【正文】 125 / 134分類號： 單位代碼： 10697 密 級：__________ 學(xué) 號： 200410025 西 北 大 學(xué)博 士 學(xué) 位 論 文題目：全球價(jià)值鏈分工的利益分配作者： 曹明福 指導(dǎo)教師： 李樹民 專業(yè)技術(shù)職務(wù)： 教授 學(xué)科(專業(yè))： 世界經(jīng)濟(jì)學(xué) 答辯日期：2007年6月10日 學(xué)位授予日期： 　　　　 二OO七年六月西北大學(xué)學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)聲明書本人完全了解學(xué)校有關(guān)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，即：研究生在校攻讀學(xué)位期間論文工作的知識產(chǎn)權(quán)單位屬于西北大學(xué)。學(xué)校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版。本人允許論文被查閱和借閱。學(xué)?？梢詫⒈緦W(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。同時(shí)，本人保證，畢業(yè)后結(jié)合學(xué)位論文研究課題再撰寫的文章一律注明作者單位為西北大學(xué)。保密論文待解密后適用本聲明。學(xué)位論文作者簽名： 曹明福 指導(dǎo)教師簽名： 李樹民 2007年6月 5日 2007年6月6日西北大學(xué)學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明本人聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。據(jù)我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，本論文不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得西北大學(xué)或其它教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說明并表示謝意。學(xué)位論文作者簽名：曹明福 2007 年6 月 5日摘 要 全球價(jià)值鏈分工是一種產(chǎn)品在多國或地區(qū)分工連續(xù)生產(chǎn)，伴有中間品的進(jìn)口和最終產(chǎn)品出口的國際分工形式。全球價(jià)值鏈分工是在經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)條件下國際分工呈現(xiàn)出的新特點(diǎn)，也是當(dāng)代國際分工的一種重要的發(fā)展趨勢。全球價(jià)值鏈分工深化了國際分工形式，從不同產(chǎn)品之間的分工走向了同一產(chǎn)品內(nèi)不同工序、不同價(jià)值鏈環(huán)節(jié)之間的分工；弱化了傳統(tǒng)分工的國家界限，分工的主體從國家過渡到企業(yè)；整合了各國的比較優(yōu)勢，企業(yè)競爭優(yōu)勢由傳統(tǒng)分工中的本國的比較優(yōu)勢演進(jìn)為世界比較優(yōu)勢。在這種國際分工格局的變動(dòng)中，世界的分工貿(mào)易利益的增長機(jī)制以及分工貿(mào)易利益在各國間的分配也變得撲朔迷離：跨國公司為了獲取更大的利益可能損傷某個(gè)國家甚至本國的利益；東道主國家在獲得全球價(jià)值鏈的分工利益的同時(shí)，相伴隨的交換利益很可能受損；發(fā)展中國家在承接發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，社會福利水平卻可能下降等。目前，國內(nèi)外對全球價(jià)值鏈分工的研究主要著眼于微觀主體的跨國公司或中觀的行業(yè)、地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群，從宏觀層次上、以國家為分析視角的基礎(chǔ)理論研究還顯得十分薄弱。本文在吸取相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，遵循著傳統(tǒng)國際分工和貿(mào)易理論發(fā)展的基本路線，試圖順延、完善起傳統(tǒng)分工貿(mào)易理論在解釋全球價(jià)值鏈分工時(shí)斷裂的邏輯鏈條，同時(shí)也有意將全球價(jià)值鏈分工的微觀研究提升至世界利益、國家利益的宏觀層面。本文緊緊圍繞著全球價(jià)值鏈分工的利益分配這一主題，對全球價(jià)值鏈分工的基礎(chǔ)、全球價(jià)值鏈分工的利益分離、全球價(jià)值鏈分工的利益分配格局、發(fā)展中國家在全球價(jià)值鏈分工中的利益提升以及中國在全球價(jià)值鏈分工體系中的戰(zhàn)略選擇等理論和現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行了探討，認(rèn)為：作為傳統(tǒng)分工基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，依然是全球價(jià)值鏈分工利益的來源；全球價(jià)值鏈分工產(chǎn)生的利益不再是一個(gè)密不可分的整體，而是出現(xiàn)了“產(chǎn)品利益”和“成本利益”、企業(yè)利益和國家利益、分工利益和交換利益、經(jīng)濟(jì)利益和社會利益的分離；以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的全球價(jià)值鏈分工未必一定能促進(jìn)世界資源的優(yōu)化配置，而以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的全球價(jià)值鏈分工一定能夠增加世界經(jīng)濟(jì)利益；全球價(jià)值鏈分工從理論上能夠增加參與國的經(jīng)濟(jì)利益，但現(xiàn)實(shí)中的利益變動(dòng)卻十分復(fù)雜；跨國公司在全球價(jià)值鏈分工中整合了世界比較優(yōu)勢、產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢、占據(jù)了價(jià)格傾斜優(yōu)勢、實(shí)施了轉(zhuǎn)移定價(jià)優(yōu)勢；發(fā)展中國家在全球價(jià)值鏈分工中一般會發(fā)生偏向勞動(dòng)要素密集型產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長，但如果發(fā)展中國家能夠充分利用本國的“重疊要素”，不斷優(yōu)化本國的要素結(jié)構(gòu)，就能夠縮短與發(fā)達(dá)國家的差距乃至趕上發(fā)達(dá)國家；中國由于“大國效應(yīng)”，其全球價(jià)值鏈分工利益現(xiàn)狀堪憂，應(yīng)該增加高級生產(chǎn)要素，打造企業(yè)競爭優(yōu)勢，追求動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)利益，并維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。在對上述問題進(jìn)行解析的基礎(chǔ)上，本文得出了以下結(jié)論：第一、在全球價(jià)值鏈分工中，以比較優(yōu)勢產(chǎn)品中的絕對優(yōu)勢價(jià)值鏈參與全球價(jià)值鏈分工一定獲利，以比較劣勢產(chǎn)品中的絕對優(yōu)勢價(jià)值鏈參與全球價(jià)值鏈分工可能獲利也可能受損，但發(fā)展中國家以比較劣勢產(chǎn)品中的絕對優(yōu)勢價(jià)值鏈參與全球價(jià)值鏈分工肯定存在獲利空間。第二、對發(fā)展中國家來說，全球價(jià)值鏈分工到底是“比較優(yōu)勢陷阱”還是“比較優(yōu)勢餡餅”，關(guān)鍵是看發(fā)展中國家是否充分發(fā)揮了本國的“后發(fā)優(yōu)勢”。第三、全球價(jià)值鏈分工下的“世界工廠”和傳統(tǒng)意義上的“世界工廠”已經(jīng)不再是同一個(gè)概念?！笆澜绻S”不應(yīng)該是我們追求的終極目標(biāo)，只能是我們在走向世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國之路上所經(jīng)歷的一個(gè)過程。