【文章內(nèi)容簡介】 別 其它可能引發(fā)法律風險的對象。 一種崗位可能引發(fā)多種法律風險 列表界面 查看界面 崗位法律風險 配置界面 查詢界面 增加、修改界面 法律主體法律風險配置界面 ?? 配置界面 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 【業(yè)務說明】 在 建立了企業(yè)法律風險數(shù)據(jù)后，從法律風險定義出發(fā)，對照法律風險的五種表現(xiàn)形態(tài) （即： 違規(guī)、違約、 侵權(quán)、怠于 、不當 ） ， 通過問卷調(diào)查、訴訟案例梳理、 1860投訴案例梳理、訪談、流程梳理幾種方式進行識別， 對公司的業(yè)務 /管理活動進行全面掃描 ，形成法律風險清單 初稿，經(jīng)過教研、確認后最終形成法律清單 終稿。 【 實現(xiàn) 功能 】 對 問卷調(diào)查 表 、 訴訟案件梳理 、 1860投訴 案件梳理 、 訪談通知 單 的 增加、修 改、刪除、查詢 、查看 、審核； 【 界面 】 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 法律風險量化測評 【業(yè)務說明】 通過 前一階段的法律風險識別，清晰認識到了企業(yè)面臨的法律風險 。此時，需要運用統(tǒng)計方法對風險的可能性 （外部監(jiān)管、內(nèi)部制度、我方人員、風險對方、工作頻次 5 個維度） 、損失度 （影響范圍、財產(chǎn)損失 、非財產(chǎn)損失 3 個維度 ） 、風險水平進行量化測評 、劃分風險等級 ，同時確定重大法律風險 ，明確法律風險的不同 嚴重程度。 問卷調(diào)查表 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 訪談通知單 列表界面 ?? 列表界面 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 【 實現(xiàn)功能 】 對 法律風險量化測評方法的 增加、修改、刪除、查詢 、查看 ，生成風險性為發(fā)生可能性結(jié)果列表，生成行為可能造成損失度結(jié)果列表， 生成風險水平結(jié)果列表。 【 界面 】 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 法律風險定向分析 【業(yè)務說明】 根據(jù)工作的不同需要，進行多維度的定向分析，圍繞部門、分公司、法律主體、業(yè)務活動四個基本元素展開，對四個元素進行單獨或交叉 的定向 分析 （如：省公司部門風險定向分析、分公司部門風險定向分析、法律主體角度定向分析、業(yè)務活動角度定向分析、部門－主體交叉角度分析） ，以了解風險分布特點，滿足風險控制工作的需要 。 法律風險量化測評方法 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 風險性為發(fā)生可能性 列表界面 行為損失度 列表界面 風險水平列表界面 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 【 實現(xiàn)功能 】 法律風險 定向 分析 維度 的選擇確認登記、修改、刪除、查詢 、查看 ， 生成 定向分析結(jié)果 列表 及其導出 ，生成結(jié)果 的圖 形 顯示 。 【 界面 】 法律風險定向分析 列表界面 查看界面 查詢界面 登記、修改界面 定向分析結(jié)果列表界面 定向分析結(jié)果圖形 界面 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 部分圖形界面效果類似： 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 制定控制計劃 【業(yè)務說明】 此階段是制定法律風險控制計劃 ，主要根據(jù) 4 種控制態(tài)度、 12 種控制活動 開展現(xiàn)狀評估，發(fā)現(xiàn)問題 。由相關部門填寫管理文件， 明確控制態(tài)度、 制定風險控制措施 以及完成時間、配合部門的確定 ，形成 部門 風險控制計劃 。 公司法律風險控制計劃由匯總各部門 的風險控制計劃形成。 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 【 實現(xiàn)功能 】 部門 法律風 險控制計劃的增加、修改、刪除、查詢、查看、審核 ，公司法律風險控制計劃的生成 。 【 界面 】 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 部分圖形界面效果類似： 實施控制計劃 【業(yè)務說明】 各涉及法律風險的部門，根據(jù) 部門法律風險控制計劃 整理為日常工作計劃，以便 開展對法律風險的控制工作 。 牽頭部門負責制度和流程的制訂和修改，及協(xié)調(diào)相關部門的落實工作。落實部門負責協(xié)助牽頭部門制訂制度和流程，并具體落實每一部門法律風險 控制計劃 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 公司法律風險 控制計劃 列表界面 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 項控制措施。各相關部門需要嚴格按時間要求落實風險控制計劃，確保實現(xiàn)公司既定的法律風險控制目標 。 【 實現(xiàn)功能 】 整理法律風險控制計劃形成各部門的工作任務，并分發(fā)到各負責崗位； 針對工作計劃填寫工作日志，形成工作月報 ，生成部門控制計劃實施進度 報告、并 提交 審核 。 