【文章內(nèi)容簡介】 價值鏈分工的利益分配研究提供了大量素材和不少頗有啟發(fā)性的觀點。然而，現(xiàn)有的相關(guān)研究，或是采取個別案例的分析形式，或是側(cè)重考察對象的某個側(cè)面內(nèi)容，迄今為止，尚很難看到對這一歷史性演變所包含的利益變動的宏觀層面的一般性的理論解釋。基于上述背景，探討全球價值鏈分工的利益分配問題就不僅具有重要的理論意義，而且也有助于廓清國際經(jīng)濟實踐中的困擾。第一、在理論上，本文遵循古典、新古典國際分工貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的邏輯脈絡(luò)，比照經(jīng)濟現(xiàn)實適當擴展了標準貿(mào)易模型的前提條件，從比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟的角度剖析了全球價值鏈分工的基礎(chǔ)，解析了全球價值鏈分工導(dǎo)致的利益分離，從世界利益、國家利益、企業(yè)利益三個層面闡述了全球價值鏈的利益分配格局，力求對全球價值鏈分工的利益現(xiàn)狀做出普適性的解釋，并試圖彌補國際分工貿(mào)易理論在解釋全球價值鏈分工時出現(xiàn)的邏輯斷裂。第二、在實踐上，本文力圖探討全球價值鏈分工格局中發(fā)展中國家如何才能保證獲取到更大的利益，怎樣才能縮小與發(fā)達國家的差距，尤其是中國怎樣才能抓住以低端的價值鏈融入世界經(jīng)濟體系中的契機，在競爭與合作、摩擦與共贏、沖突與和諧的新型國際分工體系中完成工業(yè)化的升級過程。國際分工貿(mào)易理論中對全球價值鏈分工前的分工貿(mào)易利益的研究已經(jīng)相當豐富，對全球價值鏈分工的利益分配相關(guān)的研究近年來也涌現(xiàn)出了一批有價值的觀點，但直接從宏觀層次上的研究卻并不多見。我們可以沿著兩條線索來回顧一下國內(nèi)外的相關(guān)研究。這兩條線索，一是國際分工貿(mào)易理論中對利益分配的傳統(tǒng)研究，二是對全球價值鏈分工的利益分配的現(xiàn)有研究。對國際分工貿(mào)易利益分配的傳統(tǒng)研究，主要代表人物是對國際貿(mào)易基礎(chǔ)和跨國公司研究的外國學者，國內(nèi)的一些學者也根據(jù)我國的實際情況提出了一些頗有價值的觀點。（1）國外研究文獻回顧。對國際分工貿(mào)易利益的探討是國際分工貿(mào)易理論的一個出發(fā)點。從分析視角的不同，有關(guān)的研究可分為兩個層面：以國家為主體的國際分工貿(mào)易理論和以跨國公司為主體的國際直接投資理論。前者又可分為對立的兩派觀點：貿(mào)易互利論和“中心——外圍”結(jié)構(gòu)。貿(mào)易互利理論起源于亞當斯密（Adam Smith）1776年提出的絕對成本理論，1817年大衛(wèi)李嘉圖（David Richard）的比較優(yōu)勢理論又克服了斯密絕對成本的理論局限，將絕對優(yōu)勢上升到相對優(yōu)勢。20世紀30年代，瑞典經(jīng)濟學家伯爾蒂爾俄林（Oline）提出的生產(chǎn)要素稟賦理論，深化了李嘉圖的比較優(yōu)勢，為各國間存在的比較優(yōu)勢找到了最終原因。不論是絕對優(yōu)勢理論，還是要素稟賦理論，都可以歸為比較優(yōu)勢。前者不過是比較優(yōu)勢的一個特例，后者解釋了比較優(yōu)勢的根源，國際分工貿(mào)易的基礎(chǔ)依然是比較優(yōu)勢。由于比較優(yōu)勢形成的各國相對價格的差別，參與國際分工貿(mào)易的國家能夠從中普遍受益。