【正文】 事故/事件登記是否清楚、完整？是否存在隱瞞事故/事件的現(xiàn)象？事故/事件是否找出了導(dǎo)致其發(fā)生的直接原因和根本原因？是否存在未調(diào)查事故/事件或調(diào)查不切底、不及時(shí)的現(xiàn)象？事故/事件統(tǒng)計(jì)分析是否準(zhǔn)確全面？統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目是否齊全？統(tǒng)計(jì)范圍是否全面？第四單元 作業(yè)環(huán)境 標(biāo)識(shí)管理（100 分）目的：保障清晰的安全作業(yè)環(huán)境，用規(guī)范的圖形、符號(hào)、顏色傳達(dá)安健環(huán)信息。 安全天數(shù)178。事故調(diào)查組的成員組成是否合法、合理？事故/事件涉及人員是否在事故/事件調(diào)查報(bào)告表/書上簽署確認(rèn)？是否按規(guī)定對(duì)事故/事件進(jìn)行全面的統(tǒng)計(jì)分析？178。是否書面任命了事故/事件調(diào)查員？對(duì)需要報(bào)告的事故/事件是否都得到報(bào)告并使用規(guī)定格式進(jìn)行完整登記？是否對(duì)所報(bào)告的事故/事件進(jìn)行調(diào)查？調(diào)查是否滿足以下要求：安全區(qū)代表應(yīng)參加所在區(qū)域的事故/事件調(diào)查；對(duì)存在問(wèn)題提出改進(jìn)要求；在形成正式調(diào)查報(bào)告前，要就事故調(diào)查的有關(guān)內(nèi)容與涉及事故的相關(guān)人員進(jìn)行溝通；事故當(dāng)事人應(yīng)對(duì)調(diào)查結(jié)果簽名確認(rèn)。1是否由于應(yīng)急準(zhǔn)備不充分、應(yīng)急響應(yīng)不及時(shí)、應(yīng)急處置錯(cuò)誤或應(yīng)急指揮失誤導(dǎo)致事故/損失？1在應(yīng)急處置過(guò)程中是否發(fā)生應(yīng)急處置人員人身傷害事故/事件？1是否由于指揮或處置不當(dāng)引發(fā)次生災(zāi)害或事件擴(kuò)大、升級(jí)。群體事件。 氣象災(zāi)害。 較大、重大及特大人身傷亡。是否建立了完善的應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，組建應(yīng)急隊(duì)伍，并明確了各級(jí)應(yīng)急負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)/人員的職責(zé)？是否對(duì)緊急情況下需要的外部援助機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定并建立相應(yīng)的聯(lián)系機(jī)制？是否針對(duì)所有已識(shí)別的突發(fā)事件建立了應(yīng)急預(yù)案？預(yù)案是否明確了以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)與資源分析；應(yīng)急響應(yīng)等級(jí)；應(yīng)急資源準(zhǔn)備；26審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注應(yīng)急組織與人員職責(zé)；—應(yīng)急響應(yīng)程序；外部的聯(lián)系和支援；應(yīng)急培訓(xùn)與演練周期及要求；現(xiàn)場(chǎng)恢復(fù)程序。－―自然災(zāi)害。23審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的策劃是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并明確以下內(nèi)容：環(huán)境與職業(yè)健康危害因素辨識(shí)；環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及要求；環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估的范圍與對(duì)象；實(shí)施環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體步驟；環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)概述是否描述了風(fēng)險(xiǎn)的可能過(guò)程并按風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度排序？風(fēng)險(xiǎn)概述是否整合了所有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果？是否能體現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)概況？是否開展了基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概述進(jìn)行更新？1是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果中不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制訂了控制措施，明確了措施實(shí)施、完成的時(shí)間和責(zé)任機(jī)構(gòu)/人員？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的依從性危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程是否得到了企業(yè)管理層和員工的廣泛參與？員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、步驟的掌握情況如何？是否所開展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估均依從了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求？對(duì)所管轄的區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的危害是否存在未識(shí)別的現(xiàn)象？?jī)?nèi)部各部門、單位選擇的同類型風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法是否具備一致性、可重復(fù)性和可審核性？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否包括了作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍是否覆蓋了企業(yè)所有的場(chǎng)所和生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)是否考慮了內(nèi)部和外部的變化?企業(yè)是否針對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果中所有高風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題和發(fā)生的事故/事件暴露出的所有高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行了基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？