【文章內(nèi)容簡介】 產(chǎn)權(quán)變遷的干預(yù)程度也就越高。 制度安排和制度變遷受特殊利益集團(tuán)的影響。(3)意識形態(tài)的原因。意識形態(tài)，是指政治、法律、道德、哲學(xué)、文化、藝術(shù)、宗教等社會(huì)意識的各種形式，它是一定社會(huì)存在的反映，并隨著社會(huì)存在的變化，必然或遲或早地發(fā)生變化；但它又具有相對的獨(dú)立性，對社會(huì)的發(fā)展起著巨大的能動(dòng)作用（促進(jìn)的或阻礙的作用）。（四）意識形態(tài)理論諾斯認(rèn)為，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)績效取決于該經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)效率，而產(chǎn)權(quán)是由國家界定和實(shí)施的，但是有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)并不常見，交易費(fèi)用往往居高不下。對于在這種情況下，經(jīng)濟(jì)是如何運(yùn)行的，社會(huì)如何才能穩(wěn)定等問題，諾斯求助于意識形態(tài)理論。 諾斯在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》中認(rèn)為，制度變遷理論的基石是：“(1)描述一個(gè)體制中激勵(lì)個(gè)人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論；(2)界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國家理論；(3)影響人們對客觀存在變化的不同反應(yīng)的意識形態(tài)理論，這種理論解釋為什么人們對現(xiàn)實(shí)有不同的理解。（諾斯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店和上海人民出版社，1994年中文版，第7頁）第二講：制度變遷理論 制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要內(nèi)容。其代表人物有諾斯、戴維斯和拉坦等人。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動(dòng)力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。 一、制度概述 （一）制度（institution）的定義及其構(gòu)成 1．制度的定義。關(guān)于制度的定義，眾說紛紜。凡伯倫認(rèn)為，制度是由人們的心理動(dòng)機(jī)和生理本能所決定的思想和心理習(xí)慣形成的，因而制度是一種思想習(xí)慣或精神狀態(tài)。埃格特森（冰島）認(rèn)為，制度可以被定義為對人類重復(fù)交往所作的法律的、行政的和習(xí)慣性的安排。諾斯認(rèn)為，制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，它是決定人們的相互關(guān)系的一系列約束《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》；1993年12月9日獲諾獎(jiǎng)時(shí)《時(shí)間歷程中的經(jīng)濟(jì)績效》人為設(shè)計(jì)的形成人類相互作用的約束。 W?舒爾茨認(rèn)為，制度是管束人們行為的一系列規(guī)則。這一定義被以后研究制度的學(xué)者所接受。 2．制度的構(gòu)成諾斯認(rèn)為，制度是由正式約束、非正式約束及其實(shí)施特性所構(gòu)成，它們共同定義了社會(huì)、尤其是經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。制度構(gòu)成包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容： (1)正式制度。是人們有意識建立起來的、并以一定的方式加以確定的、用以約束人們行為的各種規(guī)則，包括政治規(guī)則，經(jīng)濟(jì)規(guī)則和法律規(guī)則。政治規(guī)則是基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)規(guī)則是核心，法律規(guī)則是保障。 