【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 別 其它可能引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)象。 一種崗位可能引發(fā)多種法律風(fēng)險(xiǎn) 列表界面 查看界面 崗位法律風(fēng)險(xiǎn) 配置界面 查詢界面 增加、修改界面 法律主體法律風(fēng)險(xiǎn)配置界面 ?? 配置界面 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 【業(yè)務(wù)說(shuō)明】 在 建立了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)后，從法律風(fēng)險(xiǎn)定義出發(fā)，對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)的五種表現(xiàn)形態(tài) （即： 違規(guī)、違約、 侵權(quán)、怠于 、不當(dāng) ） ， 通過(guò)問卷調(diào)查、訴訟案例梳理、 1860投訴案例梳理、訪談、流程梳理幾種方式進(jìn)行識(shí)別， 對(duì)公司的業(yè)務(wù) /管理活動(dòng)進(jìn)行全面掃描 ，形成法律風(fēng)險(xiǎn)清單 初稿，經(jīng)過(guò)教研、確認(rèn)后最終形成法律清單 終稿。 【 實(shí)現(xiàn) 功能 】 對(duì) 問卷調(diào)查 表 、 訴訟案件梳理 、 1860投訴 案件梳理 、 訪談通知 單 的 增加、修 改、刪除、查詢 、查看 、審核； 【 界面 】 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 法律風(fēng)險(xiǎn)量化測(cè)評(píng) 【業(yè)務(wù)說(shuō)明】 通過(guò) 前一階段的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，清晰認(rèn)識(shí)到了企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn) 。此時(shí)，需要運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性 （外部監(jiān)管、內(nèi)部制度、我方人員、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方、工作頻次 5 個(gè)維度） 、損失度 （影響范圍、財(cái)產(chǎn)損失 、非財(cái)產(chǎn)損失 3 個(gè)維度 ） 、風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行量化測(cè)評(píng) 、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) ，同時(shí)確定重大法律風(fēng)險(xiǎn) ，明確法律風(fēng)險(xiǎn)的不同 嚴(yán)重程度。 問卷調(diào)查表 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 訪談通知單 列表界面 ?? 列表界面 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 【 實(shí)現(xiàn)功能 】 對(duì) 法律風(fēng)險(xiǎn)量化測(cè)評(píng)方法的 增加、修改、刪除、查詢 、查看 ，生成風(fēng)險(xiǎn)性為發(fā)生可能性結(jié)果列表，生成行為可能造成損失度結(jié)果列表， 生成風(fēng)險(xiǎn)水平結(jié)果列表。 【 界面 】 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析 【業(yè)務(wù)說(shuō)明】 根據(jù)工作的不同需要，進(jìn)行多維度的定向分析，圍繞部門、分公司、法律主體、業(yè)務(wù)活動(dòng)四個(gè)基本元素展開，對(duì)四個(gè)元素進(jìn)行單獨(dú)或交叉 的定向 分析 （如：省公司部門風(fēng)險(xiǎn)定向分析、分公司部門風(fēng)險(xiǎn)定向分析、法律主體角度定向分析、業(yè)務(wù)活動(dòng)角度定向分析、部門－主體交叉角度分析） ，以了解風(fēng)險(xiǎn)分布特點(diǎn)，滿足風(fēng)險(xiǎn)控制工作的需要 。 法律風(fēng)險(xiǎn)量化測(cè)評(píng)方法 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 風(fēng)險(xiǎn)性為發(fā)生可能性 列表界面 行為損失度 列表界面 風(fēng)險(xiǎn)水平列表界面 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 【 實(shí)現(xiàn)功能 】 法律風(fēng)險(xiǎn) 定向 分析 維度 的選擇確認(rèn)登記、修改、刪除、查詢 、查看 ， 生成 定向分析結(jié)果 列表 及其導(dǎo)出 ，生成結(jié)果 的圖 形 顯示 。 【 界面 】 法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析 列表界面 查看界面 查詢界面 登記、修改界面 定向分析結(jié)果列表界面 定向分析結(jié)果圖形 界面 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 部分圖形界面效果類似： 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 制定控制計(jì)劃 【業(yè)務(wù)說(shuō)明】 此階段是制定法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃 ，主要根據(jù) 4 種控制態(tài)度、 12 種控制活動(dòng) 開展現(xiàn)狀評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題 。由相關(guān)部門填寫管理文件， 明確控制態(tài)度、 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施 以及完成時(shí)間、配合部門的確定 ，形成 部門 風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃 。 公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃由匯總各部門 的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃形成。 