【正文】 的國(guó)際接軌。在信息時(shí)代，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)致勝的關(guān)鍵不再取決于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代中的物資、設(shè)備、廠房等有形資源，而更多地依賴(lài)知識(shí)、技能、人力資本和信息等無(wú)形資源，有形資源在企業(yè)產(chǎn)品中的附加值越來(lái)越低，而無(wú)形資源往往造就企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此，一些企業(yè)集中精力打造無(wú)形資源，而將產(chǎn)品的有形環(huán)節(jié)外包出去。經(jīng)濟(jì)全球化在很大程度上改變了原有的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局和游戲規(guī)則，全球資源不斷地向少數(shù)大型企業(yè)集團(tuán)集中，國(guó)際化經(jīng)營(yíng)進(jìn)入了一個(gè)超強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代。全球價(jià)值鏈分工之所以誕生在20世紀(jì)80年代，是與這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)全球化的形成和信息革命的出現(xiàn)相伴生的。從19世紀(jì)70年代開(kāi)始，資本輸出取代商品輸出占據(jù)了統(tǒng)治地位。15世紀(jì)末至16世紀(jì)上半葉的地理大發(fā)現(xiàn)以及隨之而來(lái)的殖民地開(kāi)拓，擴(kuò)展出世界范圍的銷(xiāo)售市場(chǎng)，促進(jìn)了手工業(yè)生產(chǎn)向工場(chǎng)手工業(yè)的過(guò)渡，形成了以宗主國(guó)生產(chǎn)工業(yè)品和殖民地生產(chǎn)甘蔗、煙草等農(nóng)產(chǎn)品格局的早期國(guó)際分工。例如，日本的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)垂直解體的時(shí)間就要早于美國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)；相對(duì)于硅谷，第三意大利產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有更長(zhǎng)的歷史。李曉華（2005）詳細(xì)地解析了影響全球價(jià)值鏈分工程度的因素 李曉華在“產(chǎn)業(yè)組織的垂直解體與網(wǎng)絡(luò)化” （《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2005年第7期）一文中稱(chēng)為“垂直解體的影響因素”。John Humphrey和HubertSchmitz（2000）將價(jià)值鏈的治理模式劃分為市場(chǎng)型、網(wǎng)絡(luò)型、準(zhǔn)層級(jí)型、等級(jí)制型等等。在這種類(lèi)型的全球價(jià)值鏈中，資本和專(zhuān)利權(quán)往往形成了關(guān)鍵的進(jìn)入壁壘，擁有資本和技術(shù)的公司掌握了控制權(quán)，鏈條的表現(xiàn)形式是垂直的國(guó)際投資網(wǎng)絡(luò)。只有三者皆備，才可稱(chēng)得上是全球價(jià)值鏈分工?！胺止みB續(xù)生產(chǎn)”是說(shuō)，有些價(jià)值鏈環(huán)節(jié)是水平型的生產(chǎn)關(guān)系，如分別在不同的國(guó)家、地區(qū)生產(chǎn)的汽車(chē)擋風(fēng)玻璃和輪胎；有些是垂直型的生產(chǎn)關(guān)系，如在不同國(guó)家、地區(qū)進(jìn)行的服裝的設(shè)計(jì)和制造。但該定義一是沒(méi)有突出全球價(jià)值鏈分工中的國(guó)際貿(mào)易屬性，二是將全球價(jià)值鏈分工定位于“全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)”上，沒(méi)有上升到國(guó)際分工的宏觀高度。這種中間產(chǎn)品的分工使得國(guó)際分工表現(xiàn)為以要素為界限的分工張二震、馬野青、方勇等：貿(mào)易投資一體化與中國(guó)的戰(zhàn)略[M]. 北京:人民出版社,2004.。另一種是國(guó)際間的產(chǎn)品內(nèi)分工，即特定產(chǎn)品不同工序或區(qū)段在不同國(guó)家之間的空間分散化，如目前日本和歐美主要汽車(chē)生產(chǎn)國(guó)上下游部件供應(yīng)和組裝，形成了發(fā)達(dá)的國(guó)際網(wǎng)絡(luò)，屬于國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工。Gereffi給出的定義是，全球價(jià)值鏈?zhǔn)侵笧閷?shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷(xiāo)售、回收處理等過(guò)程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，其流程涉及了原料采集和運(yùn)輸、半成品和成品的生產(chǎn)和分銷(xiāo)，最終消費(fèi)和回收處理的整個(gè)過(guò)程張輝. 