【正文】 32審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注策劃是否明確了安健環(huán)設施和標識的識別、配置、設置、檢查與維護等要求？是否對工程項目安全文明施工進行策劃，或制定安全文明施工措施？安健環(huán)設施現(xiàn)場管理是否對施工場所、設備設施、物資及生產用具的安健環(huán)設施和標識需求進行識別，并按要求進行配置和設置？是否對安健環(huán)設施和標識的相關知識進行培訓？是否對安健環(huán)設施及標識進行檢查與維護？依從現(xiàn)場安健環(huán)設施和標識管理是否符合標準要求？是否對損壞的安健環(huán)設施和標識及時進行維護，變化的標識及時進行調整？現(xiàn)場配置的安健環(huán)設施和標識是否滿足現(xiàn)場風險控制的要求？回顧是否對安健環(huán)設施和標識管理進行回顧、更新？員工是否清楚安健環(huán)設施和標識的相關知識？是否發(fā)生由于安健環(huán)設施和標識不清晰、不全所導致的事件/事故？是否存在由于安健環(huán)設施和標識不清晰、不全可能導致的事故隱患？審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注數(shù)據(jù)是否準確、真實、完整？統(tǒng)計方法是否合理？員工是否清楚已發(fā)生事故/事件的原因并知道如何防范事故/事件的重復發(fā)生？事故。 報告的環(huán)境事故率分析是否關注？――時間特性――頻率――趨勢――原因――類型――費用――人員――體系要素運行的有效性是否按照規(guī)定的保存方式與保存時間保存事故報告、調查、統(tǒng)計分析和信息溝通與回顧的相關資料？是否通過安全生產委員會會議、安全生產工作會議、安全生產專題會議中回顧事故/事件，并提出防范和改進措施？進行事故/事件管理回顧發(fā)現(xiàn)的不足是否確定了改進的措施、責任機構 /人員、完成時間？是否按照規(guī)定的時間進行完善？事故/事件管理績效事故/事件報告的有效性？及時；報告對象準確、全面；內容齊全。 交通事故率178。 工傷嚴重程度178。 工傷次數(shù)178。針對企業(yè)外發(fā)生的安全生產事故，是否結合自身實際開展防范工作？是否每年為班組全面提供本單位的事故匯編？基層班組、生產人員是否對事故/事件信息進行針對性學習？事故/事件管理依從所發(fā)生的事故/事件是否都按規(guī)定得到報告？員工是否清楚管轄范圍內事故/事件的報告程序和渠道？是否對所有事故/事件按規(guī)定進行了調查？并依從以下要求：查明事故經(jīng)過及后果；查明事故直接原因、根本原因；查明體系暴露的問題；分析事故再次發(fā)生的可能性，提出補救和防范措施建議；制定防范措施，防范措施的負責部門、負責人及其完成時間計劃。是否對月度、季度、年度的事故/事件信息進行統(tǒng)計分析？以確定趨勢？事故類別；事故原因；事故時間；事故單位；事故/事件統(tǒng)計分析的結果是否應用到以下方面？修訂企業(yè)風險概述；企業(yè)和下屬單位績效評估的依據(jù)；制訂下階段安全生產工作重點和風險控制措施的依據(jù)；管理評審主要內容；30審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注改進涉及失效的體系元素。是否編制了事故/事件管理的培訓計劃？是否為事故/事件調查提供了的資源保障？事故/事件管理實施是否開展了培訓工作？對員工進行事故/事件報告、信息傳達與學習的培訓；對事故/事件調查員、統(tǒng)計分析管理人員進行事故/事件調查、統(tǒng)計分析知識、工作要求的培訓。 事故/事件管理（450 分）目的：確保安全生產事故/事件得到報告、調查、統(tǒng)計分析，確定趨勢，防止其重復發(fā)生。1相互支援的有效性？溝通暢通；支援及時；人員與設備類型、數(shù)量充分并有效；支援人員勝任。公共衛(wèi)生事件。較大、重大及特大交通事故。178。178。178。178。應急預案至少應包括以下類別：178。――公共衛(wèi)生事件。――火災。是否根據(jù)風險評估結果，針對企業(yè)不可控危害因素，對下列可能發(fā)生且需要應急管理的突發(fā)事件進行了識別？――人身傷亡。企業(yè)是否制定了環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的具體工作計劃，包括針對識別的環(huán)境與職業(yè)健康相關危害制定監(jiān)測計劃？