【文章內(nèi)容簡介】 技術(shù)管理人員負責(zé)向集團上報研發(fā)成果，然后由集團負責(zé)進行專利注冊等事宜。但是，ABC 制冷研發(fā)部門在內(nèi)部管理上對知識產(chǎn)權(quán)成果的保護非常不利，存在技術(shù)資料被盜，辭退人員帶走技術(shù)資料等現(xiàn)象。我們理解ABC制冷目前將技術(shù)研發(fā)作為重點事務(wù)來抓，集團總部也實施了多種促進研發(fā)的激勵措施。但是如果研發(fā)的成果得不到有效保護，所有這些措施的效用都會功虧一簣。(c) 知識產(chǎn)權(quán)管理對于業(yè)務(wù)拓展的重要性如果不能有效地對知識產(chǎn)權(quán)進行有效的管理，企業(yè)在對外發(fā)展的過程中也將遇到很多障礙。目前很多跨國企業(yè)都將知識產(chǎn)權(quán)作為與同行企業(yè)競爭的手段，例如很多歐美企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)作為阻止競爭對手進入本國市場的武器，如美國反知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的337 條款；當(dāng)外國企業(yè)進入本國市場時，這些企業(yè)則會在可能的情況下提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟，作為打擊外國企業(yè)爭奪市場的武器?；荻眨╓hirlpool）與LG 電子在2004 和2006 年期間曾經(jīng)在美國對對方提起多次知識產(chǎn)權(quán)訴訟，就是這方面的一個鮮明的例子。2004 年，LG 電子針對惠而普Calypso 和 Duet 兩款洗衣機提起了專利侵權(quán)訴訟；而在2006 年，作為反擊，惠而普又將LG 電子告上法庭，聲稱其洗衣機產(chǎn)品侵犯了惠而普在先申請的知識產(chǎn)權(quán)。這兩起案件最終都不了了之，以和解告終。實際上，這些企業(yè)提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟的直接目的是爭奪某個產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，更長遠的目的則是將知識產(chǎn)權(quán)訴訟作為雙方搶占市場的武器，直接影響對方產(chǎn)品在某一市場的銷售。ABC 制冷的業(yè)務(wù)如果在歐盟市場或美國市場對當(dāng)?shù)刂评湓O(shè)備生產(chǎn)商造成威脅，就極有可能面臨此類訴訟，從而使公司的價值和競爭力受到影響。(d) XYZ 對ABC 制冷知識產(chǎn)權(quán)管理方面的建議XYZ 建議，ABC 制冷應(yīng)當(dāng)建立完備的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，包括設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，集中管理所有集團簽訂的許可合同，集中管理所有供應(yīng)經(jīng)銷合同中的許可條款，對知識產(chǎn)權(quán)注冊進行戰(zhàn)略性規(guī)劃，定期對相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)明情況進行跟蹤調(diào)研，及時對本企業(yè)的新發(fā)明或技術(shù)進行專利注冊，通過與雇員或任何外聘顧問簽訂知識產(chǎn)權(quán)方面的保密協(xié) 11 議，對員工的舉報侵權(quán)行為進行獎勵機制等等，理想上這些知識產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)在ABC 集團總部層面進行管理，這樣可以在所有的運營事業(yè)部統(tǒng)一實施。 