在20世紀70年代末80年代初，以克魯格曼（）、蘭卡斯特（）、迪卡西特（）等為代表的西方學者打破了比較優(yōu)勢理論中產(chǎn)品的規(guī)模報酬不變和市場的完全競爭兩個重要假設(shè)前提，論證了國際分工貿(mào)易利益除來自于國家的比較優(yōu)勢之外，還可能來自于規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟解釋的主要是發(fā)生在發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工現(xiàn)象，而比較優(yōu)勢解釋的主要是發(fā)生在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間分工，二者互為補充，共同揭示了國際分工貿(mào)易領(lǐng)域客觀存在的一般規(guī)律，長期成為國際分工貿(mào)易理論的兩大基石。與貿(mào)易互利理論相對的是以普雷維什（Raul Prebish）、伊曼紐爾、阿明等為代表的“中心—外圍”理論。該理論將世界經(jīng)濟體系劃為“中心”和“外圍”兩大類，認為處于“中心”的發(fā)達國家通過向“外圍”的發(fā)展中國家出口高附加值的工業(yè)品，從發(fā)展中國家進口低附加值的原材料或初級產(chǎn)品，幾乎占有了全部國際分工貿(mào)易利益?！巴鈬眹c“中心”國之間的貿(mào)易往來是一種不平等的交換，發(fā)展中國家最終勢必在經(jīng)濟和技術(shù)發(fā)展上越來越依附于發(fā)達國家。貿(mào)易互利理論和“中心——外圍”理論，對國際分工貿(mào)易利益的分析基本上是以國家為主體，其利益分配也局限在國家之間，而對國際分工貿(mào)易利益的微觀主體進行研究的主要是壟斷優(yōu)勢理論和內(nèi)部化理論。20世紀60年代初海默（）提出的壟斷優(yōu)勢理論，第一次論述了跨國公司獲取國際分工貿(mào)易利益的問題。海默認為，市場不完全競爭是跨國公司對外直接投資的根本原因，跨國公司利用市場的不完全性和自身的壟斷優(yōu)勢來補償在東道國陌生環(huán)境中投資經(jīng)營所增加的成本，并維持較高的壟斷價格和利潤。1976年，巴克利（）、卡森（）和拉格曼（）等人提出的內(nèi)部化理論，認為由于市場的不完全或壟斷因素的存在使得企業(yè)無法充分利用外部市場有效地協(xié)調(diào)其經(jīng)營活動，于是，跨國公司通過國外直接投資，建立海外子公司，以公司內(nèi)部市場取代外部市場，使資源和產(chǎn)品在企業(yè)內(nèi)部得到合理配置和充分利用。（2）國內(nèi)研究文獻回顧。國內(nèi)學術(shù)界有關(guān)國際分工貿(mào)易利益的研究主要集中在我國以比較優(yōu)勢參與國際分工貿(mào)易獲取的利益問題。相關(guān)研究明顯分為針鋒相對的兩派：以林毅夫等人為代表的比較優(yōu)勢利益說和以洪銀興等人為代表的“比較優(yōu)勢陷阱”說。林毅夫等（1999）認為，只要發(fā)展中國家能夠正確地遵循要素稟賦優(yōu)勢，其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)就會隨著資本的不斷積累而以“小步快跑”的方式逐步縮小與發(fā)達國家的差距。洪銀興（1997）對中國出口勞動密集型產(chǎn)品而進口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品的格局提出質(zhì)疑，認為從長期來看即使能獲得比較利益，也未必能保證產(chǎn)業(yè)具有國際競爭力，一國單純以要素稟賦來確定自己的國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)，就會掉入“比較利益的陷阱”。因此，中國應(yīng)該依據(jù)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論創(chuàng)造和引進具有國際競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。總起來看，無論是宏觀上的國際分工貿(mào)易理論，還是微觀上的跨國公司理論，都以產(chǎn)品作為基本的國際分工對象、以產(chǎn)品的不可再分性作為分析前提，而對當代的全球價值鏈分工的利益卻沒有進一步探討、分析。