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 【 實(shí)現(xiàn)功能 】 部門 法律風(fēng) 險(xiǎn)控制計(jì)劃的增加、修改、刪除、查詢、查看、審核 ，公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的生成 。 【 界面 】 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 部分圖形界面效果類似： 實(shí)施控制計(jì)劃 【業(yè)務(wù)說(shuō)明】 各涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的部門，根據(jù) 部門法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃 整理為日常工作計(jì)劃，以便 開展對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制工作 。 牽頭部門負(fù)責(zé)制度和流程的制訂和修改，及協(xié)調(diào)相關(guān)部門的落實(shí)工作。落實(shí)部門負(fù)責(zé)協(xié)助牽頭部門制訂制度和流程，并具體落實(shí)每一部門法律風(fēng)險(xiǎn) 控制計(jì)劃 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 公司法律風(fēng)險(xiǎn) 控制計(jì)劃 列表界面 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 項(xiàng)控制措施。各相關(guān)部門需要嚴(yán)格按時(shí)間要求落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，確保實(shí)現(xiàn)公司既定的法律風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo) 。 【 實(shí)現(xiàn)功能 】 整理法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃形成各部門的工作任務(wù)，并分發(fā)到各負(fù)責(zé)崗位； 針對(duì)工作計(jì)劃填寫工作日志，形成工作月報(bào) ，生成部門控制計(jì)劃實(shí)施進(jìn)度 報(bào)告、并 提交 審核 。 【 界面 】 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 控制計(jì)劃實(shí)施評(píng)估 【業(yè)務(wù)說(shuō)明】 通過(guò)各部門自評(píng)和綜合部審查 ， 調(diào)查本風(fēng)險(xiǎn)管理周期內(nèi)法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的實(shí)施情況，評(píng)價(jià)各部門法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作，并提出改進(jìn)意見。衡量公司本風(fēng)險(xiǎn)管理周期內(nèi)法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施的整體成效。形成下一風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理循環(huán)中法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊的輸入信息。 工作計(jì)劃 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 工作日志 列表界面 工作月 報(bào) 列表界面 控制計(jì)劃實(shí)施進(jìn)度報(bào)告 列表界面 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 【 實(shí)現(xiàn)功能 】 登記本次 ACE 過(guò)程 控制計(jì)劃實(shí)施評(píng)估 方式 ； 部門自評(píng)增加、修改、刪除、查詢、查看 ； 專業(yè) 審核 增加、修改、刪除、查詢、查看； 整體評(píng)估增加、修改、刪除、查詢、查看。 【 界面 】 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的分類：根據(jù)電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)的特征，法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告可以大致分為兩大類，即專題報(bào)告和年度報(bào)告。 提供不定期的專題法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，以及針對(duì)重大訴訟糾紛及重大經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，提供咨詢法律意見。并且提出的法律風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估以及法律風(fēng)險(xiǎn)控制建議，方便重大事項(xiàng)的決策以及法律風(fēng)險(xiǎn)的防范 。 按照法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的識(shí)別方法進(jìn)行識(shí)別分析，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，然后納入法律風(fēng)險(xiǎn)清單數(shù)據(jù)庫(kù) 。 專題法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 【業(yè)務(wù)說(shuō)明】 專題報(bào)告模塊包括以下報(bào)告模板： （ 1）法律意見書，針對(duì)業(yè)務(wù)部門提出的重大法律審核事項(xiàng)， 以及在日常工作中發(fā)現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別， 并就法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制出具法律意見和建議； （ 2）法律糾紛案件處理報(bào)告，在法律糾紛案件處理完畢之后，就案件所反映出的公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并結(jié)合案件反映出的法律風(fēng)險(xiǎn)管控的薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制提出意見和建議； （ 3）法律專題 研究報(bào)告，可以對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的變化和公司經(jīng)營(yíng)管理的重點(diǎn)，或者新增加或減少經(jīng)營(yíng)范圍，以及新頒布或廢止法律法規(guī)等所引起的公司內(nèi)外部法律環(huán)境進(jìn)行前瞻性分析，識(shí)別相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制意見和建議； （ 4）重大法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施審計(jì)報(bào)告，通過(guò)對(duì)重大法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施情況進(jìn)行審計(jì)，形成審計(jì)報(bào)告，提出相關(guān)的審計(jì)發(fā)現(xiàn)，并針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)提出整改建議。 