全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究. 北京大學(xué)2005年博士論文第15頁(yè).。圖2－1中的母國(guó)保留了產(chǎn)品的核心價(jià)值鏈環(huán)節(jié)——研發(fā)設(shè)計(jì)，之外的所有鏈條都被轉(zhuǎn)移。一般而言，一種產(chǎn)品的價(jià)值鏈條大致可分為4個(gè)環(huán)節(jié)：研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，包括研究與開(kāi)發(fā)、創(chuàng)意設(shè)計(jì)、技術(shù)培訓(xùn)等；生產(chǎn)環(huán)節(jié)，包括后勤采購(gòu)、產(chǎn)品主體生產(chǎn)、終端加工、質(zhì)量檢測(cè)與控制、儲(chǔ)運(yùn)管理等；營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)，包括批發(fā)及零售、銷(xiāo)售后勤、廣告、品牌經(jīng)營(yíng)等；消費(fèi)服務(wù)環(huán)節(jié)，包括售后服務(wù)與客戶(hù)維護(hù)等。第二、本文的有關(guān)結(jié)論基本上是由理論邏輯推演而來(lái)，雖在文外曾以眾多的資料進(jìn)行驗(yàn)證，但限于種種條件，還是沒(méi)能深入工廠進(jìn)行實(shí)地證明。不過(guò)，在對(duì)全球價(jià)值鏈分工利益分配的局部解析時(shí)倒有一些創(chuàng)新點(diǎn)。就這些理論產(chǎn)生的年代而言，它們?cè)缫巡皇鞘裁葱迈r的東西了。從比較優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度論證了全球價(jià)值鏈分工對(duì)世界利益的影響，對(duì)貿(mào)易國(guó)絕對(duì)利益、相對(duì)利益的影響、并解析了跨國(guó)公司的全球價(jià)值鏈分工利益。這部分主要介紹論文的選題意義、相關(guān)研究文獻(xiàn)的述評(píng)、本文使用的研究方法以及文章的結(jié)構(gòu)安排。很多實(shí)證研究顯示，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)只有實(shí)際加入到全球生產(chǎn)和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中才能夠找到通往工業(yè)化國(guó)家市場(chǎng)的途徑。由于生產(chǎn)貿(mào)易產(chǎn)品所需的要素可能來(lái)自貿(mào)易國(guó)之外的國(guó)家，甚至是貿(mào)易對(duì)方國(guó)，國(guó)際分工貿(mào)易利益就不再取決于企業(yè)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品的產(chǎn)地，而是取決于參與國(guó)際分工的要素的數(shù)量和質(zhì)量。Kaplinsky認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)公司對(duì)價(jià)值鏈的治理能力通常依賴(lài)于其所掌握的無(wú)形的競(jìng)爭(zhēng)力資源（研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌和營(yíng)銷(xiāo)等），這些環(huán)節(jié)進(jìn)入壁壘高，利潤(rùn)豐厚，相反，發(fā)展中國(guó)家往往被鎖定在進(jìn)入壁壘低、利潤(rùn)低、競(jìng)爭(zhēng)激烈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈分工中的利潤(rùn)分配很不公平。（2）全球價(jià)值鏈分工的利益來(lái)源。就其研究?jī)?nèi)容來(lái)看，大體分為四個(gè)方面：（1）全球價(jià)值鏈分工的利益分布。（2）國(guó)內(nèi)研究文獻(xiàn)回顧。規(guī)模經(jīng)濟(jì)解釋的主要是發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工現(xiàn)象，而比較優(yōu)勢(shì)解釋的主要是發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間分工，二者互為補(bǔ)充，共同揭示了國(guó)際分工貿(mào)易領(lǐng)域客觀存在的一般規(guī)律，長(zhǎng)期成為國(guó)際分工貿(mào)易理論的兩大基石。斯密（Adam Smith）1776年提出的絕對(duì)成本理論，1817年大衛(wèi)我們可以沿著兩條線索來(lái)回顧一下國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究。全球價(jià)值鏈分工，這種新的國(guó)際分工形式，在造就了新的國(guó)際貿(mào)易格局的同時(shí)，也給我們帶來(lái)了一系列新的思考：全球價(jià)值鏈分工的基礎(chǔ)和源泉是否有別于傳統(tǒng)的分工在本文中，傳統(tǒng)分工指的是全球價(jià)值鏈分工以前的產(chǎn)品分工形式。