【文章內(nèi)容簡介】 █ 〇 倉儲部 █ 〇 〇 ● ▲ ◆ █ 計劃 審核已進行 糾正 措施已有計劃 糾正措施已完成 糾正措施已驗證 管理者代表： （簽名） 2 0 0 8 . 3 . 1 5 （這是 5 月底見到的情況） 審核準備－編制檢查表 （ 1） ? 定義：檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進行審核的策劃性成果 ? 檢查表的內(nèi)容 A、 列出審核項目和要點（ look at）， 確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個 “ 查什么 ” 的問題 B、 明確審核步驟和方法（ look for）， 進行抽樣量的設計，主要解決一個 “ 怎么查 ” 問題 審核準備－編制檢查表 （ 2） ?審核員保持明確的審核目標，思路清晰 ?保持審核工作的系統(tǒng)和完整，減少重復和不必要的工作量 ?使審核程序規(guī)范化，減少審核的隨意性和盲目性 ?保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性 ?樹立審核員的職業(yè)形象 ?作為審核記錄存檔 審核準備－編制檢查表 （ 3） ? 使用檢查表的 注意事項 ： ? 檢查表是審核員的工作文件 ， 不要事先披露給受審核方 ， 以保證審核的客觀性； ? 檢查表主要起備忘作用 ， 使用時不要機械生硬； ? 按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調查 ， 調整檢查表的內(nèi)容 ， 但也不要完全脫離檢查表 ； 檢查表的四要素 ? 查什么 ? 找誰查 ? 去哪查 ? 怎么查 編制檢查表考慮要素 ? 周密地編制檢查表應考慮： ? 適用的法律法規(guī)和其他要求； ? OHSMS文件要求； ? 以前的審核結果； ? 已知的 OHS危害危險； ? 該部門的要求和活動的主流； ? 審核員的經(jīng)驗 檢查表 示例一 ? ： 受審核部門 ：液化石油氣站 編制日期 ： 2 0 0 8 年 2 月 管理體系標準 ： O H S AS1 8 0 0 1 審核員 ：李 名 序號 要素 審核項目 審核方式 1 4 . 4 . 1 液化石油氣站 站長的職責是什么 與站長交談 15 分鐘 2 4 . 3 . 1 液化石油氣站 有哪些危險因素，不可接受的危險有那些？ 查 液化石油氣站 的危險辨識評價報告 3 4 . 3 . 2 哪些法律、法規(guī)與 液化石油氣站 有關，如何將法規(guī)內(nèi)容在內(nèi)部和外部傳遞？ 與 液化石油氣站 員工交談，查法規(guī)登記臺帳，查培訓、溝通記錄 4 4 . 3 . 3 與 液化石油氣站 有關的目標、指標有哪些 ，執(zhí)行情況如何 詢問 液化石油氣站 站長，查閱部門目標、指標實施記錄 5 4 . 3 . 4 液化石油氣站是否建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案，各崗位的職責是否明確 查文件檔案，詢問工作人員 6 4 . 4 . 2 液化石油氣站 工作人員對本工作崗位的環(huán)境重要性是否了解，是否持證上崗？ 液化石油氣站 工作人員 并查閱資格證書 7 4 . 4 . 3 對重要的有關液化石油氣的信息如何 處理？ 查詢信息溝通記錄 檢查表示例一（續(xù)） 序號 要素 審核項目 審核方式 8 4. 4. 5 液化石油氣站有關的控制文件保管情況如何？ 現(xiàn)場查閱有關文件是否為現(xiàn)行版本？ 9 4. 4. 6 現(xiàn)場操作運行控制執(zhí)行得如何，是否有效？相關方如何施加影響？ 現(xiàn)場觀察并結合運行控制文件提問？ 10 4 . 4 . 7 是否 有 應急 準備 與 響應 的 程序 ， 有否查詢 應急 反 應 程序 ， 人員 是否 經(jīng)過 應急 培訓 ？ 要求 操作 人員 回答 設備 發(fā)生 故障 時 有 什么 措施 ？ 11 4. 5. 1 污水處理站采用哪些監(jiān)測方法，監(jiān)測與測量的頻次是多少？監(jiān)測測量哪些環(huán)境因素？儀器有否校準？執(zhí)行法律法規(guī)的情況如何 抽查三個月的監(jiān)測記錄和儀器校準記錄。查閱法律、法規(guī)執(zhí)行情況的記錄，并詢問有關人員有沒有接到環(huán)境執(zhí)法當局的超標排放通知 12 4 . 5 . 2 對 出現(xiàn) 的 不符合 采取 了 什么 措施 ， 效果 如何 ？ 查閱 半年 內(nèi) 的 糾正 措施 通知單 及 管理者代表 的 批復 意見 13 4 . 5 . 3 氣站 有 哪些 職業(yè) 安全 衛(wèi)生 記錄 ， 其 填寫 和 保管 是否 符合 要求 ？ 查 記錄 檔案 檢查表示例二 受審核單位： 受審核部門： 總經(jīng)理 審核時間： 序號 審核依據(jù) 檢查事項及方式 檢查記錄 OHS 方針的制定考慮了哪些問題？ 有無考慮公司的重大 OHS 問題和法規(guī)要求？ 如何體現(xiàn)持續(xù)改進的，如何為建立目標指標提供框架的 如何確保方針的持續(xù)適宜性， 方針是如何貫徹實施的，如何為公眾獲取和傳達員工？有無授權某人監(jiān)督實施？ 1 查看文件確認方針是由總經(jīng)理簽發(fā) 公司生產(chǎn)管理過程中存在哪些 不可 接受 的 危險 ？詢問、查 OHSMS 文件 為了實現(xiàn)目標指標，公司配備了哪些人力物力？ 管理評審如何進行 ? 什么人參與 ? 查看管理評審的記錄以確認管理評審是否全面（包括輸入輸出部分） ? 管理評審如何確保體系持續(xù)適應性充分性和有效性 ? 2 評審后有無進行相關項目的修改？詢問并查看評審報告以確認有無體系修改？ 3 詢問總經(jīng)理在體系運行中的職責？如何任命管理者代表，授予了哪些職權？ 審核檢查表示例三 受審核部門： I S O 事務局 序號 審核依據(jù) 檢查事項及方式 檢查記錄 查看三危程序 , 詢問危害危險是如何識別和評價的 ( 考慮的內(nèi)容 ) ，有多少不可接受的危險，公司最近有沒有新的活動，如有如何進行三危的更新 查看危害和不可接受危險的臺帳是否齊全 , 評價原則是否科學合理 1 公司的不可接受危險的是如何控制的 2 法律法規(guī)的獲取渠道有那些，查看有無適用于公司的法律 , 是否齊全和為現(xiàn)行版本 , 日常是如何跟蹤的 , 有沒有對相關部門和相關方進行傳達 3 /4 公司的目標指標管理方案是如何制定的 , 目前有哪些 ? 完成情況如何 , 怎樣對目標進行跟蹤和評審 ,目標如果沒有按期完成怎么辦 4 /7 詢問公司與不可接受危險有關的運行與活動和緊急狀況有哪些 , 如何控制 , 控制效果如何，涉及相關方的內(nèi)容如何傳達并施加影響的。 5 公司存在哪些緊急情況，有無對應措施，有無進行應急狀態(tài)的演習 , 如果沒有 , 詢問目前有無計劃 6 詢問公司有那些 OHS 方 面的檢查活動 , 是怎樣進行的 , 有沒有定期