【正文】 中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司《安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南》電力施工企業(yè)部分（初稿）二 O 一二年三月101 / 101導(dǎo) 言安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系貫徹“一切事故都可以預(yù)防”的安全理念，融合了國際先進(jìn)的安全管理體系內(nèi)容，從風(fēng)險控制出發(fā)，運用國際先進(jìn)的安全管理理論，系統(tǒng)化的提出了安全生產(chǎn)管理的模式和方法，解決了安全生產(chǎn)“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的問題，從管理理念、內(nèi)容和方法上確保安全生產(chǎn)風(fēng)險可控、在控。全面、扎實、有效地在電力施工企業(yè)推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)，是落實南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)建設(shè)的一項重要工作，是建立安全生產(chǎn)管理長效機(jī)制的有效途徑，更是夯實安全基礎(chǔ)管理工作和不斷提高公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理水平的重要舉措。為了強(qiáng)化工程建設(shè)過程中的管控力度，在全面梳理電力施工企業(yè)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，基于電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)與特點對審核指南（電力施工企業(yè)部分）進(jìn)行全面修編，秉承“有則實施，無則忽略”的原則，結(jié)合廣東電網(wǎng)公司16家電力施工企業(yè)承包商試點經(jīng)驗基礎(chǔ)之上，特制訂本審核指南。本指南適用于電力施工企業(yè)。本指南是原審核指南的繼承與延伸，它基于對作業(yè)風(fēng)險的辨識與控制，既貫徹了原體系“基于風(fēng)險”的核心思想，又強(qiáng)化了體系的針對性、適宜性和協(xié)調(diào)性。本指南旨在為審核人員提供一個審核工具，它提出了PDCA審核思路和主要關(guān)注的問題，為審核人員提供參考。在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或有好的建議，請及時反饋。本指南由廣東電網(wǎng)公司基建部編制，在編制過程中得到了南方電網(wǎng)公司安監(jiān)部、基建部的指導(dǎo)及廣東匯安恒達(dá)管理顧問有限公司的幫助。使 用 說 明一、主要審核內(nèi)容本指南的審核內(nèi)容保持了原體系的基本框架不變，主要針對以下九個單元，分別為：安全管理、危害辨識與風(fēng)險評估、應(yīng)急與事故管理、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)用具、生產(chǎn)管理、職業(yè)健康、能力要求與培訓(xùn)和檢查、審核與改進(jìn)。（一）第一單元“安全管理”包含十二個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點，將“供應(yīng)商與承包商管理”要素中建設(shè)單位對承包商的管理要求轉(zhuǎn)化為承包商對分包商的管理要求，其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。（二）第二單元“危害辨識與風(fēng)險評估”包括危害辨識與風(fēng)險評估總體原則、作業(yè)風(fēng)險評估、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估三個要素，忽略了原指南電網(wǎng)風(fēng)險評估、設(shè)備風(fēng)險評估的內(nèi)容，涉及電力施工企業(yè)施工過程中的設(shè)備風(fēng)險納入到作業(yè)風(fēng)險評估中進(jìn)行考慮。（三）第三單元“應(yīng)急與事故管理”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。（四）第四單元“作業(yè)環(huán)境”包含八個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點，對以下要素的審核要點進(jìn)行調(diào)整：“標(biāo)識管理”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場安健環(huán)設(shè)施，如標(biāo)識、圍欄、牌圖等設(shè)施，“劃線管理”側(cè)重施工現(xiàn)場區(qū)域劃分及定置管理，“通風(fēng)”側(cè)重施工現(xiàn)場通風(fēng)不良的有限空間作業(yè)，“建筑物、構(gòu)筑物”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場臨時建筑及構(gòu)筑物管理。其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。（五）第五單元“生產(chǎn)用具”包含七個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點，對以下要素的審核要點進(jìn)行調(diào)整：“工器具”側(cè)重施工機(jī)具管理。“用電設(shè)備”側(cè)重施工用電設(shè)施管理?！芭捞荨⑵脚_及腳手架”側(cè)重施工腳手架管理。其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。（六）第六單元“生產(chǎn)管理”是依據(jù)電力施工企業(yè)的主要業(yè)務(wù)而設(shè)計，將“工程建設(shè)管理”細(xì)分為“項目施工前準(zhǔn)備、項目施工過程管理、竣工驗收與交付和工程回訪與保修”明確了企業(yè)在工程建設(shè)的全過程管理，保留了“作業(yè)過程控制”和“物資與倉儲管理”，忽略了原指南“規(guī)劃與設(shè)計”、“新設(shè)備投運及并（聯(lián)）網(wǎng)管理”、“用戶管理”的內(nèi)容。（七）第七單元“職業(yè)健康”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。（八）第八單元“能力要求與培訓(xùn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。（九）第九單元“檢查、審核與改進(jìn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。二、分?jǐn)?shù)分配與計分方法（一）SECP 分?jǐn)?shù)分配及計分方法本指南仍采用原體系系統(tǒng)性環(huán)節(jié) SECP 比例，計分方法詳見原指南。（二）本指南對部分要素分?jǐn)?shù)分配進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整后體系各單元分?jǐn)?shù)分配如下：三、績效認(rèn)可安全生產(chǎn)管理績效認(rèn)可應(yīng)結(jié)合承包商實際，體現(xiàn)注重結(jié)果，關(guān)注過程的原則?？冃гu價包括兩方面：一是工傷意外率；二是努力成績。前者相當(dāng)于結(jié)果，后者相當(dāng)于過程。SECP 績效評價標(biāo)準(zhǔn)為：其中：當(dāng)審核周期內(nèi)發(fā)生人身死亡（含分包單位）時，導(dǎo)致供電企業(yè)發(fā)生較大及以上電網(wǎng)、設(shè)備事故時，取消績效認(rèn)可；當(dāng)過程管理得分率與其它指標(biāo)得分率不同等級時，以低檔對應(yīng)的級別作為評級依據(jù)。工傷意外率，取審核最近 12 個月內(nèi)的數(shù)據(jù)；指標(biāo)計算公式：工傷意外率（DIFR）=工傷意外次數(shù) 200000全體員工(含分包單位）年內(nèi)工作小時總數(shù)；工傷意外＝人員受傷＋職業(yè)病＋職業(yè)性疾??；工傷意外次數(shù)：指由工作導(dǎo)致或工作時所受到的損傷，使傷者無法或無法完全履行日常指定職務(wù)工作達(dá)一個或以上工作日次數(shù)；工作意外次數(shù)應(yīng)包括本單位員工（含分包單位）在本單位工作發(fā)生意外次數(shù)（全口徑統(tǒng)計）分包單位 1 年內(nèi)工作小時數(shù)以實際在本單位工作人數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計。