【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 收、反饋及效果評(píng)價(jià)？是否定期對(duì)安全生產(chǎn)會(huì)議的策劃、組織、實(shí)施、落實(shí)情況及會(huì)議效果進(jìn)行回顧，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的不足進(jìn)行改進(jìn)？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注機(jī)構(gòu)設(shè)置是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配置、任命及資質(zhì)進(jìn)行管理？是否成立安全生產(chǎn)委員會(huì)，建立安全生產(chǎn)委員會(huì)工作規(guī)則？是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并配備安全管理人員？是否建立三級(jí)安全管理網(wǎng)絡(luò)？人員配置安全生產(chǎn)委員會(huì)成員是否包含主要安全生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)人？安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務(wù)是否相適應(yīng)？安全管理人員是否滿足安全管理工作的需要？項(xiàng)目部（生產(chǎn)性車(chē)間、工區(qū)）是否設(shè)專職安全員，其他車(chē)間、班組（工地）是否根據(jù)法律法規(guī)要求設(shè)專、兼職安全員?是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和管理區(qū)域設(shè)置安全區(qū)代表？安全區(qū)代表數(shù)量是否滿足區(qū)域檢查等工作的需要？ 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170 分）目的：為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行提供依據(jù)，確保其有效運(yùn)行并受控。10人員資質(zhì)與任命以下人員是否經(jīng)過(guò)最高管理者書(shū)面任命？安全區(qū)代表；內(nèi)部審核員；事故/事件調(diào)查員。法律法規(guī)需增加的職位及與風(fēng)險(xiǎn)/影響評(píng)估相關(guān)的職位被任命的人員是否參加了下列相關(guān)培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資質(zhì)？法律法規(guī)要求的各項(xiàng)資質(zhì)培訓(xùn)；安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及內(nèi)審員培訓(xùn)；安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；危害辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn)；事故/事件調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn)；安全管理崗位和職責(zé)的培訓(xùn)。如企業(yè)配備有專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護(hù)士時(shí)，相關(guān)人員是否具備相應(yīng)有效的資質(zhì)？安全區(qū)代表的責(zé)任范圍和職責(zé)是否在所負(fù)責(zé)的區(qū)域現(xiàn)場(chǎng)予以了標(biāo)示？職責(zé)履行安全生產(chǎn)委員會(huì)是否有效發(fā)揮作用？安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是否有效履行職責(zé)？被任命的人員是否清楚理解并承諾履行職責(zé)與義務(wù)？所有員工是否知道任命的本區(qū)域安全區(qū)代表及其職責(zé)？任命的人員是否能熟練運(yùn)用其接受培訓(xùn)的知識(shí)、專業(yè)技能并勝任工作？所有安全區(qū)代表、安全員是否掌握其管理范圍主要危害及其分布、主要風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注安全生產(chǎn)文件的制定是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)文件產(chǎn)生、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、培訓(xùn)、保存、回顧、修編、作廢與外部文件管理進(jìn)行規(guī)定？是否建立了安全生產(chǎn)過(guò)程所需的文件？包括：管理工作標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)；作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄格式及檢查表。依據(jù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)的充分性？11審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析要求編制的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的充分性？依據(jù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的記錄與檢查表的充分性？安全生產(chǎn)文件的控制是否對(duì)文件的主索引表、頒布與執(zhí)行時(shí)間、版本編號(hào)、批準(zhǔn)、發(fā)放控制、解釋權(quán)、變化廢止，及強(qiáng)制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋進(jìn)行控制？是否建立系統(tǒng)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的所有文件進(jìn)行集中管理，以確保文件的可用性？是否針對(duì)文件系統(tǒng)的管理任命了人員并規(guī)定了職責(zé)？文件產(chǎn)生效率？對(duì)文件需求的響應(yīng)及時(shí)；文件產(chǎn)生流程暢通；文件控制系統(tǒng)的效力？文件的有效性；文件存儲(chǔ)的充分性；文件索取的及時(shí)性；外部文件管理有效性；文件的分發(fā)充分。企業(yè)所產(chǎn)生的文件的質(zhì)量？文件格式明確、合理；文件內(nèi)容簡(jiǎn)潔、明了；管理流程清晰、完善；支撐文件清楚。數(shù)據(jù)記錄是否真實(shí)、完整、齊全、準(zhǔn)確、及時(shí)？文件及數(shù)據(jù)是否按保密相關(guān)規(guī)定分等級(jí)妥善管理，并滿足相關(guān)保密控制要求。安全生產(chǎn)文件的回顧是否對(duì)安全生產(chǎn)文件產(chǎn)生、使用和控制的針對(duì)性、合理性、功能性、流轉(zhuǎn)與閉環(huán)、所需資源的效力進(jìn)行評(píng)估？