企業(yè)對(duì)所選擇的風(fēng)險(xiǎn)控制方法進(jìn)行了可行性與適用性論證并對(duì)其可操作性和經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行分析嗎？控制方法是否遵循體系要求的順序進(jìn)行選擇？1重大的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題是否提交安委會(huì)？安委會(huì)是否明確了控制措施并保障了相應(yīng)的資源？1企業(yè)在確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施前是否對(duì)措施可能帶來(lái)的新的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估？1企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的效果進(jìn)行測(cè)量、評(píng)估了嗎？1風(fēng)險(xiǎn)概述是否定期及發(fā)生變化時(shí)得到更新？1風(fēng)險(xiǎn)概述是否真實(shí)反應(yīng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理企業(yè)員工是否熟悉與其崗位相關(guān)危害因素及風(fēng)險(xiǎn)？以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施？標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？企業(yè)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是否熟悉并能結(jié)合實(shí)際工作開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？20績(jī)效 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概述是否應(yīng)用于：企業(yè)流程、制度、標(biāo)準(zhǔn)的制訂與修訂；作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制及工作環(huán)境改造；環(huán)境保護(hù)及職業(yè)健康管理工作；員工培訓(xùn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的效果如何?高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題是否呈現(xiàn)下降趨勢(shì)；企業(yè)預(yù)期目標(biāo)是否已經(jīng)實(shí)現(xiàn)；事故、事件發(fā)生數(shù)量是否呈下降趨勢(shì)； 電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（不作審核要求） 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（不作審核要求） 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（800 分）目的：識(shí)別作業(yè)過(guò)程潛在的風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，避免和減少事故及其損失。經(jīng)驗(yàn)分享 企業(yè)是否鼓勵(lì)員工報(bào)告工余安健環(huán)事故/事件？ 企業(yè)是否定期或不定期地組織員工開展工余安健環(huán)經(jīng)驗(yàn)的交流、分享活動(dòng)？ 企業(yè)是否收集和分享有參考價(jià)值和教育意義的外部事件，作為工余安健環(huán)宣傳內(nèi)容？回顧企業(yè)應(yīng)對(duì)工余安健環(huán)工作進(jìn)行回顧，回顧應(yīng)考慮以下內(nèi)容：?jiǎn)T工的安全行為；員工對(duì)安全、健康、環(huán)境的理解；企業(yè)安全、健康、環(huán)境文化氛圍。是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求、資質(zhì)評(píng)價(jià)結(jié)果、現(xiàn)場(chǎng)表現(xiàn)、遵守強(qiáng)制性要求的能力、滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力及保險(xiǎn)程序的充分性選擇分包商？合同管理是否與確定的供應(yīng)商、分包商簽訂供貨、工程或服務(wù)合同，合同的內(nèi)容是否涵蓋以下內(nèi)容：需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；供應(yīng)商和分包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求；雙方的責(zé)任和義務(wù)；爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決方案。合理化建議是否建立合理化建議制度，定期聽取員工、客戶、供應(yīng)商和分包商的意見及建議？所有員工是否熟悉合理化建議制度，掌握建議的渠道、方式？企業(yè)是否通過(guò)在工作場(chǎng)所醒目位置設(shè)置建議箱，或填寫建議表、當(dāng)面提出建議、通過(guò)安全區(qū)代表提出、通過(guò)電話、Email 提出建議或其它方式收集員工客戶、相關(guān)方和分包商的意見及建議？是否將收集的建議進(jìn)行分析、處理、反饋和回復(fù)，必要時(shí)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)、鼓勵(lì)？15 供應(yīng)商與分包商管理（170 分）目的：管理與供應(yīng)商和分包商相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。1314審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注設(shè)備要求；維護(hù)要求；應(yīng)急要求；變化管理的結(jié)果是否在以下工作中反映？識(shí)別危害；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；制定相應(yīng)控制措施。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注流程管理是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工作和管理流程進(jìn)行管理？工作和管理是否流程化？流程是否在體系文件中體現(xiàn)；復(fù)雜的工作項(xiàng)目是否有相應(yīng)的流程圖；流程是否閉環(huán)，滿足 PDCA 閉環(huán)。 職業(yè)健康檢查和監(jiān)測(cè)。 其它。 設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查維護(hù)和校驗(yàn)。 技術(shù)檔案與圖紙資料。 質(zhì)量控制與進(jìn)度實(shí)施記錄。安全生產(chǎn)文件的回顧是否對(duì)安全生產(chǎn)文件產(chǎn)生、使用和控制的針對(duì)性、合理性、功能性、流轉(zhuǎn)與閉環(huán)、所需資源的效力進(jìn)行評(píng)估？是否每年對(duì)安全生產(chǎn)文件管理的流程、適應(yīng)性、針對(duì)性、全面性、修訂或廢除、控制和重視產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行回顧？