【正文】 實(shí)踐磨練、經(jīng)驗(yàn)積累和知識補(bǔ)充；尤其對于國際業(yè)務(wù)來講，ABC 制冷具有豐富涉外重大合同談判經(jīng)驗(yàn)的人員比較有限，具有豐富境外重大合同談判經(jīng)驗(yàn)的人員則是更加有限。XYZ 認(rèn)為涉外、境外經(jīng)驗(yàn)對于參與跨境交易的法務(wù)模塊法務(wù)人員以及從事國際業(yè)務(wù)的法務(wù)人員非常重要，因?yàn)檫@些體現(xiàn)了一個(gè)公司應(yīng)對其（即將迅速）增長的國際業(yè)務(wù)的充分程度。當(dāng)然XYZ 理解，這對于ABC 制冷集團(tuán)不同的法律事務(wù)來講又不盡相同，涉外、境外經(jīng)驗(yàn)對于那些主要從事國內(nèi)業(yè)務(wù)的法務(wù)人員來講就相對不那么重要。(c) 專業(yè)技能4 分(i) 國際標(biāo)準(zhǔn)：國際制造業(yè)公司的法律顧問的專業(yè)化技能非常高，專業(yè)分工很細(xì)，常見的關(guān)鍵領(lǐng)域的法律專業(yè)分工包括：糾紛解決、產(chǎn)品責(zé)任/安全、知識產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)法、環(huán)境法等方面。(ii) ABC 制冷目前狀況描述：從總體上看，ABC 制冷各法務(wù)成員大都是綜合性人才，雖然法務(wù)內(nèi)部實(shí)際上存在職能分工（海外業(yè)務(wù)、國內(nèi)業(yè)務(wù)、法務(wù)管理等），但XYZ 認(rèn)為要達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)，滿足ABC 制冷日益發(fā)展的業(yè)務(wù)部門的需求，ABC 制冷法務(wù)人員的專業(yè)技能和經(jīng)驗(yàn)還有待提高。上述某些國際制造業(yè)公司中很常見的專業(yè)分工，在ABC 制冷法務(wù)管理中的作用還有待全面發(fā)展 。(d) 內(nèi)、外部培訓(xùn)計(jì)劃3 分(i) 國際標(biāo)準(zhǔn)：大型國際制造業(yè)公司的法律部門往往具有詳細(xì)全面的培訓(xùn)計(jì)劃及預(yù)算。在主要的國際公司中，法律培訓(xùn)主要分成兩個(gè)類別：對企業(yè)內(nèi)部法律顧問的培訓(xùn)和對管理層人員以及其他商業(yè)運(yùn)作人員的合規(guī)及法律事務(wù)培訓(xùn)。 20 對企業(yè)內(nèi)部法律顧問的培訓(xùn)通常分為以下類別：法律技能和職業(yè)行為準(zhǔn)則；繼續(xù)法律教育；商業(yè)知識、管理培訓(xùn)；以及使用IT 工具及相關(guān)IT 系統(tǒng)的培訓(xùn)。對管理層人員以及其他商業(yè)運(yùn)作人員的合規(guī)和法律事務(wù)培訓(xùn)有關(guān)的培訓(xùn)通常由內(nèi)部法律事務(wù)管理部門或外部法律專家進(jìn)行，按其對象及重要性可以分為三類：第一類，一般管理人員和員工都需要了解的一般規(guī)定、規(guī)章制度和法律基本知識，并且上述一般管理人員和員工可能還需知道遇到相關(guān)問題時(shí)與誰聯(lián)系；第二類，可能參與某類具體交易（例如：公司治理/行為準(zhǔn)則、銷售、采購、國際業(yè)務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等等）的管理人員和員工，需要程度相對第一類較高、更具體的有關(guān)規(guī)定、規(guī)章制度和法律專業(yè)知識；第三類，對直接負(fù)責(zé)某類具體交易（例如：公司治理/行為準(zhǔn)則、銷售、采購、國際業(yè)務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等等）的少數(shù)法務(wù)人員和/或商務(wù)管理人員進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)使其成為企業(yè)中真正的專家。