對全球價值鏈分工的利益分配的研究，主要著眼于如何通過價值鏈的各個環(huán)節(jié)實現(xiàn)價值增加的過程、價值鏈中核心治理者對價值鏈內(nèi)在關(guān)系調(diào)整的影響及利益分配的重構(gòu)問題，而且不少的分析往往雜陳于其他相關(guān)研究之中。就其研究內(nèi)容來看，大體分為四個方面：（1）全球價值鏈分工的利益分布。美國經(jīng)濟學者波特（Porter）最早研究了價值鏈條上的不同利益分布。他認為，在公司的價值鏈條中，并不是每一個環(huán)節(jié)都創(chuàng)造等量價值，只有某些特定的價值環(huán)節(jié)才能創(chuàng)造更高的附加值。要保持產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，關(guān)鍵是掌握該產(chǎn)業(yè)價值鏈上的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)。有一條著名的“微笑曲線”描述了價值鏈環(huán)節(jié)上的不同附加值的分布：在“微笑曲線”上，底端的加工組裝附加值最低，沿著曲線向上移動，附加值提高，上游的研發(fā)、設(shè)計和下游的營銷、品牌附加值最高。Gereffi認為全球價值鏈可分為兩種驅(qū)動模式：生產(chǎn)者驅(qū)動模式和采購者驅(qū)動模式。在生產(chǎn)者驅(qū)動模式中，創(chuàng)造高附加值的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)一般存在于生產(chǎn)制造領(lǐng)域；而在采購者驅(qū)動的全球價值鏈中，該環(huán)節(jié)一般會位于流通領(lǐng)域。例如，Intel在計算機行業(yè)中的競爭優(yōu)勢來源于其對中央存儲器方面的技術(shù)優(yōu)勢，但是，戴爾在計算機行業(yè)的壟斷優(yōu)勢則來源于其履蓋全球的強大銷售和服務(wù)體系，而非個人電腦的關(guān)鍵技術(shù)。（2）全球價值鏈分工的利益來源。Jones and Kierzkowski（1990）用“零散化生產(chǎn)”（fragmented production）來表述全球價值鏈分工，指出是比較優(yōu)勢和規(guī)模報酬遞增因素推動了生產(chǎn)過程的“零散化生產(chǎn)”（fragmented production）盧鋒. 產(chǎn)品內(nèi)分工：一個分析框架[J]北京大學中國經(jīng)濟研究中心，,20045,P16.。盧鋒（2004）用比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟圖解了全球“產(chǎn)品內(nèi)分工” “產(chǎn)品內(nèi)分工”即本文講的全球價值鏈分工。產(chǎn)生的利益，得出了全球“產(chǎn)品內(nèi)分工”利益建立在比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟兩大基礎(chǔ)上的結(jié)論。筆者（2005）認為，全球價值鏈分工的利益來源除了比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟之外，主導(dǎo)價值鏈分工的發(fā)達國家還獲得了價值鏈交換上的價格傾斜優(yōu)勢。張二震（2004）認為，“要素分工” “要素分工”也是本文講的全球價值鏈分工。的利益既有國際貿(mào)易利益，又有國際直接投資利益，是二者的有機融合，而且存在著利益擴大效應(yīng)。（3）全球價值鏈分工的利益分配。