本文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處，一是通過“產(chǎn)品利益”和“成本利益”的分離證明了學(xué)術(shù)界爭論已久的以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)分工的不公平交換問題，并把這一結(jié)論應(yīng)用到了全球價(jià)值鏈分工中。二是相對于林德爾（S．B．Linder）的“需求偏好相似論”（theory of demand preference similarity)，本文提出了“重疊要素理論”，似乎能夠從供給的角度彌補(bǔ)“需求偏好相似論”解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工貿(mào)易需求角度假定的先天不足?？傊?，本文對全球價(jià)值鏈分工的利益現(xiàn)狀做出的一般性解釋不僅有著重要的理論意義，而且還有助于廓清發(fā)展中國家、尤其是中國經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中的困擾。關(guān)鍵詞 全球價(jià)值鏈分工 基礎(chǔ) 利益分離 利益分配格局 利益提升 戰(zhàn)略選擇The benefits distribution of the Global Value Chains SpecializationAbstract The Global Value Chains Specialization is an international specialization mode, in which a product is continuously produced in more than one country or region, with importing of some intermediate products and exporting of the final products. It is a new feature of the international work division under the circumstance of economy globalizing and condition of Knowledge Economy. It is also an important trend of contemporary international specialization of labor.The Global Value Chains Specialization has deepened the mode of international specialization. It has been changed from various products specialization to procedures or value chains specialization. National boundary of traditional division is fading out. The subject of specialization is transformed from countries to enterprises. It has also integrated the parative advantages of different countries. The national parative advantages in traditional division have been evolved into international parative advantages. During the changing of international division structure, the interest growth mechanism of international trade and how it was distributed between different countries, bee confusing. The multinational enterprises may hurt the benefit of some other countries or even the hosted country for its own better profit. The hosted country may gain the specialization benefit of the global value chains, while losing some benefit of exchanging. The developing countries can promote domestic economy by carrying on some industries that transformed from developed countries, but which could decrease the social welfare.The current domestic and foreign studies on the Global Value Chains are mainly focused on the micro subjects such as multinational panies, or medium subjects like industries, industrial cluster of a region. Basic academic study from perspective of macro level or based on analysis of countries is very limited. This paper is based on relative researches, following the basic developing path of the theory of traditional international division and trade, and trying to expand and consummate a part of logical chain of traditional division and trade theory. This part of logical chain has some break points, while explaining the Global Value Chains specialization. The paper is intended to upgrade the study on the Global Value Chains Specialization from the micro level to macro level of world benefit and country benefit.The paper focused on the subject of the Global Value Chains Specialization, discussing on the basis and profit separation of the Global Value Chains Specialization, how to increase developing countries’ benefit, and the academic and practical issues of China’s strategic choices in the system of the Global Value Chains Specialization. There are some issues of the discussion: As the basis of the traditional division, the parative advantage and economies of scale are still the source of interest of the Global Value Chains Specialization。 the interest of the Global Value Chains Specialization is no longer an inseparable whole, but the separation including productbenefit and costbenefit, benefit of enterprises and countries, benefit of division and exchange, benefit