是否每年對(duì)安全生產(chǎn)文件管理的流程、適應(yīng)性、針對(duì)性、全面性、修訂或廢除、控制和重視產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行回顧？12審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)及其分析與應(yīng)用企業(yè)是否識(shí)別出法律法規(guī)、安全管理、安全生產(chǎn)、與相關(guān)方往來(lái)活動(dòng)中需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄？安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄是否易于查詢，并滿足完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、可追溯性等要求？企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄？ 安全生產(chǎn)會(huì)議紀(jì)要。 流程管理信息。 事故調(diào)查報(bào)告。 檢查數(shù)據(jù)與記錄。 質(zhì)量控制與進(jìn)度實(shí)施記錄。 糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄。 采購(gòu)與發(fā)包過(guò)程信息。 分包商和供應(yīng)商信息。 技術(shù)檔案與圖紙資料。 培訓(xùn)記錄。 其它。企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)數(shù)據(jù)與記錄？ 內(nèi)、外部不符合/事故、事件。 設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查維護(hù)和校驗(yàn)。 任務(wù)觀察。 許可記錄。 應(yīng)急演練。 其它。企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄？ 管理評(píng)審摘要。 系統(tǒng)審核。 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與關(guān)鍵任務(wù)分析。 職業(yè)健康檢查和監(jiān)測(cè)。 環(huán)境因素登記和監(jiān)測(cè)。 其它。數(shù)據(jù)與記錄是否按規(guī)定填寫(xiě)、歸檔、保存、處置？企業(yè)是否對(duì)安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并將其運(yùn)用于施工的過(guò)程管理控制和績(jī)效提升？ 流程與變化管理（125 分）目的：實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理流程優(yōu)化，控制變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，確保其有效運(yùn)行并受控。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注流程管理是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工作和管理流程進(jìn)行管理？工作和管理是否流程化？流程是否在體系文件中體現(xiàn)；復(fù)雜的工作項(xiàng)目是否有相應(yīng)的流程圖；流程是否閉環(huán)，滿足 PDCA 閉環(huán)。流程與標(biāo)準(zhǔn)是否相匹配？流程是否體現(xiàn)管理目的、重點(diǎn)、主要環(huán)節(jié)、不符合項(xiàng)的處置反饋？工作是否按規(guī)定的流程執(zhí)行？流程是否能滿足工作需要且易于執(zhí)行？變化管理是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)變化進(jìn)行管理？在對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展變化管理前，是否進(jìn)行了下列工作？適用現(xiàn)場(chǎng)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別；對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制或緩解。企業(yè)是否識(shí)別并控制以下變化可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)？管理方面：法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程、組織機(jī)構(gòu)的變化，流程變化；生產(chǎn)條件：關(guān)鍵人員、環(huán)境、作業(yè)方式及物料引起的變化；供應(yīng)商、分包商的變化。組織機(jī)構(gòu)和資源配置變化時(shí)，流程和管理是否適應(yīng)？由于變化而產(chǎn)生的要求是否得到響應(yīng)？流程要求；四新技術(shù)應(yīng)用要求；設(shè)計(jì)變更的要求；工程項(xiàng)目范圍變更要求。1314審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注設(shè)備要求；維護(hù)要求；應(yīng)急要求；變化管理的結(jié)果是否在以下工作中反映？識(shí)別危害；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；制定相應(yīng)控制措施。必要時(shí)，企業(yè)是否成立專家組或問(wèn)題解決小組，針對(duì)變化完成安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、緩解、控制行動(dòng)？所有的變化是否對(duì)應(yīng)急程序、培訓(xùn)要求進(jìn)行了更新，對(duì)相關(guān)人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？1變化管理是否文件化，變化是否進(jìn)行記錄并保存？回顧每年是否對(duì)流程和變化管理效率進(jìn)行回顧，增加、修訂或廢除相關(guān)流程？是否每年針對(duì)流程的執(zhí)行情況和實(shí)用性進(jìn)行回顧？是否每年針對(duì)變化涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧？是否有變化管理不到位而返工的工程項(xiàng)目？是否因變化管理的原因?qū)е率鹿?事件的發(fā)生？ 安全生產(chǎn)信息溝通（125 分）目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注溝通建立是否建立了包括溝通內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)機(jī)、方式和職責(zé)的信息溝通的標(biāo)準(zhǔn)？是否針對(duì)以下情況識(shí)別所需溝通的信息內(nèi)容？法律、法規(guī)；上級(jí)文件、管理標(biāo)準(zhǔn)和要求；本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、制度；有關(guān)生產(chǎn)及事故/事件信息；風(fēng)險(xiǎn)概述；應(yīng)急程序及設(shè)施；紀(jì)要、簡(jiǎn)報(bào)、簡(jiǎn)訊；員工或相關(guān)方對(duì)安全生產(chǎn)的建議和抱怨。