按諾斯的理解，政治規(guī)則決定經(jīng)濟(jì)規(guī)則，政治規(guī)則的有效性決定產(chǎn)權(quán)的有效性，因?yàn)槊鞔_的政治規(guī)則會(huì)規(guī)制著政治當(dāng)事人的活動(dòng)，政治的交易成本很低，則有效產(chǎn)權(quán)就會(huì)產(chǎn)生；反之，就會(huì)出現(xiàn)無效產(chǎn)權(quán)。如果人們對政治權(quán)力追逐的收益率大于對產(chǎn)權(quán)追逐的收益率，那么人們就會(huì)投入精力與資本去追逐政治權(quán)力，從而在再分配領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)個(gè)人收益的最大化。在這種情況下，只有有效的政治規(guī)則抑制官員的尋租行為，才能糾正這種扭曲的資源配置，有效的產(chǎn)權(quán)就會(huì)產(chǎn)生。(2)非正式制度。是指在長期的社會(huì)生活中逐漸形成的、并為人們認(rèn)同和自覺遵守的行為規(guī)范，它包括：意識形態(tài)、價(jià)值觀念、文化傳統(tǒng)、倫理道德和風(fēng)俗習(xí)慣等。意識形態(tài)，是人們關(guān)于現(xiàn)實(shí)世界和未來世界的一整套理想和信念，它傾向于從道德層面上對一個(gè)社會(huì)的所有制形式、收入分配方式和制度結(jié)構(gòu)等是否合理作價(jià)值判定。意識形態(tài)在非正式制度中處于核心的地位；同時(shí)，意識形態(tài)理論也是制度變遷理論的一個(gè)重要組織部分。意識形態(tài)的經(jīng)濟(jì)功能主要表現(xiàn)為：一是可以節(jié)約信息費(fèi)用；二是能有效地克服“搭便車”問題；三是能減少強(qiáng)制執(zhí)行法律和法院的費(fèi)用以及實(shí)施其他制度的費(fèi)用。 價(jià)值觀念：是指人們對于任何事物有用性或用途的看法或思想。諾斯認(rèn)為，制度和信仰體系必須為成功的改革而變化，因?yàn)橛绊戇x擇的正是當(dāng)事人的思維模型。文化傳統(tǒng)：文化，從廣義上說，指人類社會(huì)歷史實(shí)踐過程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富的總和；從狹義上說，指社會(huì)的意識形態(tài)，以及與之相適應(yīng)的制度和組織機(jī)構(gòu)，作為意識形態(tài)的文化是一定社會(huì)的政治和經(jīng)濟(jì)的反映，又給予巨大影響和作用于一定社會(huì)的政治和經(jīng)濟(jì)。倫理道德：適宜于增長的非正式約束（規(guī)范、習(xí)俗和行為準(zhǔn)則）有時(shí)甚至在不穩(wěn)定的或逆向的政治規(guī)則下也可以導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長。關(guān)鍵在于實(shí)施這種規(guī)則的程度。 風(fēng)俗習(xí)慣：正式制度與非正式制度的關(guān)系。從產(chǎn)生的時(shí)間及相互影響上看，非正式制度的建立早于正式制度，也就是說正式制度是在非正式制度的基礎(chǔ)上建立起來的；非正式制度是正式制度的支持系統(tǒng)，并為正式制度提供合法性。但正式制度一旦建立，它也就決定和影響著非正式制度。同時(shí)，非正式制度具有相對的獨(dú)立性，它對正式制度的建立有著促進(jìn)和阻礙的作用（由于非正式制度的文化特征，他們具有對正式制度的強(qiáng)大排斥能力），表現(xiàn)為正式制度安排必須得到非正式制度安排的認(rèn)可和支持。當(dāng)正式制度與非正式制度之間存在矛盾沖突或不相容時(shí)，正式制度有時(shí)會(huì)流于形式，或者在執(zhí)行中變形甚至根本無法實(shí)施，形同虛設(shè)，成為一紙空文。從實(shí)施機(jī)制和實(shí)施成本上看，正式制度具有外在的強(qiáng)制性和硬約束力，它要求人們必須遵守和執(zhí)行，否則就要為自己的違約行為付出行政的、經(jīng)濟(jì)的或法律的成本；同時(shí)，正式制度的制定和實(shí)施會(huì)發(fā)生很多相關(guān)費(fèi)用，所以其成本較高。非正式制度具有內(nèi)在的自律性和軟約束力，它要求人們應(yīng)該遵守和執(zhí)行，否則就要為自己的違規(guī)行為付出心理成本，因此其實(shí)施的成本亦較低。