Kaplinsky認為領(lǐng)導(dǎo)公司對價值鏈的治理能力通常依賴于其所掌握的無形的競爭力資源（研發(fā)、設(shè)計、品牌和營銷等），這些環(huán)節(jié)進入壁壘高，利潤豐厚，相反，發(fā)展中國家往往被鎖定在進入壁壘低、利潤低、競爭激烈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，發(fā)達國家和發(fā)展中國家在全球價值鏈分工中的利潤分配很不公平。 Deardorff（1998）分析了在要素同質(zhì)的條件下，全球價值鏈分工對國家福利和要素價格的影響。Deardorff認為，如果生產(chǎn)過程分離化不改變商品價格，則兩國的產(chǎn)出價值都會增加；如生產(chǎn)過程分離化改變商品價格，則一國會因為貿(mào)易條件向不利于本國的方向變化而福利惡化，即使一國因為生產(chǎn)過程分離化而受益，該國的某些要素所有者也可能會受損高敬峰. 國外產(chǎn)品內(nèi)分工理論研究綜述[J].經(jīng)濟縱橫,2007,(2).。Arndt（1997）證明了全球價值鏈分工在提高其最終產(chǎn)品國際競爭力的同時，改善了資本豐富的發(fā)達國家的福利。如果資本豐富的發(fā)達國家把與進口品相競爭的勞動密集型產(chǎn)品實施全球價值鏈分工，將更為勞動密集型的生產(chǎn)階段外包給勞動豐富的國家進行生產(chǎn)，對參與全球價值鏈分工的兩個國家而言，都會增加就業(yè)和工資。但是，如果資本豐富的發(fā)達國家如對資本密集型的出口產(chǎn)品實施全球價值鏈分工，該國的工資則會下降 同上。張二震（2004）認為，要素分工促進了國際間貿(mào)易分工利益總量的提高，也使得國際間的利益分配更趨復(fù)雜。由于生產(chǎn)貿(mào)易產(chǎn)品所需的要素可能來自貿(mào)易國之外的國家，甚至是貿(mào)易對方國，國際分工貿(mào)易利益就不再取決于企業(yè)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品的產(chǎn)地，而是取決于參與國際分工的要素的數(shù)量和質(zhì)量。發(fā)達國家多以資本、技術(shù)和知識參與分工，在利益分配中處于主導(dǎo)地位；而發(fā)展中國家常以勞動力、土地等要素參與分工，在利益分配中處于不利地位，[M].北京:人民出版社,2004.。（4）全球價值鏈分工的利益提升。近年來許多學者研究了全球價值鏈的提升問題。Gereffi從社會和組織的角度對全球價值鏈進行了分析，主要在全球價值鏈中組織學習發(fā)生的機制、從集成到OEM到OBM的提升軌跡以及有助于產(chǎn)業(yè)提升的組織環(huán)境三個方面進行了研究，從而將全球價值鏈同產(chǎn)業(yè)升級聯(lián)系起來。另外，Kaplinsky總結(jié)出價值鏈提升的4種途徑，即過程提升、產(chǎn)品提升、功能提升以及鏈條的提升。 曾錚、張亞斌（2005）基于國家間的層面從要素結(jié)構(gòu)變化、技術(shù)進步、分工細化的角度對價值鏈的攀升做出了動態(tài)分析，得出了我國應(yīng)以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)嵌入全球價值鏈，以內(nèi)生經(jīng)濟變量改進為方向，. 價值鏈的經(jīng)濟學分析及其借鑒[J]中國工業(yè)經(jīng)濟,2004(5).。此外，不少學者認為，在全球價值鏈分工中謀求產(chǎn)業(yè)升級的前提，就是要融入到全球價值鏈中，而不要太介意是低端融入還是高端融入。很多實證研究顯示，發(fā)展中國家的企業(yè)只有實際加入到全球生產(chǎn)和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中才能夠找到通往工業(yè)化國家市場的途徑。綜上所述，我們可以看出國內(nèi)外對全球價值鏈分工利益分配的研究有著以下特點：第一、對全球價值鏈分工利益分配的研究主要著眼于微觀主體的跨國公司或中觀的行業(yè)、地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群，相比之下，從宏觀層次上、以國家為分析視角的研究還顯得有些薄弱。