企業(yè)利益雖然增加了，但國(guó)家利益未必一定增加，反而可能遭受某種程度上的損失，甚至有可能出現(xiàn)名義上有貿(mào)易利益但國(guó)民實(shí)際福利卻下降的極端情形。與傳統(tǒng)的國(guó)際分工貿(mào)易相比，全球價(jià)值鏈分工呈現(xiàn)出許多與以往不同的新特點(diǎn)。 the developing countries in the Global Value Chains will generally tend to get economic growth from laborfactorintensive industries. But if developing countries can take full advantage of their overlapping elements, and continually optimize their elements structure, they will be able to shorten the gap with the developed countries, and even to catch up with developed countries。本文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處，一是通過(guò)“產(chǎn)品利益”和“成本利益”的分離證明了學(xué)術(shù)界爭(zhēng)論已久的以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)分工的不公平交換問(wèn)題，并把這一結(jié)論應(yīng)用到了全球價(jià)值鏈分工中。在這種國(guó)際分工格局的變動(dòng)中，世界的分工貿(mào)易利益的增長(zhǎng)機(jī)制以及分工貿(mào)易利益在各國(guó)間的分配也變得撲朔迷離：跨國(guó)公司為了獲取更大的利益可能損傷某個(gè)國(guó)家甚至本國(guó)的利益；東道主國(guó)家在獲得全球價(jià)值鏈的分工利益的同時(shí)，相伴隨的交換利益很可能受損；發(fā)展中國(guó)家在承接發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，社會(huì)福利水平卻可能下降等。同時(shí)，本人保證，畢業(yè)后結(jié)合學(xué)位論文研究課題再撰寫(xiě)的文章一律注明作者單位為西北大學(xué)。學(xué)校可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。全球價(jià)值鏈分工深化了國(guó)際分工形式，從不同產(chǎn)品之間的分工走向了同一產(chǎn)品內(nèi)不同工序、不同價(jià)值鏈環(huán)節(jié)之間的分工；弱化了傳統(tǒng)分工的國(guó)家界限，分工的主體從國(guó)家過(guò)渡到企業(yè)；整合了各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由傳統(tǒng)分工中的本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)演進(jìn)為世界比較優(yōu)勢(shì)?！笆澜绻S”不應(yīng)該是我們追求的終極目標(biāo)，只能是我們?cè)谧呦蚴澜缃?jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)之路上所經(jīng)歷的一個(gè)過(guò)程。 within the Global Value Chains, the multinational panies have integrated the parative advantage of the world, thus gotten the advantage of scale economy, inclined price and implementation of the transfer pricing。各國(guó)資源的全球整合推動(dòng)了世界生產(chǎn)力和市場(chǎng)規(guī)模前所未有的增長(zhǎng)，傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易體系也進(jìn)入了新一輪的調(diào)整時(shí)期。第一、由于國(guó)際分工的主體由宏觀過(guò)渡到微觀，企業(yè)利益和國(guó)家利益相統(tǒng)一的傳統(tǒng)關(guān)系出現(xiàn)了分離，跨國(guó)公司為了獲取更大的利益可能損傷某個(gè)國(guó)家甚至本國(guó)的利益。國(guó)際貿(mào)易中的動(dòng)態(tài)利益日益突出，一國(guó)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易更強(qiáng)調(diào)貿(mào)易對(duì)就業(yè)、技術(shù)進(jìn)步、稅收、GDP等的促進(jìn)作用。國(guó)際分工貿(mào)易理論中對(duì)全球價(jià)值鏈分工前的分工貿(mào)易利益的研究已經(jīng)相當(dāng)豐富，對(duì)全球價(jià)值鏈分工的利益分配相關(guān)的研究近年來(lái)也涌現(xiàn)出了一批有價(jià)值的觀點(diǎn)，但直接從宏觀層次上的研究卻并不多見(jiàn)。