從發(fā)揮作用的范圍和效果上看，正式制度只決定行為選擇的總體約束中的一小部分，非正式制度約束著人們行為選擇的絕大部分，但因兩者的影響力及其實(shí)施機(jī)制的不同，正式制度的效果要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于非正式制度的效果的。從移植的難易度和移植成本上看，正式制度的移植要相對容易得多，成本亦較低；而非正式制度的移植，不僅由于其傳統(tǒng)根性和歷史積淀所決定的可移植性差，而且其本身性質(zhì)也規(guī)定了它取決于所移植國家的技術(shù)變遷狀況和文化遺產(chǎn)的相容程度，所以移植要相對較難，成本亦較高。(3)制度的實(shí)施機(jī)制。制度的實(shí)施機(jī)制是指制度發(fā)揮作用的方式和規(guī)律。制度實(shí)施機(jī)制的功能表現(xiàn)為激勵(lì)和約束兩個(gè)方面。其激勵(lì)方面表現(xiàn)在：經(jīng)濟(jì)主體執(zhí)行制度的收益大于執(zhí)行制度的成本，即執(zhí)行制度具有正效應(yīng)；約束方面表現(xiàn)在：經(jīng)濟(jì)主體違反制度的成本高于違反制度的收益，即違反制度具有負(fù)效應(yīng)。有效的制度實(shí)施機(jī)制的標(biāo)準(zhǔn)是違反制度的成本要遠(yuǎn)大于違反制度的所得。 制度的實(shí)施機(jī)制建立的原因是：交換的復(fù)雜性；信息的不對稱性；人的非理性行為（由有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向決定）。 （二）制度環(huán)境和制度安排 1．制度環(huán)境。制度環(huán)境是指一系列用來建立生產(chǎn)、交換和分配基礎(chǔ)的基本的政治、經(jīng)濟(jì)、法律等規(guī)則。它是一個(gè)社會(huì)中所有制度安排的總和。一個(gè)社會(huì)的制度環(huán)境相對穩(wěn)定，改變起來也比較困難。在民主的社會(huì)中，它經(jīng)常依賴修憲、重大政治行動(dòng)或者居民偏好的改變而改變。 2．制度安排。制度安排，在一般意義上就是指經(jīng)濟(jì)學(xué)家所指的制度。制度安排包括正式的制度安排和非正式的制度安排。我們分析的制度變遷，就是指制度安排的變遷。二、制度變遷理論（一） 制度變遷概述 1．制度變遷的定義。諾斯認(rèn)為，制度變遷是一個(gè)制度不均衡時(shí)追求潛在獲利機(jī)會(huì)的自發(fā)交替過程；林毅夫認(rèn)為，制度變遷是一個(gè)制度不均衡時(shí)追求潛在獲利機(jī)會(huì)的誘致性變遷與國家在追求租金最大化和產(chǎn)出最大化目標(biāo)下，通過政策法令實(shí)施強(qiáng)制性變遷的過程。 2．制度變遷的種類。從制度供給者角度看，制度變遷可分為誘致性制度變和強(qiáng)制性制度變遷兩類。 (1)誘致性制度變遷。指的是由單個(gè)行為主體（個(gè)人或利益集團(tuán)）在給定的約束條件下，為確立預(yù)期能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實(shí)施的自下而上的制度創(chuàng)新，是個(gè)人或群體在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷。它以排他性的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與分權(quán)型決策體制為制度條件。誘致性制度變遷是制度變遷的基礎(chǔ)。制度均衡與非制度均衡：制度均衡是指人們對既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)，即制度供給適應(yīng)制度需求，因而無意也無力改變現(xiàn)行制度；非制度均衡是指人們由于既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的凈收益小于另一種可供選擇的制度安排和制度結(jié)構(gòu)而對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，想改變而又未改變的狀態(tài)，即制度供給小于或大于制度需求。 誘致性制度變遷的原因。經(jīng)濟(jì)原因。戴維斯和諾斯認(rèn)為，一項(xiàng)新的制度安排的出現(xiàn)，是因?yàn)槿藗兊念A(yù)期收益超過預(yù)期成本。