【文章內(nèi)容簡介】 經(jīng)濟史學(xué)認(rèn)為，制度創(chuàng)新是一個社會經(jīng)濟增長的根本原因。他把制度創(chuàng)新分為個人推動的、團體推動的和國家推動的。其中國家在制度創(chuàng)新過程中起著十分重要的作用，國家推動的創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的基本動力。組織制度：企業(yè)；交易制度：公平交易的市場規(guī)則，等等國家往往也阻礙經(jīng)濟增長。 “諾斯悖論”。諾斯認(rèn)為，國家權(quán)力是構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟發(fā)展的必要條件，沒有國家就沒有產(chǎn)權(quán)；國家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對個人財產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，會造成所有權(quán)的殘缺，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟的衰落。 (1)政治原因。統(tǒng)治者偏好的多元性：國家領(lǐng)土和主權(quán)的完整——獨裁與專制，軍國主義等；國際影響和威望；統(tǒng)治者的個人的控制力和影響力等，如安徽60年代的分田到戶《新華文摘》05年初（一或二）；這些都會偏離經(jīng)濟目標(biāo)。統(tǒng)治者的有限理：性往往也導(dǎo)致經(jīng)濟決策的不夠科學(xué)等。某些利益集團的原因：國家在某種程度上講是某些不同集團的集合體，統(tǒng)治者就是這些不同利益集團利益的均衡者。舒爾茨語：處于統(tǒng)治地位的個人在政治上依賴于特定群體集團的支持，這些集團使政體生存下去；因此，在這個意義上講，經(jīng)濟政策是維持政治支持的手段。一個強有力的集團可能促進那些有利于這個集團收入再分配的新制度安排，盡管這種變遷將損害經(jīng)濟的增長。那么如何遏制利益集團對產(chǎn)權(quán)的干擾呢？一是建立有約束機制的政治體制，有效的政治體制應(yīng)該使那些努力通過政治程序?qū)ω敻缓褪杖雽嵭性俜峙涞纳鐣瘓F無利可圖。如美國的三權(quán)分立、立法兩院職能的細(xì)化等。二是憲法秩序。憲法的有效性取決于它是多種利益集團討價還價后的一種折中契約，它所反映的意識形態(tài)要比任何一種特定的利益廣泛。三是法律制度的完善。有法不依比無法可依更惡劣。(2)經(jīng)濟原因。租金最大化的原因：它通過界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則，通過在要素市場和產(chǎn)品市場上安排所有制結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)，以便使統(tǒng)治者的租金最大化。從歷史上看，在使統(tǒng)治者及其代表的利益集團的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費用和促進經(jīng)濟增長的有效率體制之間，存在著持久的沖突。其根源在于有效率產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者利益的最大化之間存在沖突，因為有效率的產(chǎn)權(quán)可能并不利于統(tǒng)治者的利益最大化。自身利益最大化的原因。國家為了自身利益最大化而維持有利于某一集團的財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度。越是集權(quán)的國家，統(tǒng)治者及其集團與產(chǎn)權(quán)制度的變遷關(guān)系就越密切，國家對產(chǎn)權(quán)變遷的干預(yù)程度也就越高。 制度安排和制度變遷受特殊利益集團的影響。(3)意識形態(tài)的原因。意識形態(tài)，是指政治、法律、道德、哲學(xué)、文化、藝術(shù)、宗教等社會意識的各種形式，它是一定社會存在的反映，并隨著社會存在的變化，必然或遲或早地發(fā)生變化；但它又具有相對的獨立性，對社會的發(fā)展起著巨大的能動作用（促進的或阻礙的作用）。（四）意識形態(tài)理論諾斯認(rèn)為，一個國家的經(jīng)濟績效取決于該經(jīng)濟的產(chǎn)權(quán)效率，而產(chǎn)權(quán)是由國家界定和實施的，但是有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)并不常見，交易費用往往居高不下。對于在這種情況下，經(jīng)濟是如何運行的，社會如何才能穩(wěn)定等問題，諾斯求助于意識形態(tài)理論。 