(ii) ABC 制冷目前狀況描述：還完全沒有系統(tǒng)性的培訓(xùn)系統(tǒng)，某些法律顧問曾參加過一些律師執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，但接受的有關(guān)法律顧問專業(yè)培訓(xùn)、內(nèi)控體系推行以及相關(guān)合同模板的培訓(xùn)比較少；總體是整體尚未形成有針對性、并面臨不同受訓(xùn)人員的關(guān)于內(nèi)、外部培訓(xùn)計(jì)劃的系統(tǒng)安排。(e) 職業(yè)規(guī)劃3 分(i) 國際標(biāo)準(zhǔn)：非常普遍且一致的情形是，國際制造業(yè)公司往往具有詳細(xì)全面的關(guān)于法務(wù)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)劃，并且該規(guī)劃同時(shí)面向總法務(wù)部層面和各分子公司或機(jī)構(gòu)層面。(ii) ABC 制冷集團(tuán)整體目前狀況描述：作為在集團(tuán)內(nèi)部統(tǒng)一推行的法務(wù)人員職業(yè)規(guī)劃尚不存在；目前可以作為一個(gè)發(fā)展契機(jī)，統(tǒng)一從法務(wù)人員的職位、培訓(xùn)以及更多的賦予重大職責(zé)方面來進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃。(f) 集中管理的正式業(yè)績評估3 分(i) 國際標(biāo)準(zhǔn)：法務(wù)人員業(yè)績評估在國際制造業(yè)公司中非常普遍，并且使用統(tǒng)一的評估標(biāo)準(zhǔn)。(ii) ABC 制冷集團(tuán)整體目前狀況描述：統(tǒng)一實(shí)行并集中管理的法務(wù)人員正式業(yè)績評估體系尚不存在；業(yè)績評估主要依靠法務(wù)經(jīng)理的個(gè)人判斷。216。 依據(jù)上述國際標(biāo)準(zhǔn)，對ABC 制冷在法務(wù)人員資格及專業(yè)技能方面的評分：綜合上述分析，ABC 制冷整體在法務(wù)人員的資格和經(jīng)驗(yàn)方面，與很多中國企業(yè)相比處于領(lǐng)先的地位，但是與國際標(biāo)準(zhǔn)還有一定差距，XYZ 對ABC 制冷集團(tuán)整體在本方面的評估給與7 分（20 分滿分），如下所計(jì)算： 法務(wù)人員任職資格（3 分）中得3 分； 法律經(jīng)驗(yàn)（4 分）中得2 分； 內(nèi)部法律顧問的專業(yè)技能（4 分）中得2 分； 內(nèi)、外部培訓(xùn)計(jì)劃（3 分）中得0 分； 21 職業(yè)規(guī)劃（3 分）中得0 分； 集中管理的法務(wù)人員業(yè)績評估方面（3 分）中得0 分。216。 對ABC 制冷法務(wù)模塊發(fā)展趨勢的評價(jià)：ABC 制冷法務(wù)模塊對于提高其內(nèi)部法務(wù)人員執(zhí)業(yè)資格、專業(yè)技能、經(jīng)驗(yàn)等方面有一些初步的想法和計(jì)劃，比如高薪聘請有經(jīng)驗(yàn)的涉外律師、選派人員到國際律師事務(wù)所進(jìn)行學(xué)習(xí)等，但這些想法需要爭取高級管理層的支持，并最終制度化。同時(shí)，法務(wù)模塊還需參照國際慣例對針對不同的對象開展不同定位的培訓(xùn)，如邀請專業(yè)化程度高的外部律師對公司法律顧問進(jìn)行培訓(xùn)，對那些法律相關(guān)事務(wù)相對較多的業(yè)務(wù)部門，如海外營銷公司、顧客管理服務(wù)部等，開展有針對性的法律培訓(xùn)等。 法務(wù)管理的系統(tǒng)制度以及專有知識體系建設(shè)的比較評估(a) 合規(guī)管理制度及實(shí)施7 分(i) 國際標(biāo)準(zhǔn)：具有完備的合規(guī)管理制度，并且能夠得到嚴(yán)格的執(zhí)行；具有促進(jìn)合規(guī)制度最終落實(shí)的資源以及強(qiáng)大的后續(xù)合規(guī)審計(jì)部門。換句話說，僅有繁多的規(guī)章制度還不夠，合規(guī)高級體制還包括對所制訂的規(guī)章制度的認(rèn)真審查，董事會和高級管理層的表率和長期持續(xù)的支持，相應(yīng)的人力資源分配方案和資格要求，部門間有效合作和相互支持，遵循國際基準(zhǔn)，相關(guān)合規(guī)措施的執(zhí)行，全面培訓(xùn)工作的展開，考績與獎(jiǎng)懲相結(jié)合等等。