有關(guān)修改〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉第六條及第十二條的決定(編輯修改稿)
2025-05-15 08:00 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算。具體計算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中載明?！ 〉谑藯l 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。 投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格?！ 〉谑艞l 投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外；投資人交付款項(xiàng)，申購申請即為有效。 第二十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)?！ 』鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自接受投資人有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。 第二十一條 開放式基金的基金合同可以約定基金達(dá)到一定的規(guī)模后，基金管理人不再接受認(rèn)購、申購申請，但應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明?！ 』鸸芾砣嗽诨鹉技陂g不得調(diào)整基金合同約定的基金規(guī)模?；鸷贤Ш?，基金管理人可以按照基金合同的約定，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整基金規(guī)模，但應(yīng)當(dāng)提前3日公告，并更新招募說明書。 第二十二條 開放式基金的基金合同可以對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或者數(shù)量設(shè)置限制，但應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明?！ 〉诙龡l 開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回?！ ￠_放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的10%， 對其余贖回申請可以延期辦理?！ 〉诙臈l 開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人對單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額?！ 』鸱蓊~持有人可以在申請贖回時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷?；鸱蓊~持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下1個開放日辦理， 贖回價格為下1個開放日的價格。 第二十五條 開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定報刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。 第二十六條 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定，暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定報刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。 第二十七條 開放式基金的基金合同可以約定，單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規(guī)定暫停接受贖回申請或者延緩支付。 第二十八條 開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。第四章 基金的投資和收益分配 第二十九條 基金合同和基金招募說明書應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定載明基金的類別： （一）60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金； ?。ǘ?0%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金； （三）僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金； ?。ㄋ模┩顿Y于股票、債券和貨幣市場工具，并且股票投資和債券投資的比例不符合第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的，為混合基金； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他基金類別?！ 〉谌畻l 基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容?！ 〉谌粭l 基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形： ?。ㄒ唬?只基金
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