諾斯在《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》中認(rèn)為，制度變遷理論的基石是：“(1)描述一個體制中激勵個人和集團的產(chǎn)權(quán)理論；(2)界定實施產(chǎn)權(quán)的國家理論；(3)影響人們對客觀存在變化的不同反應(yīng)的意識形態(tài)理論，這種理論解釋為什么人們對現(xiàn)實有不同的理解。（諾斯：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店和上海人民出版社，1994年中文版，第7頁）第二講：制度變遷理論 制度變遷理論是新制度經(jīng)濟學(xué)的一個重要內(nèi)容。其代表人物有諾斯、戴維斯和拉坦等人。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。 一、制度概述 （一）制度（institution）的定義及其構(gòu)成 1．制度的定義。關(guān)于制度的定義，眾說紛紜。凡伯倫認(rèn)為，制度是由人們的心理動機和生理本能所決定的思想和心理習(xí)慣形成的，因而制度是一種思想習(xí)慣或精神狀態(tài)。埃格特森（冰島）認(rèn)為，制度可以被定義為對人類重復(fù)交往所作的法律的、行政的和習(xí)慣性的安排。諾斯認(rèn)為，制度是一個社會的游戲規(guī)則，它是決定人們的相互關(guān)系的一系列約束《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》；1993年12月9日獲諾獎時《時間歷程中的經(jīng)濟績效》人為設(shè)計的形成人類相互作用的約束。 W?舒爾茨認(rèn)為，制度是管束人們行為的一系列規(guī)則。這一定義被以后研究制度的學(xué)者所接受。 2．制度的構(gòu)成諾斯認(rèn)為，制度是由正式約束、非正式約束及其實施特性所構(gòu)成，它們共同定義了社會、尤其是經(jīng)濟的激勵結(jié)構(gòu)。制度構(gòu)成包括以下三個方面的內(nèi)容： (1)正式制度。是人們有意識建立起來的、并以一定的方式加以確定的、用以約束人們行為的各種規(guī)則，包括政治規(guī)則，經(jīng)濟規(guī)則和法律規(guī)則。政治規(guī)則是基礎(chǔ)，經(jīng)濟規(guī)則是核心，法律規(guī)則是保障。 按諾斯的理解，政治規(guī)則決定經(jīng)濟規(guī)則，政治規(guī)則的有效性決定產(chǎn)權(quán)的有效性，因為明確的政治規(guī)則會規(guī)制著政治當(dāng)事人的活動，政治的交易成本很低，則有效產(chǎn)權(quán)就會產(chǎn)生；反之，就會出現(xiàn)無效產(chǎn)權(quán)。如果人們對政治權(quán)力追逐的收益率大于對產(chǎn)權(quán)追逐的收益率，那么人們就會投入精力與資本去追逐政治權(quán)力，從而在再分配領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)個人收益的最大化。在這種情況下，只有有效的政治規(guī)則抑制官員的尋租行為，才能糾正這種扭曲的資源配置，有效的產(chǎn)權(quán)就會產(chǎn)生。(2)非正式制度。是指在長期的社會生活中逐漸形成的、并為人們認(rèn)同和自覺遵守的行為規(guī)范，它包括：意識形態(tài)、價值觀念、文化傳統(tǒng)、倫理道德和風(fēng)俗習(xí)慣等。意識形態(tài)，是人們關(guān)于現(xiàn)實世界和未來世界的一整套理想和信念，它傾向于從道德層面上對一個社會的所有制形式、收入分配方式和制度結(jié)構(gòu)等是否合理作價值判定。意識形態(tài)在非正式制度中處于核心的地位；同時，意識形態(tài)理論也是制度變遷理論的一個重要組織部分。意識形態(tài)的經(jīng)濟功能主要表現(xiàn)為：一是可以節(jié)約信息費用；二是能有效地克服“搭便車”問題；三是能減少強制執(zhí)行法律和法院的費用以及實施其他制度的費用。 價值觀念：是指人們對于任何事物有用性或用途的看法或思想。諾斯認(rèn)為，制度和信仰體系必須為成功的改革而變化，因為影響選擇的正是當(dāng)事人的思維模型。文化傳統(tǒng)：文化，從廣義上說，指人類社會歷史實踐過程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財富和精神財富的總和；從狹義上說，指社會的意識形態(tài)，以及與之相適應(yīng)的制度和組織機構(gòu)，作為意識形態(tài)的文化是一定社會的政治和經(jīng)濟的反映，又給予巨大影響和作用于一定社會的政治和經(jīng)濟。倫理道德：適宜于增長的非正式約束（規(guī)范、習(xí)俗和行為準(zhǔn)則）有時甚至在不穩(wěn)定的或逆向的政治規(guī)則下也可以導(dǎo)致經(jīng)濟增長。