(ii) ABC 制冷目前狀況描述：ABC 制冷基本還未形成完整系統(tǒng)的法律事務(wù)合規(guī)管理規(guī)定，僅有《合同管理制度》、《法務(wù)管理細(xì)則》兩項(xiàng)成型的制度?！逗贤芾磙k法》對公司合同管理責(zé)任、法律顧問參與合同談判、審查合同的權(quán)限進(jìn)行了比較明確的規(guī)定，但是這一制度在ABC 制冷的統(tǒng)一貫徹落實(shí)仍然比較有限，比如法務(wù)人員很少被邀請參加數(shù)額達(dá)到合同管理制度規(guī)定數(shù)額的大型合同談判，業(yè)務(wù)人員甚至可以隨意更改法務(wù)人員審查過的合同等；更重要的是，ABC 制冷還沒有制定和執(zhí)行其他重要的合規(guī)制度，例如道德規(guī)范、及其他監(jiān)管合規(guī)措施等。(b) 合同模板及先例（范例）7 分(i) 國際標(biāo)準(zhǔn)：往往建設(shè)全面系統(tǒng)性的共享數(shù)據(jù)庫、投資先例文本和標(biāo)準(zhǔn)文件、改進(jìn)重要的程序，在內(nèi)部網(wǎng)上建立內(nèi)部/外部“黃頁” 。(ii) ABC 制冷目前狀況描述：ABC 制冷已經(jīng)創(chuàng)建了少量合同模版，并在繼續(xù)創(chuàng)建重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合同模板；但在大多數(shù)情況下（尤其是國內(nèi)業(yè)務(wù)），這些模板的內(nèi)容主要由ABC 制冷內(nèi)部業(yè)務(wù)人員來制定，法務(wù)部門進(jìn)行審查，并沒有經(jīng)過外部法律專家的檢查從而保證其質(zhì)量。另外，很多模板沒有隨著業(yè)務(wù)的變化和發(fā)展得到及時(shí)更新。 22 XYZ 認(rèn)為合同模板是否能在系統(tǒng)內(nèi)部得到統(tǒng)一廣泛地貫徹使用非常關(guān)鍵，因?yàn)槌窃谶@些領(lǐng)域工作的法務(wù)人員真正切實(shí)地予以使用，否則上述合同模板及范例的制定將毫無意義。(c) 共享的專有知識數(shù)據(jù)庫 6 分(i) 國際標(biāo)準(zhǔn)：往往建有全面共享的專有知識數(shù)據(jù)庫；有些規(guī)劃出藍(lán)圖對專業(yè)知識系統(tǒng)進(jìn)行管理，從具有較高價(jià)值的知識開始，包括已出版材料，個(gè)人知識和經(jīng)驗(yàn)，工作產(chǎn)品，專項(xiàng)知識等材料，所涉及的知識包括法律、客戶、公司管理和事務(wù)處理等方面；比較普遍的共享專有知識數(shù)據(jù)庫包括：有關(guān)行業(yè)監(jiān)管方面的內(nèi)容，證券合規(guī)方面的內(nèi)容，以及其他專業(yè)化的專有知識內(nèi)容（例如：知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境法等等）。(ii) ABC 制冷集團(tuán)整體目前狀況描述：集團(tuán)整體不存在已經(jīng)形成體系的共享專有知識數(shù)據(jù)庫。216。 依據(jù)上述國際標(biāo)準(zhǔn)，對ABC 制冷在系統(tǒng)制度以及專有知識體系建設(shè)方面的評分：綜合上述分析，XYZ 認(rèn)為ABC 制冷在合規(guī)管理系統(tǒng)（7 分）中得1 分，合同模板及先例系統(tǒng)（7 分）中得1 分，利用IT 系統(tǒng)建立共享數(shù)據(jù)庫方面（6 分）中得0 分。在這三個(gè)方面，ABC 制冷均處于起步階段或尚未開始，與三項(xiàng)指標(biāo)的國際標(biāo)準(zhǔn)差別均非常大，因此XYZ 對ABC 制冷在本方面的評估給與2 分（20 分滿分）。 23 216。 對ABC 制冷法務(wù)模塊發(fā)展趨勢的評價(jià)： 法務(wù)模塊已經(jīng)開發(fā)了一定數(shù)量的合同模板，但XYZ 認(rèn)為更為關(guān)鍵的是，這些標(biāo)準(zhǔn)合同文本是否可以得到統(tǒng)一使用，并且專業(yè)化程度較高的一些文本ABC 制冷應(yīng)聘請經(jīng)驗(yàn)豐富的外部法律顧問予以審核（有關(guān)合同(b)部分）。 