【 界面 】 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 控制計劃實施評估 【業(yè)務說明】 通過各部門自評和綜合部審查 ， 調(diào)查本風險管理周期內(nèi)法律風險控制計劃的實施情況，評價各部門法律風險控制工作，并提出改進意見。衡量公司本風險管理周期內(nèi)法律風險控制實施的整體成效。形成下一風險動態(tài)管理循環(huán)中法律風險分析模塊的輸入信息。 工作計劃 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 工作日志 列表界面 工作月 報 列表界面 控制計劃實施進度報告 列表界面 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 【 實現(xiàn)功能 】 登記本次 ACE 過程 控制計劃實施評估 方式 ； 部門自評增加、修改、刪除、查詢、查看 ； 專業(yè) 審核 增加、修改、刪除、查詢、查看； 整體評估增加、修改、刪除、查詢、查看。 【 界面 】 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 法律風險報告 法律風險報告的分類：根據(jù)電信運營企業(yè)的特征，法律風險報告可以大致分為兩大類，即專題報告和年度報告。 提供不定期的專題法律風險報告，以及針對重大訴訟糾紛及重大經(jīng)營項目，提供咨詢法律意見。并且提出的法律風險 評估以及法律風險控制建議，方便重大事項的決策以及法律風險的防范 。 按照法律風險管理體系的識別方法進行識別分析，風險測評，然后納入法律風險清單數(shù)據(jù)庫 。 專題法律風險報告 【業(yè)務說明】 專題報告模塊包括以下報告模板： （ 1）法律意見書，針對業(yè)務部門提出的重大法律審核事項， 以及在日常工作中發(fā)現(xiàn)的公司經(jīng)營管理中存在的法律風險進行識別， 并就法律風險的防范和控制出具法律意見和建議； （ 2）法律糾紛案件處理報告，在法律糾紛案件處理完畢之后，就案件所反映出的公司經(jīng)營管理中存在的法律風險進行識別，并結(jié)合案件反映出的法律風險管控的薄弱環(huán)節(jié)，對法律風險的控制提出意見和建議； （ 3）法律專題 研究報告，可以對市場環(huán)境的變化和公司經(jīng)營管理的重點，或者新增加或減少經(jīng)營范圍，以及新頒布或廢止法律法規(guī)等所引起的公司內(nèi)外部法律環(huán)境進行前瞻性分析，識別相應的法律風險，并提出風險控制意見和建議； （ 4）重大法律風險控制實施審計報告，通過對重大法律風險控制實施情況進行審計，形成審計報告，提出相關的審計發(fā)現(xiàn)，并針對審計發(fā)現(xiàn)提出整改建議。 【 實現(xiàn)功能 】 部門自評 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 專業(yè)審核 列表界面 整體評估 列表界面 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 法律意見書 增加、修改、刪除、查詢、查看 、審核 ； 法律糾紛案件處理報告 增加、修改、刪除、查詢、查看 、審核 ； 法律專題研究報告 增加、修改、刪除、查詢、查看 、審核 ； 重大 法律風險控制實施審計報告 增加、修改、刪除、查詢、查看 、審核 。 【 界面 】 年度法律風險報告 【業(yè)務說明】 定期的法律風險年度總結(jié) 報告 。 【 實現(xiàn)功能 】 年度法律風險報告 增加、修改、刪除、查詢、查看 、審核 。 【 界面 】 年度法律風險報告 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 法律意見書 列表界面 查看界面 查詢界面 增加、修改界面 法律糾紛案件處理報告 列表界面 法律專題研究報告 列表界面 重大法律風險控制實施審計報告列表界面 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 崗位、部門職責調(diào)整 員工崗位調(diào)整 【業(yè)務說明】 員工崗位調(diào)整包括：員工調(diào)動，新增崗位、崗位調(diào)整和崗位撤銷等崗位職責調(diào)整導致的法律風險。全面、客 觀的認識公司員工變動后所面臨的法律風險（數(shù)量、類別、風險水平、分布狀況、重大法律風險等）。更新重大法律風險的控制措施與控制計劃，進行法律風險控制 實施和評估，培養(yǎng)變動后員工隊伍的法律意識，提升對法律風險的認識 。 員工調(diào)動流程如下： 其它 崗位調(diào)整 流程略。 【 實現(xiàn)功能 】 法律風險管理系統(tǒng) 方案草稿 根據(jù)調(diào)查 獲得 崗位變動結(jié)果，應用崗位樹對其相關的法律風險進行調(diào)整 。 【 界面 】 部門職責調(diào)整 【業(yè)務說明】 部門變動包括：部門新設、合并、撤銷以及部門部分職責調(diào)整導致的法律風險。全面、客觀的 認識公司部門變動后所面臨的法律風險（數(shù)量、類別、風險水平、分布狀況、重大法律風險等）。更新重大法律風險的控制措施與控制計劃，進行法律風險控制實施 和評估，培養(yǎng)變動后部門員工隊伍的法律意識，提升對法律風險的認識 。并且，當新增部門職責不包含在原有法律風險管理職責中，需要在法律風險管理體系中增加該職責的法律風險清單時，應注意新的職責往往伴隨著新的業(yè)務和管理活動應按照 ACE 法律風險動態(tài)管理體系進行調(diào)整后部門在編制相關業(yè)務流程、管理辦法的同時應征求法務人員的意見，避免新的業(yè)務流程、制度等出現(xiàn)新的法律風險漏洞。 新增部門 流 程如下： 崗位樹 界面 相關崗位法律風險界面 相關崗位法律風險調(diào)整界面 法律風險管理系統(tǒng)