查表編制人季成審核人張文日期2001年6月25日受審核部門銷售部審核地點(diǎn)辦公室審核時(shí)間3小時(shí)30分審核過(guò)程檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法檢查依據(jù)1. 是否建立了文件收發(fā)記錄？抽查5份文件保管情況。對(duì)外來(lái)文件（如客戶訂單）是否標(biāo)識(shí)、分發(fā)受控？抽查5份核實(shí)。Q/RS 規(guī)定？，并按該表規(guī)定實(shí)施了控制抽查5種記錄保存、填寫、傳遞情況。Q/RS 規(guī)定？對(duì)失效的無(wú)保存價(jià)值的記錄及時(shí)按照規(guī)定進(jìn)行處置？Q/RS 規(guī)定5.“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”經(jīng)營(yíng)理念是否在銷售人員在得到樹立？銷售人員關(guān)注焦點(diǎn)是否放在顧客身上，特別是不滿意顧客身上？銷售人員對(duì)顧客和最終使用者關(guān)心的產(chǎn)品特性是否清楚、理解并以正確及時(shí)傳遞？抽問(wèn)三名銷售人員驗(yàn)證。Q/RS 規(guī)定，作為銷售部如何貫徹實(shí)施質(zhì)量方針？抽問(wèn)3名銷售員質(zhì)量方針是否知道？是否向顧客宣傳？Q/RS 規(guī)定？所建立質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾是否相一致？為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，是否進(jìn)行策劃，有保證或改進(jìn)措施并得到落實(shí)？抽查兩個(gè)目標(biāo)核實(shí)。Q/RS 規(guī)定？從中抽查3條是否已落實(shí)？問(wèn)銷售部分工情況，抽查一名員工崗位責(zé)任制是否清楚并已落實(shí)。Q/RS 規(guī)定，及時(shí)反映市場(chǎng)信息、顧客意見？抽問(wèn)兩名銷售員核實(shí)。是否按照每月公開一次銷售分析會(huì)議？抽查會(huì)議記錄核實(shí)。Q/RS 規(guī)定，是否所有合同都已登入臺(tái)帳且記錄完整、正確、及時(shí)？Q/RS 規(guī)定11. 從合同臺(tái)帳中抽查10份合同，是否已按規(guī)定進(jìn)行了合同評(píng)審？合同評(píng)審結(jié)果及跟蹤措施記錄是否正確？當(dāng)涉及非常規(guī)合同評(píng)審時(shí)，有關(guān)部門人員是否參與，并簽署意見？合同各項(xiàng)要求是否明確？Q/RS 1007中第5章規(guī)定12．當(dāng)客戶口頭要貨時(shí)，是否已填定“顧客口頭要貨登記表”進(jìn)行評(píng)審？Q/RS 規(guī)定13．當(dāng)產(chǎn)品要求評(píng)審（包括公司附加要求）認(rèn)為不能簽定合同時(shí)，是否及時(shí)、適當(dāng)?shù)叵蚩蛻舴答佋u(píng)審意見？對(duì)客戶答復(fù)意見再次評(píng)審？Q/RS 規(guī)定14．合同簽定或接受后，銷售部是否正確及時(shí)地編發(fā)銷售通知單或發(fā)貨通知單至有關(guān)部門？抽查3月份銷售通知單和發(fā)貨通知單各5份核實(shí)。Q/RS 規(guī)定15．當(dāng)涉及合同要求更改時(shí)，銷售部是否填寫“合同更改通知單”，經(jīng)評(píng)審確認(rèn)后分發(fā)至有關(guān)部門？抽查3月份合同更改通知單5份，核實(shí)。Q/RS 規(guī)定16．抽查3月份交付單或送貨單20份與相應(yīng)合同核對(duì)其符合情況，對(duì)不符合情況追查原因，并查其是否有“合同更改通知單”。Q/RS 條規(guī)定17．抽查資金回籠情況，對(duì)逾期沒(méi)有回籠的資金追溯原因。Q/RS 條規(guī)定18．抽查合同保管情況，是否及時(shí)歸檔，保密措施是否有效，并被執(zhí)行。Q/RS 規(guī)定19．銷售部是否已建立可靠的、有效的與顧客溝通的渠道和方式？在和顧客溝通過(guò)程中，銷售人員是否盡力、充分、主動(dòng)？抽問(wèn)銷售部經(jīng)理核實(shí)。Q/RS 規(guī)定20．在產(chǎn)品信息咨詢、合同訂單處理，顧客反饋（包括顧客投訴）三方面是否已建立有效的溝通方式，并能及時(shí)溝通？抽查核實(shí)。Q/RS 規(guī)定21．發(fā)生顧客投訴后，銷售部是否立即溝通處理，解決顧客當(dāng)前的不滿意？抽查兩例驗(yàn)證。Q/RS 規(guī)定22．是否開展市場(chǎng)調(diào)研活動(dòng)并按規(guī)定編制市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告？