第二、缺少基礎(chǔ)性的理論研究。目前的研究更多的是對于案例的實證分析，或是國家貿(mào)易政策方面的對策性研究，而對全球價值鏈分工的基礎(chǔ)、全球價值鏈分工對世界利益、國家利益的影響等基礎(chǔ)性問題，學術(shù)界常常停留在感性認識、直觀推理上，對此進行的理論探討還有待進一步深化。 本文在盡力學習、吸取這些已有的相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，遵循著傳統(tǒng)國際分工和貿(mào)易理論發(fā)展的基本路線，有意將全球價值鏈分工的微觀研究提升至宏觀層面，從世界利益、國家利益的層面上來研究它、把握它。本文通過對標準貿(mào)易模型前提假設(shè)的適度擴展，以簡易的手法，證明了全球價值鏈分工這一新型的國際分工形式依然建立在比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟的基礎(chǔ)上，但是，在此基礎(chǔ)上的利益分配卻出現(xiàn)了新的特點，世界經(jīng)濟利益、國家利益、企業(yè)利益也出現(xiàn)了相應(yīng)的變化。本篇論文的基本思路是：從世界經(jīng)濟發(fā)展史的角度探討全球價值鏈分工產(chǎn)生的外部壓力和條件，而后深入探討全球價值鏈分工的基礎(chǔ)，并在此基礎(chǔ)上推演全球價值鏈分工導(dǎo)致的利益分離，對世界經(jīng)濟利益、國家相對利益、企業(yè)利益的影響，由此探索發(fā)展中國家在現(xiàn)有國際經(jīng)濟體系中地位提升的路徑，并就中國在全球價值鏈分工體系中的戰(zhàn)略選擇提出了建議。全文共分7章：1導(dǎo)論。這部分主要介紹論文的選題意義、相關(guān)研究文獻的述評、本文使用的研究方法以及文章的結(jié)構(gòu)安排。 2全球價值鏈分工的產(chǎn)生。這一章主要分析了全球價值鏈分工的定義、類型、產(chǎn)生的背景和條件。3全球價值鏈分工的基礎(chǔ)。這部分首先介紹了傳統(tǒng)分工的基礎(chǔ)，而后沿著傳統(tǒng)研究的思路，從比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟的角度對全球價值鏈分工的基礎(chǔ)進行了探討，并進一步分析了跨國公司直接投資的臨界點問題。4全球價值鏈分工的利益分離。在對傳統(tǒng)分工中“產(chǎn)品利益”和“成本利益”分離研究的基礎(chǔ)上，分析了全球價值鏈分工的“產(chǎn)品利益”和“成本利益”、國家利益和企業(yè)利益、分工利益和交換利益、經(jīng)濟利益和社會利益的分離。5全球價值鏈分工的利益分配格局。從比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟的角度論證了全球價值鏈分工對世界利益的影響，對貿(mào)易國絕對利益、相對利益的影響、并解析了跨國公司的全球價值鏈分工利益。6發(fā)展中國家在全球價值鏈分工體系中的利益提升。主要描述了發(fā)展中國家的全球價值鏈分工利益現(xiàn)狀、概括性地指出發(fā)展中國家利益提升的路徑，探討了發(fā)展中國家具備的“后發(fā)優(yōu)勢”。7中國在全球價值鏈分工中的戰(zhàn)略選擇。根據(jù)中國的大國特點，分析了中國不同于一般發(fā)展中國家的利益現(xiàn)狀，全球價值鏈分工下的“世界工廠”和傳統(tǒng)“世界工廠”的區(qū)別以及中國在全球價值鏈分工體系中的經(jīng)濟戰(zhàn)略。最后是結(jié)束語?？偨Y(jié)了論文取得的成果并指出了需要進一步研究的方向。本篇論文的組織架構(gòu)圖全球價值鏈分工的利益分離中國在全球價值鏈分工體系中的戰(zhàn)略選擇發(fā)展中國家在全球價值鏈分工中的層次提升導(dǎo)論全球價值鏈分工的產(chǎn)生全球價值鏈分工的