關(guān)鍵在于實施這種規(guī)則的程度。 風(fēng)俗習(xí)慣：正式制度與非正式制度的關(guān)系。從產(chǎn)生的時間及相互影響上看，非正式制度的建立早于正式制度，也就是說正式制度是在非正式制度的基礎(chǔ)上建立起來的；非正式制度是正式制度的支持系統(tǒng)，并為正式制度提供合法性。但正式制度一旦建立，它也就決定和影響著非正式制度。同時，非正式制度具有相對的獨立性，它對正式制度的建立有著促進和阻礙的作用（由于非正式制度的文化特征，他們具有對正式制度的強大排斥能力），表現(xiàn)為正式制度安排必須得到非正式制度安排的認(rèn)可和支持。當(dāng)正式制度與非正式制度之間存在矛盾沖突或不相容時，正式制度有時會流于形式，或者在執(zhí)行中變形甚至根本無法實施，形同虛設(shè)，成為一紙空文。從實施機制和實施成本上看，正式制度具有外在的強制性和硬約束力，它要求人們必須遵守和執(zhí)行，否則就要為自己的違約行為付出行政的、經(jīng)濟的或法律的成本；同時，正式制度的制定和實施會發(fā)生很多相關(guān)費用，所以其成本較高。非正式制度具有內(nèi)在的自律性和軟約束力，它要求人們應(yīng)該遵守和執(zhí)行，否則就要為自己的違規(guī)行為付出心理成本，因此其實施的成本亦較低。從發(fā)揮作用的范圍和效果上看，正式制度只決定行為選擇的總體約束中的一小部分，非正式制度約束著人們行為選擇的絕大部分，但因兩者的影響力及其實施機制的不同，正式制度的效果要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于非正式制度的效果的。從移植的難易度和移植成本上看，正式制度的移植要相對容易得多，成本亦較低；而非正式制度的移植，不僅由于其傳統(tǒng)根性和歷史積淀所決定的可移植性差，而且其本身性質(zhì)也規(guī)定了它取決于所移植國家的技術(shù)變遷狀況和文化遺產(chǎn)的相容程度，所以移植要相對較難，成本亦較高。(3)制度的實施機制。制度的實施機制是指制度發(fā)揮作用的方式和規(guī)律。制度實施機制的功能表現(xiàn)為激勵和約束兩個方面。其激勵方面表現(xiàn)在：經(jīng)濟主體執(zhí)行制度的收益大于執(zhí)行制度的成本，即執(zhí)行制度具有正效應(yīng)；約束方面表現(xiàn)在：經(jīng)濟主體違反制度的成本高于違反制度的收益，即違反制度具有負(fù)效應(yīng)。有效的制度實施機制的標(biāo)準(zhǔn)是違反制度的成本要遠(yuǎn)大于違反制度的所得。 制度的實施機制建立的原因是：交換的復(fù)雜性；信息的不對稱性；人的非理性行為（由有限理性和機會主義傾向決定）。 （二）制度環(huán)境和制度安排 1．制度環(huán)境。制度環(huán)境是指一系列用來建立生產(chǎn)、交換和分配基礎(chǔ)的基本的政治、經(jīng)濟、法律等規(guī)則。它是一個社會中所有制度安排的總和。一個社會的制度環(huán)境相對穩(wěn)定，改變起來也比較困難。在民主的社會中，它經(jīng)常依賴修憲、重大政治行動或者居民偏好的改變而改變。 2．制度安排。制度安排，在一般意義上就是指經(jīng)濟學(xué)家所指的制度。制度安排包括正式的制度安排和非正式的制度安排。我們分析的制度變遷，就是指制度安排的變遷。二、制度變遷理論（一） 制度變遷概述 1．制度變遷的定義。諾斯認(rèn)為，制度變遷是一個制度不均衡時追求潛在獲利機會的自發(fā)交替過程；林毅夫認(rèn)為，制度變遷是一個制度不均衡時追求潛在獲利機會的誘致性變遷與國家在追求租金最大化和產(chǎn)出最大化目標(biāo)下，通過政策法令實施強制性變遷的過程。 2．制度變遷的種類。從制度供給者角度看，制度變遷可分為誘致性制度變和強制性制度變遷兩類。 (1)誘致性制度變遷。指的是由單個行為主體（個人或利益集團）在給定的約束條件下，為確立預(yù)期能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實施的自下而上的制度創(chuàng)新，是個人或群體在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發(fā)性變遷。它以排他性的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與分權(quán)型決策體制為制度條件。誘致性制度變遷是制度變遷的基礎(chǔ)。制度均衡與非制度均衡：制度均衡是指人們對既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)，即制度供給適應(yīng)制度需求，因而無意也無力改變現(xiàn)行制度；非制度均衡是指人們由于既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的凈收益小于另一種可供選擇的制度安排和制度結(jié)構(gòu)而對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，想改變而又未改變的狀態(tài)，即制度供給小于或大于制度需求。 