外聘律師的聘請及協(xié)調(diào)的比較評估(a) 內(nèi)、外部法律費(fèi)用支出 8 分(i) 國際標(biāo)準(zhǔn)：在大型國際制造業(yè)公司中，公司對于內(nèi)外部法律費(fèi)用的花費(fèi)有明確的預(yù)算，法務(wù)管理水平越高，內(nèi)部法律費(fèi)用支出相對也越高。(ii) ABC 制冷目前狀況描述：在開展本咨詢項(xiàng)目之前，ABC 制冷法務(wù)模塊對內(nèi)、外部法律費(fèi)用支出的比例并不清楚，說明對于法律費(fèi)用支出并沒有明確的預(yù)算；由于處理訴訟事宜較多，ABC 制冷的內(nèi)外部法律費(fèi)用的比例約為1：2。(b) 有關(guān)外聘律師的管理 8 分(i) 國際標(biāo)準(zhǔn)：國際制造業(yè)公司法務(wù)部門對外聘律師進(jìn)行直接管理和督導(dǎo)，并利用信息系統(tǒng)工具定期對外聘律師的工作和業(yè)績進(jìn)行評估。(ii) ABC 制冷目前狀況描述：ABC 制冷法務(wù)模塊也作到了對所參與項(xiàng)目的外聘律師直接管理、督導(dǎo)，但是還沒有進(jìn)行公開選聘，也沒有制定外聘律師管理辦法和業(yè)務(wù)工作流程。(c) 外聘律師的數(shù)量和層級 4 分(i) 國際標(biāo)準(zhǔn)：國際制造業(yè)公司外聘律師的類型及數(shù)量采取“三級化”的形式，即僅與少數(shù)幾家最經(jīng)常使用的律所緊密合作；在需要特殊法律專長的時(shí)候與第二類外聘律所合作；僅在需要非常特定化、當(dāng)?shù)鼗姆山ㄗh時(shí)，與業(yè)務(wù)當(dāng)?shù)氐穆伤献鳌?ii) ABC 制冷目前狀況描述：ABC 制冷尚未形成一個(gè)主要聘用的國內(nèi)以及國際律師事務(wù)所的專家組清單，但是有建立一個(gè)外部律師資源庫和評價(jià)體系的計(jì)劃。216。 依據(jù)上述國際標(biāo)準(zhǔn)，對ABC 制冷在外聘律師的聘請與協(xié)調(diào)方面的評分：綜合上述分析，ABC 制冷集團(tuán)整體在外聘律師的管理上與國際標(biāo)準(zhǔn)仍然存在一定差距，XYZ對本方面的評估給與4 分（20 分滿分），如下所計(jì)算： 內(nèi)、外部法律費(fèi)用支出方面（8 分）中得1 分； 外聘律師管理方面（8 分）中得3 分； 有關(guān)外聘律師的數(shù)量和層級方面（4 分）中得0 分。 24 216。 對ABC 制冷法務(wù)模塊發(fā)展趨勢的評價(jià)：XYZ 注意到法務(wù)模塊正在醞釀外部律師資源庫的良好操作，但這一選擇的過程必須采用正確的標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行充足的調(diào)研，否則在未來可能影響法律事務(wù)的處理；另外，還可以建立一套外聘律師評價(jià)制度，利用對外部律師花費(fèi)與管理信息的信息收集與分析工具，保證可以對這一資源庫進(jìn)行評價(jià)和更新。7. 關(guān)于ABC 制冷法務(wù)管理系統(tǒng)與資源評分的基本觀點(diǎn)如前所述，ABC 制冷的法務(wù)管理評分的23 分與國際大中型制造業(yè)公司的國際標(biāo)準(zhǔn)的80 分有很大差距（請注意這只是根據(jù)有限的國際制造業(yè)公司的相應(yīng)信息所進(jìn)行的判斷，并沒有對特定國際制造業(yè)公司進(jìn)行類似的法律風(fēng)險(xiǎn)管理評分）。XYZ 同時(shí)也認(rèn)識到，對于ABC 制冷來說，從某種程度上采用與國際標(biāo)準(zhǔn)完全一樣的評分標(biāo)準(zhǔn)可能并不完全公平。因?yàn)榉墒聞?wù)的管理很大程度上受到國內(nèi)法治發(fā)展水平、公司業(yè)務(wù)發(fā)展程度及公司治理水平等多種因素的影響。但從另一方面來講，XYZ 決定仍然用本評分標(biāo)準(zhǔn)來衡量ABC 制冷的法律資源與法律事務(wù)管理，原因在于：目前ABC 制冷40%的銷售都在國外，根據(jù)目前的發(fā)展速度，很快會在未來占到總業(yè)務(wù)的至少60%。