企業(yè)是否針對計劃匹配了相關的資源，包括人力、物力及時間等？環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的實施是否識別企業(yè)生產場所和活動中可能危及環(huán)境及人員健康的危害因素？是否根據(jù)實際選擇定性或定量的評估方法，針對識別的環(huán)境及人員健康的危害因素進行定量檢測或定性風險評估？對定性評估識別的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴重健康風險的危害，是否開展并完成了定量暴露的監(jiān)測？職業(yè)健康風險評估是否充分考慮了材料安全數(shù)據(jù)清單、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測結果、員工體檢結果、衛(wèi)生監(jiān)督及員工的意見？環(huán)境風險評估是否考慮了法律法規(guī)及其它要求、相關方要求、國際形勢及趨勢？是否已列出影響員工職業(yè)健康的危害因素清單？并確定了暴露于健康危害的員工人數(shù)、暴露時間及其相關風險？企業(yè)是否已列出可能造成環(huán)境影響的危害因素清單？是否確定了環(huán)境危害因素的影響、損失及其對公眾、團體的潛在影響？是否對已識別的環(huán)境與職業(yè)健康風險分別制定相應的控制措施和跟蹤監(jiān)測？企業(yè)是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風險概述？定期公布環(huán)境與職業(yè)健康危害信息，告知員工與其工24作相關的危害因素、職業(yè)健康風險和控制的措施？環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的依從性企業(yè)在職業(yè)健康危害辨識過程中是否考慮下列因素：噪音溫度照度振動輻射空氣質量人機工效心理因素職業(yè)健康風險評估過程是否充分考慮每一危害因素對人體器官與系統(tǒng)的影響？環(huán)境風險評估過程是否充分考慮危害因素對下列環(huán)境帶來的重要影響：水土大氣氣候生態(tài)與物種環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識別是否覆蓋了企業(yè)所有場所和活動？所有環(huán)境與職業(yè)健康風險評估人員是否熟悉和掌握了相關的評估方法？是否在每年或變化發(fā)生時均能及時開展環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的回顧、更新？環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的績效評估結果是否與現(xiàn)實情況相符？是否因健康風險評估不充分而導致員工患職業(yè)性疾病或與職業(yè)相關的疾??？是否因環(huán)境風險評估不足而導致可報告的環(huán)境事件、事故？員工是否在工作中建立良好的環(huán)境與職業(yè)健康工作習慣？第三單元 應急與事故管理 應急管理（450 分）目的：確認潛在的事件或緊急情況，以預防或減少與之相關的損失和影響。是否有開展作業(yè)風險評估和關鍵任務分析的具體工作計劃？是否針對計劃匹配了相關的資源，包括人力、物力及時間等？作業(yè)是否對作業(yè)風險評估人員進行了培訓？22風險評估的實施是否依據(jù)技術標準對作業(yè)危害因素進行了辨識與風險評估？是否確定了作業(yè)帶來的設備、電網(wǎng)、人身與職業(yè)健康的風險？在識別作業(yè)危害因素時是否根據(jù)所有危害類別，全面考慮了作業(yè)環(huán)境、設備與工器具、人員行為、管理、作業(yè)方法等內容？作業(yè)風險評估是否覆蓋所有作業(yè)任務，并充分考慮了作業(yè)的時間性及可能的緊急情況?是否基于作業(yè)風險評估的結果建立作業(yè)風險數(shù)據(jù)庫，形成風險概述并動態(tài)更新，作為作業(yè)時風險控制的依據(jù)？當新的作業(yè)任務、作業(yè)方法、作業(yè)環(huán)境出現(xiàn)，或發(fā)生事故時，是否進行基于問題的作業(yè)風險評估？作業(yè)人員在進行作業(yè)前是否進行了作業(yè)風險分析和安全技術交底？是否對作業(yè)風險采取相應的控制措施？