但在現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)下，由于外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)和交易費(fèi)用等所引起的收入的潛在增加不能內(nèi)在化時(shí)，而一種新制度的創(chuàng)新可能使這種外在利潤內(nèi)在化，一項(xiàng)新的制度就產(chǎn)生了。舒爾茨認(rèn)為，人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的上升是制度變遷的主要原因。技術(shù)原因。技術(shù)決定論者認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是整個(gè)社會(huì)變化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根源；諾斯、托馬斯和拉坦認(rèn)為，技術(shù)變化是制度變遷的重要原因之一。因?yàn)榧夹g(shù)變遷產(chǎn)生了許多新的收入流，為從新的和更為有效的技術(shù)中獲得潛在收益，促使個(gè)人或團(tuán)體進(jìn)行制度創(chuàng)新。誘致性制度變遷的特點(diǎn)。誘致性變遷主要是依據(jù)一致性同意原則和經(jīng)濟(jì)原則。其特點(diǎn)主要有四個(gè)方面：一是盈利性，即只有當(dāng)制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，有關(guān)群體才會(huì)推進(jìn)制度變遷。二是自發(fā)性，誘致性制度變遷是有關(guān)群體對制度不均衡的一種自發(fā)反應(yīng)，自發(fā)性反應(yīng)的誘因是潛在利潤的存在。三是漸進(jìn)性，誘致性制度變遷是一種自上而下、從局部到整體的制度變遷過程，由于制度需求的試探性質(zhì)及受傳統(tǒng)根性和歷史積淀的影響，變遷的速度要緩慢些。四是邊際性。即在保留核心制度的前提下增加新的制度，或者對外圍制度進(jìn)行部分調(diào)整。誘致性變遷的優(yōu)點(diǎn)：一是制度變遷的穩(wěn)定性。主體自我要求，對制度變遷有良好的預(yù)期，影響范圍小。二是制度變遷的可控性。組織內(nèi)部改革，阻力弱、風(fēng)險(xiǎn)低、成本小；同時(shí)有良好的自我修正能力，成功率高。三是制度變遷的持久性。利益—激勵(lì)—制度集合。四是制度變遷的不可逆性。收益的外溢性和受益的廣泛性。 誘致性變遷的缺點(diǎn)：一是制度變遷的不徹底性。變遷的主體來自基層，變遷力量弱小，無法突破核心制度；主體創(chuàng)新動(dòng)力減弱；變遷路徑的自下而上，無法獲得強(qiáng)制性制度安排；變遷的漸進(jìn)性決定了先一般后核心。二是制度變遷的長期性。制度變遷的漸進(jìn)性；制度需求的間歇性；制度變遷的試錯(cuò)性。三是制度變遷成本的漸增性。試錯(cuò)成本；時(shí)間成本；攻堅(jiān)成本；后期成本的分?jǐn)偪赡軐?dǎo)致制度變遷失敗。四是制度變遷的雙軌性。搭便車問題，尋租問題。 (2)強(qiáng)制性制度變遷。 強(qiáng)制性制度變遷的概念和理論是由林毅夫提出的。 強(qiáng)制性制度變遷指的是政府借助行政、經(jīng)濟(jì)、法律手段，自下而下組織實(shí)施的制度創(chuàng)新。它可以純粹因在不同選民集團(tuán)之間對現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配而發(fā)生。它以非排他性的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和集權(quán)型決策體制為制度條件。強(qiáng)制性制度變遷的原因：政府實(shí)行強(qiáng)制性制度變遷是由效用函數(shù)來決定的。政治原因。就政府來說，他需要通過制度安排來維持政治支持率、社會(huì)穩(wěn)定和國家安全；也要通過一系列規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易費(fèi)用。因此，提供制度供給，已成為政府控制和管理國家的基本手段，也是其基本的職能之一。經(jīng)濟(jì)原因。政府提供制度這種公共品比私人提供更有效，因?yàn)檎梢詰{借其強(qiáng)制力、意識形態(tài)等優(yōu)勢減少或遏制“搭便車”現(xiàn)象，從而降低制度變遷的成本；同時(shí)，政府為了收益最大化（租金和稅收）也需要降低經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的交易成本，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。