產(chǎn)品責(zé)任/安全法律風(fēng)險產(chǎn)品責(zé)任/安全法律風(fēng)險是制造型企業(yè)面臨的與業(yè)務(wù)相關(guān)的核心法律風(fēng)險之一，因此產(chǎn)品責(zé)任/安全問題，也應(yīng)當(dāng)是ABC 制冷需要關(guān)注的重點法律風(fēng)險領(lǐng)域之一。根據(jù)我們的訪談，ABC集團整體對于產(chǎn)品質(zhì)量問題非常重視，比如對出口到對于產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的國家的產(chǎn)品，申請權(quán)威機構(gòu)對產(chǎn)品質(zhì)量的認證；對于售出的產(chǎn)品則會購買產(chǎn)品責(zé)任險等。但是，根據(jù)我們的訪談，盡管表現(xiàn)形式略有不同，無論是制冷家用空調(diào)和中央空調(diào)事業(yè)部，在產(chǎn)品責(zé)任/安全方面還是面臨一定的法律風(fēng)險。對于家用空調(diào)事業(yè)部而言，產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險主要起源于產(chǎn)品本身，如空調(diào)出現(xiàn)漏水、起火，從而對顧客人身或財產(chǎn)造成損失的情況；而對于中央空調(diào)而言，其產(chǎn)品本身出現(xiàn)責(zé)任事故的現(xiàn)象較少，但是由于中央空調(diào)不僅僅涉及到提供設(shè)備，同時還涉及到工程設(shè)計、中央空調(diào)的安裝和維修等服務(wù)。因此雖然ABC 制冷并不負責(zé)工程設(shè)計等服務(wù)，但將產(chǎn)品賣給客戶，由客戶組織安裝，出現(xiàn)工程設(shè)計或安裝等方面的問題后，用戶往往要求ABC 制冷承擔(dān)產(chǎn)品責(zé)任。目前這些產(chǎn)品責(zé)任事件對于ABC 制冷并未造成太大的影響，因為ABC 制冷在國內(nèi)市場有幾十年的危機處理機制，往往通過緊急公關(guān)，簡單的進行賠償就可以解決。但如果出口歐ABC產(chǎn)品上出現(xiàn)安全問題，后果可能會非常嚴重。例如，惠而普公司在呈交美國證監(jiān)會的報告中就多次聲明，企業(yè)面臨產(chǎn)品責(zé)任方面的法律風(fēng)險，如果某一產(chǎn)品存在瑕疵，公司就可能被要求召回所有售出的該產(chǎn)品或重新設(shè)計該產(chǎn)品，并且投保的產(chǎn)品責(zé)任保險在很多情況下可能彌補不了所有可能出現(xiàn)的風(fēng)險損失；如果產(chǎn)品由于質(zhì)量問題導(dǎo)致人身或財產(chǎn)損害的風(fēng)險，賠償金額也將十分巨大，并可能面臨產(chǎn)品責(zé)任險不承保的產(chǎn)品瑕疵引起的集體訴訟；最為嚴重的是，任何訴訟或產(chǎn)品召回都會給公司形象帶來很不利的負面影響。一個可供參考的案例是，惠而普公司目前正在調(diào)查的一起與提供商相關(guān)的質(zhì)量和潛在產(chǎn)品安全事件，可能影響到2000 年至2002 年生產(chǎn)的350 萬件產(chǎn)品。根據(jù)這一案件的最終調(diào)查結(jié)果，比如是否所有的產(chǎn)品都需要維修或更換，供應(yīng)商是否會就此事承擔(dān)責(zé)任，以及公司是否需要先行承擔(dān)改正的成本，是否能夠及時從提供商處獲得補償?shù)纫幌盗幸蛩?，該公司將可?億美元的潛在支出。XYZ 認為，為應(yīng)對潛在的產(chǎn)品責(zé)任/安全法律風(fēng)險，ABC 制冷在一方面加強產(chǎn)品質(zhì)量控制的同時，還應(yīng)對歐美市場不同的產(chǎn)品責(zé)任/安全要求進行調(diào)研研究，對合同中的產(chǎn)品責(zé)任條款進行嚴格審查（例如對爭議解決方法和適用法律作出明確規(guī)定等），并且一旦出現(xiàn)產(chǎn)品召回/訴訟案件，聘請優(yōu)秀的外部律師進行處理。 