況且，ABC 已經(jīng)有在國外設(shè)立生產(chǎn)廠家的計(jì)劃。隨著ABC 制冷在國外的生產(chǎn)和銷售越來越多，其面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)必然越來越接近通用電氣、惠而普等外國企業(yè)。對于某些種類的法律風(fēng)險(xiǎn)，比如知識產(chǎn)權(quán)，侵權(quán)行為等，在國外導(dǎo)致法律訴訟后，也需要以與國外公司相同的方式來應(yīng)對。同時(shí)，中國國內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)也在不斷增加（一方面由于中國法律越來越嚴(yán)密，中國公司和個(gè)人也越來越成熟，越來越多地尋求以法律途徑解決問題，另一方面也因?yàn)樵絹碓蕉嗟耐鈬驹谥袊O(shè)立企業(yè)，他們必然會通過法律途徑維護(hù)法律權(quán)益），如何整體上解決這些問題，最好能從長期處于更高法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下的外國公司那里找到標(biāo)準(zhǔn)。最后，我們相信無論是在業(yè)務(wù)方面，還是在法務(wù)管理方面，ABC 制冷都應(yīng)當(dāng)是中國同行業(yè)中的領(lǐng)軍者，這意味著我們在中國境內(nèi)難以找到可供ABC 制冷參考的目標(biāo)，而只能借鑒優(yōu)秀外國公司的做法。我們認(rèn)為，ABC 制冷事實(shí)上已經(jīng)是一個(gè)大型的業(yè)務(wù)遍布全球的企業(yè)，因此不可能還以傳統(tǒng)的中國方式在全球范圍內(nèi)做生意。企業(yè)業(yè)務(wù)已經(jīng)國際化，管理（包括法務(wù)管理）也應(yīng)當(dāng)達(dá)到國際水平。基于以上的多種考慮，XYZ 認(rèn)為本報(bào)告并不應(yīng)該忽略這種與國際大型公司之間相互呼應(yīng)的比較，反而正是因?yàn)樵摲N直觀的比較才能有助于ABC 制冷更好地改進(jìn)和解決其所面臨的種種問題。因?yàn)?，如果在業(yè)務(wù)不斷擴(kuò)大和國際化的過程中，不實(shí)行充分的法律風(fēng)險(xiǎn)防范和法務(wù)管理措施，ABC 制冷可能會由于法務(wù)管理的缺位和失誤而引起嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失。8. XYZ 為ABC 制冷專門設(shè)計(jì)、改善法務(wù)管理的漸進(jìn)式實(shí)施計(jì)劃 建議——有關(guān)ABC 制冷法務(wù)管理的概念性途徑有效地進(jìn)行法務(wù)管理，必須首先清晰理解下列重要概念：(a) “集中”相對于“分散”的管理結(jié)構(gòu)：理想的結(jié)構(gòu)是法務(wù)管理資源在集中化的基礎(chǔ)上能進(jìn)行協(xié)調(diào)（包括法務(wù)部內(nèi)部的直接實(shí)線報(bào)告關(guān)系，以及對相應(yīng)業(yè)務(wù)部門或公司高層經(jīng)理的間接虛線報(bào)告關(guān)系），但法務(wù)人員在空間上則應(yīng)接近業(yè)務(wù)經(jīng)理或法務(wù)部門所支持的其他職能部門。(b) “共享服務(wù)模式”相對于“針對具體業(yè)務(wù)的服務(wù)模式”：某些特殊法律服務(wù)項(xiàng)目的提供（例如產(chǎn)品責(zé)任/安全，公司事務(wù)，勞動(dòng)雇傭，知識產(chǎn)權(quán)、訴訟、環(huán)境、金融等）在 25 多個(gè)實(shí)體單位、業(yè)務(wù)部門和不同地域之間可以在共享服務(wù)的基礎(chǔ)上更加及時(shí)有效地進(jìn)行；而其它類別的法律服務(wù)提供則需要對特定業(yè)務(wù)經(jīng)營，或特定企業(yè)、地域或行業(yè)不同領(lǐng)域的法律及實(shí)踐的深入理解。在理想化的法務(wù)部結(jié)構(gòu)中，這些不同類別的資源應(yīng)