200,000 是一個基數(shù)，按 100 人工作一年(50 周)，每周 40 小時計算得出。認(rèn)可等級過程管理得分率％工傷意外率（DIFR）五鉆≥95≤１四鉆≥80≤２三鉆≥65≤３兩鉆≥55≤４一鉆≥50≤５單元一二三四五六七八九總計安全管理危害辨識與風(fēng)險評估應(yīng)急與事故管理作業(yè)環(huán)境生產(chǎn)用具生產(chǎn)管理職業(yè)健康能力要求與培訓(xùn)檢查、審核與改進(jìn)分?jǐn)?shù)1470125090068083019503804807008640 內(nèi)務(wù)管理（40 分）..................................................................................... 37 消防管理（150 分）................................................................................... 38目錄第一單元 安全管理..................................................................................................... 5 安全生產(chǎn)方針（85 分）............................................................................... 5 安全生產(chǎn)責(zé)任制（170 分）......................................................................... 5 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求（140 分）................................................. 6 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（225 分）................................................................ 7 安全生產(chǎn)會議（85 分）.............................................................................. 8 安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置（85 分）.......................................................... 9 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170 分）...................................... 10 流程與變化管理（125 分）...................................................................... 13 安全生產(chǎn)信息溝通（125 分）.................................................................. 14 供應(yīng)商與分包商管理（170 分）............................................................ 15 安全科技（45 分）.................................................................................. 17 工余安健環(huán)（45 分）.............................................................................. 18第二單元 危害辨識與風(fēng)險評估............................................................................. 19 危害辨識與風(fēng)險評估總體原則（200 分）............................................... 19 電網(wǎng)風(fēng)險評估（不作審核要求）.............................................................. 21 設(shè)備風(fēng)險評估（不作審核要求）.............................................................. 21 作業(yè)風(fēng)險評估（800 分）........................................................................... 21 環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估（250 分）....................................................... 23第三單元 應(yīng)急與事故管理....................................................................................... 25 應(yīng)急管理（450 分）................................................................................... 25 事故/事件管理（450 分）......................................................................... 28第四單元 作業(yè)環(huán)境................................................................................................... 32 標(biāo)識管理（100 分）................................................................................... 32 劃線管理（60 分）..................................................................................... 33 通風(fēng)（90 分）............................................................................................. 34 照明與能見度（80 分）............................................................................. 35 建筑物與構(gòu)筑物（80 分）......................................................................... 36 安保管理（80 分）.................................................................................... 39第五單元 生產(chǎn)用具................................................................................................. 41 個人防護(hù)用品（100 分）........................................................................... 41 工器具（140 分）....................................................................................... 42 特種設(shè)備（160 分）.................................................................................. 44 測試設(shè)備（100 分）...............