是否掌握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及新產(chǎn)品最新情況，并及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)提供市場(chǎng)信息和新產(chǎn)品開發(fā)建議？Q/RS 規(guī)定23．銷售部是否參與有關(guān)設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)活動(dòng)？對(duì)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)問(wèn)題及時(shí)向設(shè)計(jì)部門反饋？Q/RS 規(guī)定24．成品交付條件是否清楚，并已按交付開具送貨單？抽查3月份送貨單10份，填寫是否正確，手續(xù)是否齊全？Q/RS 條規(guī)定25．交付前銷售部是否指定專人確認(rèn)并有交付記錄？如有，抽查10份交付記錄，與相應(yīng)合同對(duì)照，是否按照合同要求履行？如不是追查原因。Q/RS 26．對(duì)用戶質(zhì)量信息是否有記錄并及時(shí)向有關(guān)部門反饋？是否有處理結(jié)果？抽查23月份用戶質(zhì)量信息反饋單10份核實(shí)。Q/RS 規(guī)定28．對(duì)用戶退貨是否妥善處理？抽查5份用戶退貨處理記錄核實(shí)。Q/RS 29．上門技術(shù)服務(wù)，用戶反映是否良好？抽查技術(shù)服務(wù)10份核實(shí)。30．是否清楚成品標(biāo)識(shí)相關(guān)內(nèi)容和要求，并能正確傳遞客戶有關(guān)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)要求？Q/RS 規(guī)定31．是否存在顧客財(cái)產(chǎn)？如有，有哪些？這些顧客財(cái)產(chǎn)自交付日起銷售部實(shí)施了哪些措施進(jìn)行識(shí)別、驗(yàn)證，保護(hù)和維護(hù)？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí)，是否采取措施防止擴(kuò)大，并予以記錄，向顧客報(bào)告？抽查兩例，核實(shí)。Q/RS 條規(guī)定32．在顧客不滿意的問(wèn)題點(diǎn)和使顧客滿意的關(guān)鍵因素上是否設(shè)置了測(cè)量或監(jiān)視點(diǎn)，并確定了測(cè)量或監(jiān)視方法？采用調(diào)查表法時(shí)，對(duì)顧客滿意程度的評(píng)價(jià)是否來(lái)自顧客的意見感受？是否具有代表性、可信性？抽查、核實(shí)。Q/RS 33．對(duì)交付或開始使用后的不合格品，銷售部是否指定人員確定不合格品，采取補(bǔ)救措施解決顧客當(dāng)前不滿意？該措施是否與其所產(chǎn)生的影響（包括潛在的）相適應(yīng)？抽查、驗(yàn)證。Q/RS 規(guī)定34．與顧客滿意有關(guān)的數(shù)據(jù)是否確定、收集并按要求進(jìn)行分析？在數(shù)據(jù)分析過(guò)程中是否采用不著統(tǒng)計(jì)技術(shù)？抽查、核實(shí)。Q/RS 規(guī)定35．當(dāng)顧客投訴、反映意見時(shí)，是否能及時(shí)分析問(wèn)題發(fā)生的原因或向有關(guān)部門反饋，以采取糾正或預(yù)防措施？抽查客戶信息登記處理表10份。Q/RS 規(guī)定36．對(duì)服務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，是否能及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施？有沒(méi)有按照規(guī)定使用“糾正和預(yù)防措施聯(lián)系單或報(bào)告單”？如有，是否有效果驗(yàn)證？Q/RS 規(guī)定a) 始終保持審核目的。檢查表應(yīng)列出與審核目的有關(guān)的項(xiàng)目和要點(diǎn)，以確保審核審核覆蓋面的完整和代表性；b) 緊扣審核主題，確保審核計(jì)劃兌現(xiàn)；c) 減少審核偏見，提高審核效能；d) 確定審核思路和審核策略，突出重點(diǎn)，照顧一般，提高審核系統(tǒng)性和有效性。a) 審核員在編制檢查表前，應(yīng)掌握組織各部門質(zhì)量職能分配情況；b) 內(nèi)審員以組織的質(zhì)量管理體系文件為主要依據(jù)編制檢查表；c) 應(yīng)選擇典型的、關(guān)鍵的質(zhì)量問(wèn)題；d) 應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，并選出有代表性的樣本；e) 應(yīng)突出重點(diǎn)，照顧一般，編制 詳略得當(dāng)?shù)臋z查表；f) 應(yīng)根據(jù)平時(shí)掌握的情況，有針對(duì)性地選擇審核項(xiàng)目和客觀依據(jù)；g) 應(yīng)有可操作性，檢查項(xiàng)目具體，檢查方法實(shí)用，客觀證據(jù)收集。 