是否全面識(shí)別所有需溝通的相關(guān)方？?jī)?nèi)部和外部溝通是否就識(shí)別的溝通內(nèi)容向管理者、員工或相關(guān)方進(jìn)行了溝通？負(fù)責(zé)人是否在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)、采用合適的方式，每月就特定或員工關(guān)心的安健環(huán)問(wèn)題，主動(dòng)與員工進(jìn)行一對(duì)一溝通，聽(tīng)取員工對(duì)安健環(huán)問(wèn)題的意見(jiàn)和建議？是否按規(guī)定開(kāi)展小組會(huì)議，討論安全問(wèn)題，收集員工關(guān)心的問(wèn)題和建議？在安排工作的同時(shí)，是否進(jìn)行正確的任務(wù)說(shuō)明？員工是否正確接受任務(wù)說(shuō)明，清楚任務(wù)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)和控制措施？是否按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息？是否定期收集企業(yè)內(nèi)部對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)和建議？是否及時(shí)將企業(yè)安全生產(chǎn)有關(guān)信息向相關(guān)方進(jìn)行溝通？是否向參觀者、業(yè)主、分包商和供應(yīng)商等進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的工作人員提供風(fēng)險(xiǎn)告知、控制措施等信息？企業(yè)內(nèi)外部溝通是否有效？所需溝通方辨識(shí)是否充分；溝通渠道和機(jī)制是否暢通；溝通的對(duì)象能理解并對(duì)溝通內(nèi)容做出響應(yīng)；內(nèi)外部溝通是否達(dá)到預(yù)期效果；員工或相關(guān)方是否對(duì)企業(yè)溝通人員能力、渠道或機(jī)制有抱怨。合理化建議是否建立合理化建議制度，定期聽(tīng)取員工、客戶、供應(yīng)商和分包商的意見(jiàn)及建議？所有員工是否熟悉合理化建議制度，掌握建議的渠道、方式？企業(yè)是否通過(guò)在工作場(chǎng)所醒目位置設(shè)置建議箱，或填寫(xiě)建議表、當(dāng)面提出建議、通過(guò)安全區(qū)代表提出、通過(guò)電話、Email 提出建議或其它方式收集員工客戶、相關(guān)方和分包商的意見(jiàn)及建議？是否將收集的建議進(jìn)行分析、處理、反饋和回復(fù)，必要時(shí)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)、鼓勵(lì)？15 供應(yīng)商與分包商管理（170 分）目的：管理與供應(yīng)商和分包商相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。16審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注選擇與評(píng)價(jià)是否建立和實(shí)施了包括以下方面的供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)？合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)；按期提供產(chǎn)品、質(zhì)量保證、售后服務(wù)和技術(shù)支持的能力；經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)、履約情況；產(chǎn)品在企業(yè)的運(yùn)行情況；供應(yīng)商的安健環(huán)表現(xiàn)。是否評(píng)價(jià)并建立了合格的安全生產(chǎn)設(shè)備與材料/危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)商清單？是否根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果和招投標(biāo)要求選擇供應(yīng)商？是否保存供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選擇的記錄？事故/事件中發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)商問(wèn)題是否反饋到評(píng)價(jià)、招標(biāo)環(huán)節(jié)并得到處理？是否建立包含以下方面的分包商管理標(biāo)準(zhǔn)？識(shí)別分包商可能帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)分包商風(fēng)險(xiǎn)控制的要求；選擇的要求；合同管理的要求；現(xiàn)場(chǎng)安健環(huán)表現(xiàn)與服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的要求；相關(guān)管理的信息要求。是否對(duì)分包商進(jìn)行以下方面的評(píng)價(jià)和審查？具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)(安全生產(chǎn)許可證、承擔(dān)工程的相應(yīng)資質(zhì)、人員資質(zhì))；內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)和制度是否健全；員工是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，具備相應(yīng)資質(zhì)；在生產(chǎn)過(guò)程中安健環(huán)的表現(xiàn)；是否按規(guī)定參加相應(yīng)保險(xiǎn)；工傷事故情況。是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求、資質(zhì)評(píng)價(jià)結(jié)果、現(xiàn)場(chǎng)表現(xiàn)、遵守強(qiáng)制性要求的能力、滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力及保險(xiǎn)程序的充分性選擇分包商？合同管理是否與確定的供應(yīng)商、分包商簽訂供貨、工程或服務(wù)合同，合同的內(nèi)容是否涵蓋以下內(nèi)容：需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；供應(yīng)商和分包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求；雙方的責(zé)任和義務(wù)；爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決方案。 安全科技（45 分）目的：通過(guò)安全科學(xué)技術(shù)的研究、應(yīng)用與開(kāi)發(fā)，提高對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。17