12審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)及其分析與應(yīng)用企業(yè)是否識(shí)別出法律法規(guī)、安全管理、安全生產(chǎn)、與相關(guān)方往來(lái)活動(dòng)中需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄？安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄是否易于查詢，并滿足完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、可追溯性等要求？企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄？ 安全生產(chǎn)會(huì)議紀(jì)要。如企業(yè)配備有專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護(hù)士時(shí)，相關(guān)人員是否具備相應(yīng)有效的資質(zhì)？安全區(qū)代表的責(zé)任范圍和職責(zé)是否在所負(fù)責(zé)的區(qū)域現(xiàn)場(chǎng)予以了標(biāo)示？職責(zé)履行安全生產(chǎn)委員會(huì)是否有效發(fā)揮作用？安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是否有效履行職責(zé)？被任命的人員是否清楚理解并承諾履行職責(zé)與義務(wù)？所有員工是否知道任命的本區(qū)域安全區(qū)代表及其職責(zé)？任命的人員是否能熟練運(yùn)用其接受培訓(xùn)的知識(shí)、專業(yè)技能并勝任工作？所有安全區(qū)代表、安全員是否掌握其管理范圍主要危害及其分布、主要風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注安全生產(chǎn)文件的制定是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)文件產(chǎn)生、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、培訓(xùn)、保存、回顧、修編、作廢與外部文件管理進(jìn)行規(guī)定？是否建立了安全生產(chǎn)過(guò)程所需的文件？包括：管理工作標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)；作業(yè)指導(dǎo)書、記錄格式及檢查表。是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況按需召開安全生產(chǎn)專題會(huì)議？?jī)?nèi)容是否包含：對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化或面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估；制定控制措施計(jì)劃與實(shí)施要求，落實(shí)所需的資源。會(huì)議需研究、溝通、討論或處理的事項(xiàng)，是否事先通知有關(guān)人員，給予參會(huì)者合理準(zhǔn)備時(shí)間？會(huì)議實(shí)施是否按期召開安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議？?jī)?nèi)容是否包含：研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施；研究、確定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，并評(píng)估其完成情況；確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的措施與計(jì)劃；研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問(wèn)題；監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的執(zhí)行情況，審議有關(guān)考核意見。拒絕事件是否得到客觀的調(diào)查處理和反饋？評(píng)估與回顧是否對(duì)各層面責(zé)任制的落實(shí)情況進(jìn)行了年度評(píng)估？評(píng)估是否針對(duì)管理/工作績(jī)效與存在的問(wèn)題？是否針對(duì)評(píng)估結(jié)果，制定改進(jìn)措施？是否制定考核辦法，對(duì)責(zé)任制履行情況進(jìn)行考核？機(jī)構(gòu)與職能發(fā)生變化時(shí)是否及時(shí)對(duì)責(zé)任制進(jìn)行修改？是否每年對(duì)責(zé)任制的全面性、合理性與可操作性進(jìn)行回顧，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了修訂？拒絕事件是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)分析結(jié)果是否提出改進(jìn)措施？企業(yè)是否對(duì)責(zé)任制的落實(shí)情況進(jìn)行回顧和激勵(lì)？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注識(shí)別與獲取是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定法律法規(guī)與其他要求的識(shí)別、獲取、融入、依從和回顧的職責(zé)與要求？企業(yè)獲取法律法規(guī)與其它要求的渠道是否明確、暢通？是否建立了法律法規(guī)與其它要求數(shù)據(jù)庫(kù)？數(shù)據(jù)庫(kù)是否涵蓋了安全生產(chǎn)相關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)、省部委及地方法規(guī)、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)考慮國(guó)際慣例。傳達(dá)與溝通是否采用了有效的方式傳達(dá)、發(fā)布和對(duì)外披露企業(yè)安全生產(chǎn)方針？如：講解、張貼。認(rèn)可等級(jí)過(guò)程管理得分率％工傷意外率（DIFR）五鉆≥95≤１四鉆≥80≤２三鉆≥65≤３兩鉆≥55≤４一鉆≥50≤５單元一二三四五六七八九總計(jì)安全管理危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)急與事故管理作業(yè)環(huán)境生產(chǎn)用具生產(chǎn)管理職業(yè)健康能力要求與培訓(xùn)檢查、審核與改進(jìn)分?jǐn)?shù)1470125090068083019503804807008640 內(nèi)務(wù)管理（40 分）..................................................................................... 37 消防管理（150 分）................................................................................... 38目錄第一單元 安全管理..................................................................................................... 5