以部門檢查表42為例，簡(jiǎn)述編制方法。a) 制定過(guò)程審核流程圖制定過(guò)程審核流程圖的目的是：理清審核思路，使檢查內(nèi)容有序展開，依次推進(jìn)。對(duì)部門分管過(guò)程宜在編制檢查表前先制定過(guò)程審核流程圖。例如：審核銷售部產(chǎn)品要求、有關(guān)評(píng)審時(shí)，其流程圖41。合同登記抽查履約情況抽查合同抽查交付記錄抽查評(píng)審記錄抽查執(zhí)行計(jì)劃抽查資金回籠詢問(wèn)合同糾紛情況抽查合同更改圖41合同評(píng)審審核流程圖b) 受審部門的選擇 受審核部門宜為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的組織單元。如RS公司總裝分廠下設(shè)有許多科室、車間，宜分別編制。c) 審核地點(diǎn)的選擇 審核地點(diǎn)應(yīng)確定且唯一確定，這是計(jì)劃審核項(xiàng)目時(shí)必須考慮的因素。如銷售的審核地點(diǎn)放在辦公室，審核項(xiàng)目應(yīng)能在辦公室取證。d) 審核時(shí)間的確定 審核時(shí)間是指在某被審核部門和審核地點(diǎn)，完成即定的審核任務(wù)。預(yù)計(jì)所花費(fèi)的審核時(shí)間。如在銷售辦公室審核，預(yù)計(jì)時(shí)間為3小時(shí)。e) 審核過(guò)程的確定 審核過(guò)程是指對(duì)被審核部門應(yīng)審核哪些過(guò)程，這必須是事先確定且需要考慮全面。在確定被審核部門審核過(guò)程時(shí)，應(yīng)分清分管過(guò)程、主相關(guān)過(guò)程和通相關(guān)過(guò)程。分管過(guò)程是指該部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施、控制的過(guò)程；主相關(guān)過(guò)程是指該部門具有部分管理或?qū)嵤┞毮艿倪^(guò)程；通相關(guān)過(guò)程是指各部門都必須組織、控制的過(guò)程，在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中通相關(guān)過(guò)程主要為文件控制()、質(zhì)量記錄的控制()、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)()、質(zhì)量方針()、策劃()、職責(zé)和權(quán)限()、內(nèi)部溝通()、工作環(huán)境()、改進(jìn)()。RS公司銷售部的分管過(guò)程為與顧客有關(guān)的過(guò)程、顧客滿意；主相關(guān)過(guò)程為設(shè)計(jì)/開發(fā)()、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制(、不合格品控制()、數(shù)據(jù)分析()、標(biāo)識(shí)與可追溯性()、產(chǎn)品防護(hù)()。表43以“ ”符號(hào)表示分管過(guò)程，以“ ” 符號(hào)表示主相關(guān)過(guò)程，以“ ” 符號(hào)表示通相關(guān)過(guò)程，符號(hào)為虛線表示該過(guò)程雖然被審部門分管，但在該審核地點(diǎn)不能審核取證。如成品庫(kù)的情況在銷售部辦公室是難以審核取證的。故以表示 “ ” 。f) 檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法的確定 檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法檢查表的主要內(nèi)容，編制時(shí)，應(yīng)把握以下幾點(diǎn)： ——“分管過(guò)程”的檢查內(nèi)容應(yīng)詳盡、全面；“主相關(guān)過(guò)程”的檢查內(nèi)容只涉及由其組織實(shí)施、控制的部分職能；“通相關(guān)過(guò)程”的檢查內(nèi)容應(yīng)是對(duì)各部門都必須遵守的內(nèi)容和要求； ——應(yīng)以組織的質(zhì)量管理體系程序文件為主要依據(jù)確定檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法。因此，在編制檢查表時(shí)，應(yīng)明確與被審部門相關(guān)的程序文件； ——程序文件中有記錄要求的條款列為必查項(xiàng)目 ，無(wú)記錄要求時(shí)，應(yīng)選擇關(guān)鍵的接口或有問(wèn)題的條款作為檢查項(xiàng)目； ——檢查項(xiàng)目、證據(jù)通常應(yīng)與文件條款相對(duì)應(yīng)，證據(jù)及方法應(yīng)與檢查項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)。g) 檢查依據(jù)的確定檢查依據(jù)是指與檢查項(xiàng)目、證據(jù)及