營銷渠道方面的法律風(fēng)險：營銷渠道對于制造型企業(yè)而言同樣非常重要，根據(jù)我們的訪談，ABC 制冷在營銷渠道上面臨的主要法律風(fēng)險存在于海外市場，由于對開展海外業(yè)務(wù)市場的法律及規(guī)則不了解不熟悉，缺乏足夠的與國際業(yè)務(wù)相關(guān)的法律事務(wù)經(jīng)驗，導(dǎo)致公司營銷渠道受阻。例如我們了解的ABC 制冷目前正面臨的兩起營銷渠道方面的法律糾紛，一是在沙特由于不了解當(dāng)?shù)胤申P(guān)于永久性代理權(quán)的規(guī)定，在與一家代理商簽訂了代理權(quán)，而該代理商在幾年后不能達到ABC 制冷要求的業(yè)務(wù)量時，卻不能因此取消其代理資格；二是就北美市場與伊萊克斯簽訂經(jīng)銷商協(xié)議時，未注意到關(guān)于取消代理權(quán)后兩年后任命任何代理商必須經(jīng)過伊萊克斯同意的條款，以至于現(xiàn)在欲取消伊萊克斯的經(jīng)銷權(quán)時進退兩難。從這兩個案例可以看出，ABC 制冷如果不熟悉當(dāng)?shù)胤梢?guī)定，可能會造成當(dāng)?shù)貭I銷渠道受阻，無法實現(xiàn)投資該市場的預(yù)定商業(yè)目的。另外，歐美等發(fā)達市場對于反傾銷/競爭方面的規(guī)定，也會對ABC 制冷的營銷渠道帶來風(fēng)險。根據(jù)我們的訪談，ABC 制冷也已經(jīng)在某些國家遭受到反傾銷方面的訴訟，雖然由于這些國家的市場份額較小，目前對業(yè)務(wù)的影響不大，但是我們認為還是應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)拇胧?12 調(diào)研各國的反傾銷法律，研究遭到此類訴訟后如何積極應(yīng)訴等，積極進行防范，以免未來在ABC 制冷市場份額較大的市場上遭到同樣的訴訟，我們理解ABC 制冷目前已經(jīng)試圖通過在被承認的市場經(jīng)濟國家，如泰國設(shè)立工廠來解決不斷遭受反傾銷訴訟方面的問題，說明管理層已經(jīng)注意到這方面存在的法律風(fēng)險，是一個比較積極的舉措。另一個營銷渠道方面存在的法律風(fēng)險存在于競爭法方面，歐美等比較成熟的市場經(jīng)濟中都有規(guī)制影響市場競爭的競爭法方面的法律，如歐盟競爭法和美國反壟斷法。ABC 制冷在這些市場上進行商業(yè)行為時，也應(yīng)特別注意這方面存在的法律風(fēng)險。比如在與經(jīng)銷商之間的協(xié)議中，ABC 制冷應(yīng)當(dāng)嚴格審查有關(guān)定價、銷售區(qū)域方面的條款，因為如果被認為存在嚴格限制經(jīng)銷商在某一國家內(nèi)一定區(qū)域的銷售其產(chǎn)品、干預(yù)經(jīng)銷商定價自由的行為，或者在具備市場支配地位后，存在不公平、歧視性價格，無正當(dāng)理由拒絕交易，或在客戶需求達到一定標準時任意給與提成費或折扣（即對客戶提供的折扣不統(tǒng)一，沒有客觀標準），就可能存在因違反競爭法而遭到巨額罰款的風(fēng)險。例如2000 年，JC Bamford Group (JCB) of Britain，一家全球領(lǐng)先的建筑、農(nóng)用、工業(yè)用具生產(chǎn)商，就曾因自二十世紀八十年代起，在經(jīng)銷協(xié)議和其他商業(yè)過程中，在歐盟境內(nèi)或某一國內(nèi)限制其產(chǎn)品的銷售區(qū)域，干預(yù)定價自由等嚴重違反歐盟競爭法第81 條的行為而被處以3860 萬歐元的罰款。XYZ 推薦ABC 制冷的相應(yīng)對策：我們認為，ABC 制冷應(yīng)優(yōu)先發(fā)展一支具有國際水準或者能夠達到國際水準的精英團隊，處理與國際營銷業(yè)務(wù)有關(guān)的法律事務(wù)；同時調(diào)研外國法律，形成一套外國法律資源庫，以備不時之需；并與一家國際性律師事務(wù)所合作，就特殊涉外專業(yè)法律事務(wù)進行合作。 