是否對預防和控制措施的適宜性和有效性進行監(jiān)測？是否對作業(yè)風險評估結果進行回顧？1是否開展關鍵任務識別與分析并編制關鍵任務清單？1關鍵任務識別與分析是否考慮了過去的事實、現(xiàn)在的實際和將來的可能？1每年或發(fā)生變化時是否對關鍵任務進行回顧？1所有關鍵任務是否都建立了作業(yè)指導書？作業(yè)風險評估的依從作業(yè)風險評估是否覆蓋了作業(yè)的全過程、全方位？作業(yè)風險評估結果是否文件化并發(fā)布？員工是否能夠方便地獲取作業(yè)風險評估數(shù)據(jù)？是否對所有作業(yè)任務進行了關鍵任務分析？是否對所有關鍵任務均建立了作業(yè)指導書？作業(yè)風險評估的績效作業(yè)風險評估的過程是否全面？作業(yè)風險評估結果是否與現(xiàn)實情況相符？是否因作業(yè)風險評估不充分而導致事故/事件？關鍵任務分析結果是否與現(xiàn)實情況相符？是否由于關鍵任務分析有遺漏，重要工作無作業(yè)指導書而導致的事故？員工是否熟悉與其崗位作業(yè)相關風險的控制措施？ 環(huán)境與職業(yè)健康風險評估（250 分）目的：識別及評估生產活動中影響人員健康和環(huán)境的危害因素。21審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注作業(yè)風險評估策劃是否建立作業(yè)風險評估技術標準，并明確以下內容：作業(yè)風險評估方法；作業(yè)風險評估的范圍與對象；實施作業(yè)風險評估的具體步驟；作業(yè)風險評估風險等級劃分標準；評估過程與結果的填報表格。企業(yè)是否建立風險評估的實施工作計劃，并明確風險評估工作任務、完成時間、責任人員？風險評估管理執(zhí)行是否對開展風險評估的人員進行風險評估方法的培訓？是否開展了危害辨識工作？是否基于危害辨識進行風險評估，確定風險種類、范疇和等級？企業(yè)是否每年或發(fā)生變化時對風險評估進行回顧和更新？風險評估的結果是否已文件化？并予以公布？是否開展了基準風險評估,依據(jù)基準風險評估結果制定了企業(yè)風險概述？風險概述是否已包括以下信息：危害名稱及信息描述；風險的種類與范疇；風險值、風險等級及排序；可能暴露于風險的人員、設備及其它信息；現(xiàn)有及建議控制措施；19措施的經(jīng)濟性和有效性判斷；執(zhí)行措施的責任人和時限。員工對工余安健環(huán)工作的認同度如何？工余安健環(huán)工作的效果如何？審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注應用企業(yè)開展的安全科技項目研究成果是否運用于生產中？實施科技項目前是否進行風險評估與分析？科技成果（新產品、新技術、新工藝、新材料或新設計）應用前是否進行風險分析或評估，實施了控制措施？科技項目應用過程的控制措施或改進計劃是否得到執(zhí)行？評估是否定期對安全科技項目應用效果進行回顧？安全科技項目應用后是否有效降低企業(yè)安健環(huán)風險？是否根據(jù)應用效果回顧發(fā)現(xiàn)存在的不足，對相關標準和制度進行修訂？第二單元 危害辨識與風險評估 危害辨識與風險評估總體原則（200 分）目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的方法去識別及評估企業(yè)安全生產過程中的風險，優(yōu)化風險控制秩序，制定風險控制策略，實現(xiàn)風險的超前控制，把風險降低到可接受的程度。18審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注意識推廣 企業(yè)是否開展工余安健環(huán)意識宣傳，宣傳的形式有哪些？ 工余安健環(huán)意識宣傳內容是否考慮了以下方面：家居安全；交通安全；疾病防范；環(huán)境保護；身心保健。 安全科技（45 分）目的：通過安全科學技術的研究、應用與開發(fā)，提高對安全生產風險的控制能力。是否對分包商進行以下方面的評價和審查？具備合法經(jīng)營資質(安全生產許可證、承擔工程的相應資質、人員資質)；內部管理機構和制度是否健全；員工是否經(jīng)過培訓，具備相應資質；在生產過程中安健環(huán)的表現(xiàn)；是否按規(guī)定參加相應保險；工傷事故情況。16審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注選擇與評