誘致性制度變遷的原因。經(jīng)濟原因。戴維斯和諾斯認(rèn)為，一項新的制度安排的出現(xiàn)，是因為人們的預(yù)期收益超過預(yù)期成本。但在現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)下，由于外部性、規(guī)模經(jīng)濟、風(fēng)險和交易費用等所引起的收入的潛在增加不能內(nèi)在化時，而一種新制度的創(chuàng)新可能使這種外在利潤內(nèi)在化，一項新的制度就產(chǎn)生了。舒爾茨認(rèn)為，人的經(jīng)濟價值的上升是制度變遷的主要原因。技術(shù)原因。技術(shù)決定論者認(rèn)為，技術(shù)進步是整個社會變化、經(jīng)濟發(fā)展的根源；諾斯、托馬斯和拉坦認(rèn)為，技術(shù)變化是制度變遷的重要原因之一。因為技術(shù)變遷產(chǎn)生了許多新的收入流，為從新的和更為有效的技術(shù)中獲得潛在收益，促使個人或團體進行制度創(chuàng)新。誘致性制度變遷的特點。誘致性變遷主要是依據(jù)一致性同意原則和經(jīng)濟原則。其特點主要有四個方面：一是盈利性，即只有當(dāng)制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時，有關(guān)群體才會推進制度變遷。二是自發(fā)性，誘致性制度變遷是有關(guān)群體對制度不均衡的一種自發(fā)反應(yīng)，自發(fā)性反應(yīng)的誘因是潛在利潤的存在。三是漸進性，誘致性制度變遷是一種自上而下、從局部到整體的制度變遷過程，由于制度需求的試探性質(zhì)及受傳統(tǒng)根性和歷史積淀的影響，變遷的速度要緩慢些。四是邊際性。即在保留核心制度的前提下增加新的制度，或者對外圍制度進行部分調(diào)整。誘致性變遷的優(yōu)點：一是制度變遷的穩(wěn)定性。主體自我要求，對制度變遷有良好的預(yù)期，影響范圍小。二是制度變遷的可控性。組織內(nèi)部改革，阻力弱、風(fēng)險低、成本??；同時有良好的自我修正能力，成功率高。三是制度變遷的持久性。利益—激勵—制度集合。四是制度變遷的不可逆性。收益的外溢性和受益的廣泛性。 誘致性變遷的缺點：一是制度變遷的不徹底性。變遷的主體來自基層，變遷力量弱小，無法突破核心制度；主體創(chuàng)新動力減弱；變遷路徑的自下而上，無法獲得強制性制度安排；變遷的漸進性決定了先一般后核心。二是制度變遷的長期性。制度變遷的漸進性；制度需求的間歇性；制度變遷的試錯性。三是制度變遷成本的漸增性。試錯成本；時間成本；攻堅成本；后期成本的分?jǐn)偪赡軐?dǎo)致制度變遷失敗。四是制度變遷的雙軌性。搭便車問題，尋租問題。 (2)強制性制度變遷。 強制性制度變遷的概念和理論是由林毅夫提出的。 強制性制度變遷指的是政府借助行政、經(jīng)濟、法律手段，自下而下組織實施的制度創(chuàng)新。它可以純粹因在不同選民集團之間對現(xiàn)有收入進行再分配而發(fā)生。它以非排他性的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和集權(quán)型決策體制為制度條件。強制性制度變遷的原因：政府實行強制性制度變遷是由效用函數(shù)來決定的。政治原因。就政府來說，他需要通過制度安排來維持政治支持率、社會穩(wěn)定和國家安全；也要通過一系列規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易費用。因此，提供制度供給，已成為政府控制和管理國家的基本手段，也是其基本的職能之一。經(jīng)濟原因。政府提供制度這種公共品比私人提供更有效，因為政府可以憑借其強制力、意識形態(tài)等優(yōu)勢減少或遏制“搭便車”現(xiàn)象，從而降低制度變遷的成本；同時，政府為了收益最大化（租金和稅收）也需要降低經(jīng)濟運行的交易成本，提高經(jīng)濟運行效率。社會原因。政治、經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展。 強制性制度變遷的原則。強制推行一種新制度安排的預(yù)期收益要大于統(tǒng)治者的預(yù)期成本，在這一條件下，政府才會去設(shè)計和強制推行由誘制性制度變遷過程所不能提供的適當(dāng)?shù)闹贫劝才?，消除制度不均衡? 強制性制度變遷的特點。一是制度變遷的主體是政府；二是制度變遷的程序是自上而下；三是制度變遷的方式是激進式的。表現(xiàn)為：制度變遷的推動力度大，時間短，替代強（對舊制度），運行好（政府保證）。 強制性制度變遷的缺點：一是存在低效性。經(jīng)驗——制度