融資/付款方面的法律風(fēng)險融資/付款對于以采購銷售為核心業(yè)務(wù)的ABC 制冷而言也非常重要，也是潛在的一個風(fēng)險領(lǐng)域。由于大多數(shù)中國企業(yè)都不太了解外國市場，因此經(jīng)常需要通過一些當(dāng)?shù)氐慕?jīng)銷商來銷售產(chǎn)品。如果ABC 制冷在某一國家的所有或大多數(shù)銷售活動都通過一家經(jīng)銷商進行，則這家經(jīng)銷商如果出現(xiàn)財務(wù)或法律問題，可能給ABC 制冷帶來風(fēng)險。這方面的一個典型案例是中國最大的彩電廠家四川長虹集團（下稱長虹）與美國具有華人背景的APEX Digital（下稱APEX）的“貿(mào)易欺詐案”。長虹與APEX 合作向美國出口彩電始于2001 年，其中包括由APEX 從長虹購買彩電，貼上APEX 的品牌后賣給沃爾瑪、Best Buy 等零售商。從2000 年開始出口到現(xiàn)在，長虹總的出口額僅24 億多美元，而在與APEX 合作以后的2002 年， 億美元，其中APEX 就占了近7 億美元；2003 年長虹達8 億美元左右，APEX 占6 億美元。2003 年年末， 億元人民幣，其中來自美國APEX 億元。盡管2003 年底，長虹總部就專門派出高層去美國與APEX 和季龍粉就應(yīng)收賬款問題進行交涉，但在未果的情況下2004 年初長虹卻又發(fā)了3000 多萬美元的貨給APEX。其后長虹又多次邀請APEX 董事局主席季龍粉面談解決但都被季以種種理由推掉。2004 年12 月14 日,長虹在洛杉磯高等法院起訴APEX。在起訴書中，長虹稱APEX 公司2003 年初開了大約7000 萬美元的空頭支票。APEX 億美元款項的支付，導(dǎo)致長虹最終不得不提起法律訴訟。從這個案例可以看出，中國企業(yè)在確定國外的合作伙伴前，一定要對其資信情況事先進行了解，以判斷是否可能給本企業(yè)造成威脅。從法律角度來看，銷售合同最關(guān)鍵的法律風(fēng)險就是付款。作為銷售方可以根據(jù)交易實際情況采取多種方式來控制對方不付款的法律風(fēng)險，如簽署信用證、保留貨物所有權(quán)、寄售、價款擔(dān)保、保證、現(xiàn)金擔(dān)保、貨物自主回收權(quán)、中止履行、強制履行、有效的爭議解決手段等等。針對銷售活動所在國或地區(qū)的不同，中國企業(yè)應(yīng)當(dāng)與熟悉當(dāng)?shù)胤梢?guī)定和實際做法的法律顧問緊密配合，在合同中做出相應(yīng)規(guī)定，將法律風(fēng)險防范于未然。 勞動雇傭法律風(fēng)險： 13 勞動法領(lǐng)域?qū)τ趧趧用芗推髽I(yè)而言是存在法律風(fēng)險的另一領(lǐng)域。根據(jù)我們的訪談，ABC 制冷目前在勞動法方面面臨的主要法律風(fēng)險存在于兩個方面，一是在國內(nèi)市場上，由于近年來業(yè)務(wù)機構(gòu)變化較大，存在大量人員（包括部分管理人員）未簽訂勞動合同的現(xiàn)象。由于簽訂勞動合同是企業(yè)的合規(guī)義務(wù)，一旦出現(xiàn)糾紛，ABC 制冷將首先處于不利的法律地位，當(dāng)前ABC 制冷不斷出現(xiàn)的勞動糾紛就是鮮明的例證。另外在海外市場上，同樣由于不熟悉國外法律，可能會面臨勞動法方面的法律問題，比如在發(fā)達國家對于勞工保護比國內(nèi)強，出現(xiàn)企業(yè)違反勞動法的后果也要比國內(nèi)嚴重得多；即使在一些發(fā)展中國家，勞動法律方面的規(guī)定可能與國內(nèi)會有很大的不同。因此，雖然ABC 制冷目前海外雇員的人數(shù)較少，并且尚沒有出現(xiàn)海外勞動糾紛，但隨著ABC 制冷業(yè)務(wù)的擴展，應(yīng)盡快考慮發(fā)展相關(guān)法律事務(wù)管理。