貿(mào)易互利理論起源于亞當(dāng)在20世紀(jì)70年代末80年代初，以克魯格曼（）、蘭卡斯特（）、迪卡西特（）等為代表的西方學(xué)者打破了比較優(yōu)勢(shì)理論中產(chǎn)品的規(guī)模報(bào)酬不變和市場(chǎng)的完全競(jìng)爭(zhēng)兩個(gè)重要假設(shè)前提，論證了國(guó)際分工貿(mào)易利益除來(lái)自于國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)之外，還可能來(lái)自于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。1976年，巴克利（）、卡森（）和拉格曼（）等人提出的內(nèi)部化理論，認(rèn)為由于市場(chǎng)的不完全或壟斷因素的存在使得企業(yè)無(wú)法充分利用外部市場(chǎng)有效地協(xié)調(diào)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，于是，跨國(guó)公司通過(guò)國(guó)外直接投資，建立海外子公司，以公司內(nèi)部市場(chǎng)取代外部市場(chǎng)，使資源和產(chǎn)品在企業(yè)內(nèi)部得到合理配置和充分利用。對(duì)全球價(jià)值鏈分工的利益分配的研究，主要著眼于如何通過(guò)價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)價(jià)值增加的過(guò)程、價(jià)值鏈中核心治理者對(duì)價(jià)值鏈內(nèi)在關(guān)系調(diào)整的影響及利益分配的重構(gòu)問(wèn)題，而且不少的分析往往雜陳于其他相關(guān)研究之中。例如，Intel在計(jì)算機(jī)行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于其對(duì)中央存儲(chǔ)器方面的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但是，戴爾在計(jì)算機(jī)行業(yè)的壟斷優(yōu)勢(shì)則來(lái)源于其履蓋全球的強(qiáng)大銷(xiāo)售和服務(wù)體系，而非個(gè)人電腦的關(guān)鍵技術(shù)。（3）全球價(jià)值鏈分工的利益分配。張二震（2004）認(rèn)為，要素分工促進(jìn)了國(guó)際間貿(mào)易分工利益總量的提高，也使得國(guó)際間的利益分配更趨復(fù)雜。此外，不少學(xué)者認(rèn)為，在全球價(jià)值鏈分工中謀求產(chǎn)業(yè)升級(jí)的前提，就是要融入到全球價(jià)值鏈中，而不要太介意是低端融入還是高端融入。全文共分7章：1導(dǎo)論。5全球價(jià)值鏈分工的利益分配格局。本篇論文的組織架構(gòu)圖全球價(jià)值鏈分工的利益分離中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工體系中的戰(zhàn)略選擇發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈分工中的層次提升導(dǎo)論全球價(jià)值鏈分工的產(chǎn)生全球價(jià)值鏈分工的基礎(chǔ)全球價(jià)值鏈分工的利益分配格局 本文運(yùn)用較多的基本理論，是經(jīng)俄林、哈伯勒等人擴(kuò)展后的比較優(yōu)勢(shì)理論、克魯格曼等人的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。 本文只是以200年前的比較優(yōu)勢(shì)理論、70年前的要素稟賦理論、30年前的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論解釋了當(dāng)前國(guó)際分工貿(mào)易的新現(xiàn)象，在國(guó)際分工貿(mào)易的基礎(chǔ)理論方面沒(méi)有任何創(chuàng)新，論證的思路、手法也基本上是“舊瓶裝新酒”。這顯然限制了本文有關(guān)結(jié)論的適用范圍。波特（Porter）認(rèn)為，企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程、營(yíng)銷(xiāo)、運(yùn)輸、售后服務(wù)、采購(gòu)、技術(shù)、人力資源和財(cái)務(wù)等活動(dòng)在價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程中相互聯(lián)系，構(gòu)成了公司的價(jià)值鏈條。圖中的下半部，描一國(guó)原始價(jià)值鏈東道國(guó)C東道國(guó)B母國(guó)圖２－１ 全球價(jià)值鏈分工的形成研發(fā)環(huán)節(jié)生產(chǎn)環(huán)節(jié)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)服務(wù)環(huán)節(jié)研發(fā)環(huán)節(jié)生產(chǎn)環(huán)節(jié)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)服務(wù)環(huán)節(jié)東道國(guó)A轉(zhuǎn)移述了原本在一個(gè)國(guó)家之內(nèi)全部完成的產(chǎn)品鏈條，其中一部分被剝離出去，生產(chǎn)過(guò)程分布到多個(gè)國(guó)家或地區(qū)，并且每一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在某種價(jià)值鏈上進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，從而形成了全球價(jià)值鏈分工。