【 實(shí)現(xiàn)功能 】 部門自評(píng) 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 專業(yè)審核 列表界面 整體評(píng)估 列表界面 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 法律意見書 增加、修改、刪除、查詢、查看 、審核 ； 法律糾紛案件處理報(bào)告 增加、修改、刪除、查詢、查看 、審核 ； 法律專題研究報(bào)告 增加、修改、刪除、查詢、查看 、審核 ； 重大 法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施審計(jì)報(bào)告 增加、修改、刪除、查詢、查看 、審核 。 【 界面 】 年度法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 【業(yè)務(wù)說(shuō)明】 定期的法律風(fēng)險(xiǎn)年度總結(jié) 報(bào)告 。 【 實(shí)現(xiàn)功能 】 年度法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 增加、修改、刪除、查詢、查看 、審核 。 【 界面 】 年度法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 法律意見書 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 法律糾紛案件處理報(bào)告 列表界面 法律專題研究報(bào)告 列表界面 重大法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施審計(jì)報(bào)告列表界面 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 崗位、部門職責(zé)調(diào)整 員工崗位調(diào)整 【業(yè)務(wù)說(shuō)明】 員工崗位調(diào)整包括：?jiǎn)T工調(diào)動(dòng)，新增崗位、崗位調(diào)整和崗位撤銷等崗位職責(zé)調(diào)整導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。全面、客 觀的認(rèn)識(shí)公司員工變動(dòng)后所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)（數(shù)量、類別、風(fēng)險(xiǎn)水平、分布狀況、重大法律風(fēng)險(xiǎn)等）。更新重大法律風(fēng)險(xiǎn)的控制措施與控制計(jì)劃，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制 實(shí)施和評(píng)估，培養(yǎng)變動(dòng)后員工隊(duì)伍的法律意識(shí)，提升對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí) 。 員工調(diào)動(dòng)流程如下： 其它 崗位調(diào)整 流程略。 【 實(shí)現(xiàn)功能 】 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 方案草稿 根據(jù)調(diào)查 獲得 崗位變動(dòng)結(jié)果，應(yīng)用崗位樹對(duì)其相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整 。 【 界面 】 部門職責(zé)調(diào)整 【業(yè)務(wù)說(shuō)明】 部門變動(dòng)包括：部門新設(shè)、合并、撤銷以及部門部分職責(zé)調(diào)整導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。全面、客觀的 認(rèn)識(shí)公司部門變動(dòng)后所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)（數(shù)量、類別、風(fēng)險(xiǎn)水平、分布狀況、重大法律風(fēng)險(xiǎn)等）。更新重大法律風(fēng)險(xiǎn)的控制措施與控制計(jì)劃，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施 和評(píng)估，培養(yǎng)變動(dòng)后部門員工隊(duì)伍的法律意識(shí)，提升對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí) 。并且，當(dāng)新增部門職責(zé)不包含在原有法律風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)中，需要在法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系中增加該職責(zé)的法律風(fēng)險(xiǎn)清單時(shí)，應(yīng)注意新的職責(zé)往往伴隨著新的業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)應(yīng)按照 ACE 法律風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理體系進(jìn)行調(diào)整后部門在編制相關(guān)業(yè)務(wù)流程、管理辦法的同時(shí)應(yīng)征求法務(wù)人員的意見，避免新的業(yè)務(wù)流程、制度等出現(xiàn)新的法律風(fēng)險(xiǎn)漏洞。 新增部門 流 程如下： 崗位樹 界面 相關(guān)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)界面 相關(guān)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整界面 法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)