XYZ 推薦ABC 制冷的相應(yīng)對策：提高國內(nèi)勞動合同的管理，比如上文中提到的，在勞動合同中加上知識產(chǎn)權(quán)方面的保密協(xié)議等條款，法務(wù)模塊組織對外國勞動相關(guān)法律進行調(diào)研，進行有關(guān)勞動法有關(guān)合同模板的開發(fā)，以及相關(guān)勞動糾紛爭端的解決，考慮成立處理勞動法律事務(wù)的專門工作小組。 環(huán)境/安全/健康法律風(fēng)險：隨著全球各國對環(huán)境/安全/健康問題的日益重視，這方面可能引起的法律風(fēng)險也應(yīng)當(dāng)成為ABC 制冷關(guān)注的領(lǐng)域。尤其是在發(fā)達國家，環(huán)境/安全/健康方面的法律都比發(fā)展中國家嚴格的多，而且環(huán)境問題在國外也是一個高度政治化的問題。所有生產(chǎn)可能引起環(huán)境問題的企業(yè)，無論中國的還是外國的，都很可能成為環(huán)境保護主義者的抗議對象。尤其是家電企業(yè)在這方面受制于很多法律法規(guī)，需要成本投入。比如歐洲的電子和電力設(shè)備廢品指令等，會限制很多產(chǎn)品在歐洲的銷售，從而導(dǎo)致利潤的減少；公司還須遵守各種環(huán)保法律，如果任何工廠所在地的環(huán)保法律逐漸嚴格，公司需要花費很多成本清理整治環(huán)境。走出國門的中國企業(yè)如果仍然采用國內(nèi)較為寬松的環(huán)保標準，可能會違反所在國的環(huán)保法律。此外，違反環(huán)保法律所引起的公眾反應(yīng)還可能導(dǎo)致訴訟或抵制活動，致使公司蒙受更大的經(jīng)濟損失。由于ABC 制冷目前還沒有在國外尤其是發(fā)達國家設(shè)立工廠，因此我們沒有在訪談中了解到已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件，但是我們理解ABC 制冷亦有在國外設(shè)立工廠的中長期計劃，為防范于未然，XYZ 推薦ABC 制冷采取預(yù)防性對策，即在中短期內(nèi)，由法務(wù)模塊開發(fā)有關(guān)環(huán)境法的專有知識以及研究環(huán)境法律因素監(jiān)管合規(guī)問題。上述七個方面的法律風(fēng)險是XYZ 根據(jù)調(diào)研和訪談，識別出的ABC 制冷面臨的主要法律風(fēng)險類別。但是同時我們需要強調(diào)一點，無論XYZ 還是ABC 制冷自身，都不可能也沒有必要準備一個ABC 制冷可能面臨的所有具體法律風(fēng)險的無所不包的列表，也沒有任何一個國際公司可以做到這一點。我們認為，在法律風(fēng)險管理方面適用80：20 原則，即80%的問題將出現(xiàn)在20%的法律風(fēng)險類別中，所以如果可以關(guān)注20%的重要風(fēng)險類別，就可以解決可能出現(xiàn)的80%的問題。這20%的法律風(fēng)險類別正是我們在報告中強調(diào)的，我們的建議也試圖如此解決ABC 制冷面臨的大部分的法律問題。6. 國際制造業(yè)公司法務(wù)管理狀況與ABC 制冷法務(wù)管理狀況的比較分析本部分報告將從五個方面對國際制造業(yè)公司法務(wù)管理狀況與ABC 制冷法務(wù)管理狀況進行比較分析，并依據(jù)其差別對ABC 制冷法務(wù)模塊的法務(wù)管理系統(tǒng)和資源進行評估。這五個評估方面分為：法律資源投入、法務(wù)部的管理系統(tǒng)、法務(wù)人員資格及專業(yè)技能、法務(wù)管理的系統(tǒng)制度及專有知識體系建設(shè)、外聘律師的聘請及協(xié)調(diào)。該評估分數(shù)系統(tǒng)為百分制，每一方面因素占20 分（總共100 分）。XYZ 對ABC 制冷法務(wù)模塊的評分為23 分。XYZ 認為ABC 制冷法務(wù)管理的得分較低，但這一得分還略高于與其它中國