社會(huì)原因。政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。 強(qiáng)制性制度變遷的原則。強(qiáng)制推行一種新制度安排的預(yù)期收益要大于統(tǒng)治者的預(yù)期成本，在這一條件下，政府才會(huì)去設(shè)計(jì)和強(qiáng)制推行由誘制性制度變遷過程所不能提供的適當(dāng)?shù)闹贫劝才?，消除制度不均衡? 強(qiáng)制性制度變遷的特點(diǎn)。一是制度變遷的主體是政府；二是制度變遷的程序是自上而下；三是制度變遷的方式是激進(jìn)式的。表現(xiàn)為：制度變遷的推動(dòng)力度大，時(shí)間短，替代強(qiáng)（對舊制度），運(yùn)行好（政府保證）。 強(qiáng)制性制度變遷的缺點(diǎn)：一是存在低效性。經(jīng)驗(yàn)——制度——實(shí)踐的不一致性。二是存在搭便車問題。制度變遷的非系統(tǒng)性和信息非對稱性——監(jiān)督機(jī)制滯后——利益集團(tuán)獲利。三是存在較大可能的破壞性。制度供給與實(shí)踐需要。四是存在較大的社會(huì)震蕩性。對利益集團(tuán)的影響，缺乏心理調(diào)適時(shí)間。五是存在較高的風(fēng)險(xiǎn)性。影響強(qiáng)制性制度變遷的因素。林毅夫認(rèn)為，國家維持一種無效率的制度安排和不能采取行動(dòng)來消除制度不均衡的原因主要有五個(gè)：一是統(tǒng)治者的偏好和有限理性。影響統(tǒng)治者效用函數(shù)的因素很多，包括：生存、威望、權(quán)力、健康、歷史地位、財(cái)富等。建立財(cái)富最大化的制度安排并不是他的最重要目標(biāo)；即使統(tǒng)治者是一個(gè)追求財(cái)富最大化者，也由于他的理性有限和認(rèn)識、了解制度不均衡以及設(shè)計(jì)、建立制度安排所需信息的復(fù)雜性，他們?nèi)匀徊荒軓浹a(bǔ)制度安排的供給不足。 二是意識形態(tài)的剛性。意識形態(tài)的效率在于它與個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)是否具有一致性。當(dāng)個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)與他的意識形態(tài)具有不一致性時(shí)，他會(huì)改變意識形態(tài)的看法。但在個(gè)人改變他的意識形態(tài)之前，必然有一個(gè)經(jīng)驗(yàn)和意識形態(tài)不一致的積累過程。人們痛恨尋租，到容忍尋租，再到參與尋租?！吨贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)》賀167）制度變遷的種類還包括：從速度上分，激進(jìn)式和漸進(jìn)式制度變遷；從規(guī)模上分，整體制度變遷和局部制度變遷等。 2．制度變遷的路徑依賴?yán)碚摗? (1)路徑依賴的定義。路徑依賴是指在制度變遷中，存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。諾斯指出，“一旦一條發(fā)展路線沿著一條具體進(jìn)程進(jìn)行時(shí)，系統(tǒng)的外部性、組織的學(xué)習(xí)過程以及歷史上關(guān)于這些問題所派生的主觀主義就會(huì)增強(qiáng)這一進(jìn)程?！甭窂揭蕾囈馕吨鴼v史的重要性，人們對過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)；也可能順著原來的錯(cuò)誤路徑往下滑，甚至被鎖定在低效的狀態(tài)，陷入惡性循環(huán)而不能自拔。同時(shí)路徑依賴還常常將制度創(chuàng)新牽連引到舊的軌道上來，使新的制度中摻雜大量舊的因素，甚至成為舊制度的變種。路徑依賴最先是生物學(xué)家用以描述生物演進(jìn)路徑的。生物學(xué)家在研究物種進(jìn)化時(shí)發(fā)現(xiàn)，物種進(jìn)化一方面決定于基因的隨機(jī)突變和外部環(huán)境，另一方面決定于基因本身存在的等級系列控制。在此過程中，物種進(jìn)化會(huì)自行產(chǎn)生各式各樣的路徑。生物學(xué)家古爾德較早地研究了生物演化路徑的運(yùn)行機(jī)制并