下面，我們就分別來(lái)介紹一下有關(guān)全球價(jià)值鏈分工的定義，并根據(jù)本文的分析視角給出全球價(jià)值鏈分工的宏觀層面上的理解。例如日本汽車(chē)制造在上個(gè)世紀(jì)80 年代前期，分工體系參與廠商主要分布在日本幾大工業(yè)聚集區(qū)，屬于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品內(nèi)分工。當(dāng)國(guó)際分工發(fā)展到零部件的分工、工序的分工時(shí)，參與國(guó)際分工的中間產(chǎn)品越來(lái)越多、越來(lái)越細(xì)、越來(lái)越專(zhuān)門(mén)化。本文認(rèn)為，Gereffi所下的全球價(jià)值鏈分工的定義，著眼于公司的價(jià)值鏈條，詳述了價(jià)值鏈的整個(gè)過(guò)程，可謂具體而細(xì)膩。“國(guó)家”、“地區(qū)”，指對(duì)邊境貨物、人員和其它要素流動(dòng)采取限制性措施的某種關(guān)稅獨(dú)立區(qū)域，類(lèi)似于WTO成員國(guó)條件，與外交和國(guó)際政治關(guān)系中的國(guó)家概念有本質(zhì)區(qū)別。例如，改革開(kāi)放前我國(guó)利用進(jìn)口的某些技術(shù)，生產(chǎn)出一部分向某個(gè)社會(huì)主義國(guó)家出口的最終產(chǎn)品，就不是全球價(jià)值鏈分工，因?yàn)椋覈?guó)企業(yè)沒(méi)有和國(guó)外企業(yè)建立“分工連續(xù)生產(chǎn)”的關(guān)系。這種類(lèi)型的全球價(jià)值鏈基本上對(duì)應(yīng)于跨國(guó)企業(yè)對(duì)全球生產(chǎn)體系的垂直整合，主要分布在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，比如汽車(chē)、飛機(jī)等制造業(yè)。根據(jù)全球價(jià)值鏈中協(xié)調(diào)、控制的不同對(duì)象，Schmiz、Humphrey、Sturgeon、Gereffi（2003）等人將價(jià)值鏈的治理模式劃分為市場(chǎng)型（Market）、模塊型（Moldular Value Chain）、關(guān)系型（Relational Value Chain）、領(lǐng)導(dǎo)型（Captive Value Chain）和等級(jí)制（Hierarchy）5種類(lèi)型。不過(guò)，這種分類(lèi)，恰恰滿(mǎn)足了以比較優(yōu)勢(shì)解釋發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的全球價(jià)值鏈分工，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間的全球價(jià)值鏈分工的需要，從理論上能夠?qū)崿F(xiàn)傳統(tǒng)分工貿(mào)易利益在新型分工形式下邏輯演化上的持續(xù)、連貫，同時(shí)也能折射出當(dāng)前國(guó)際分工貿(mào)易利益在國(guó)家間不平衡分配的客觀現(xiàn)實(shí)。此外，垂直解體的程度還受到不同國(guó)家歷史、文化、社會(huì)以及稅收制度等方面因素的影響。 從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度看，國(guó)際分工經(jīng)歷了四個(gè)階段：（1）從16世紀(jì)初到18世紀(jì)60年代，是國(guó)際分工的產(chǎn)生階段。（3）19世紀(jì)70年代到第二次世界大戰(zhàn)以前，是國(guó)際分工的形成階段。國(guó)際分工的這一系列發(fā)展趨勢(shì)，拓寬了國(guó)際分工的廣度，推進(jìn)了國(guó)際分工的深度，提升了國(guó)際分工的高度，最終催生出使國(guó)際貿(mào)易呈現(xiàn)出產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易特征的新型國(guó)際分工——全球價(jià)值鏈分工。第二、在競(jìng)爭(zhēng)的主體上，由單體競(jìng)爭(zhēng)到集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)。第五、在競(jìng)爭(zhēng)的要素上，由有形資源競(jìng)爭(zhēng)到無(wú)形資源競(jìng)爭(zhēng)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系在世界范圍內(nèi)的基本統(tǒng)一推動(dòng)了國(guó)際分工的進(jìn)一步發(fā)展，為全球價(jià)值鏈分工的出現(xiàn)搭建了一個(gè)體制平臺(tái)。（3