【正文】 的國際接軌。在信息時代，企業(yè)競爭致勝的關(guān)鍵不再取決于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代中的物資、設(shè)備、廠房等有形資源，而更多地依賴知識、技能、人力資本和信息等無形資源，有形資源在企業(yè)產(chǎn)品中的附加值越來越低，而無形資源往往造就企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢，因此，一些企業(yè)集中精力打造無形資源，而將產(chǎn)品的有形環(huán)節(jié)外包出去。經(jīng)濟(jì)全球化在很大程度上改變了原有的國際競爭格局和游戲規(guī)則，全球資源不斷地向少數(shù)大型企業(yè)集團(tuán)集中，國際化經(jīng)營進(jìn)入了一個超強(qiáng)競爭時代。全球價值鏈分工之所以誕生在20世紀(jì)80年代，是與這一時期經(jīng)濟(jì)全球化的形成和信息革命的出現(xiàn)相伴生的。從19世紀(jì)70年代開始，資本輸出取代商品輸出占據(jù)了統(tǒng)治地位。15世紀(jì)末至16世紀(jì)上半葉的地理大發(fā)現(xiàn)以及隨之而來的殖民地開拓，擴(kuò)展出世界范圍的銷售市場，促進(jìn)了手工業(yè)生產(chǎn)向工場手工業(yè)的過渡，形成了以宗主國生產(chǎn)工業(yè)品和殖民地生產(chǎn)甘蔗、煙草等農(nóng)產(chǎn)品格局的早期國際分工。例如，日本的汽車產(chǎn)業(yè)垂直解體的時間就要早于美國汽車產(chǎn)業(yè)；相對于硅谷，第三意大利產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有更長的歷史。李曉華（2005）詳細(xì)地解析了影響全球價值鏈分工程度的因素 李曉華在“產(chǎn)業(yè)組織的垂直解體與網(wǎng)絡(luò)化” （《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2005年第7期）一文中稱為“垂直解體的影響因素”。John Humphrey和HubertSchmitz（2000）將價值鏈的治理模式劃分為市場型、網(wǎng)絡(luò)型、準(zhǔn)層級型、等級制型等等。在這種類型的全球價值鏈中，資本和專利權(quán)往往形成了關(guān)鍵的進(jìn)入壁壘，擁有資本和技術(shù)的公司掌握了控制權(quán)，鏈條的表現(xiàn)形式是垂直的國際投資網(wǎng)絡(luò)。只有三者皆備，才可稱得上是全球價值鏈分工?！胺止みB續(xù)生產(chǎn)”是說，有些價值鏈環(huán)節(jié)是水平型的生產(chǎn)關(guān)系，如分別在不同的國家、地區(qū)生產(chǎn)的汽車擋風(fēng)玻璃和輪胎；有些是垂直型的生產(chǎn)關(guān)系，如在不同國家、地區(qū)進(jìn)行的服裝的設(shè)計和制造。但該定義一是沒有突出全球價值鏈分工中的國際貿(mào)易屬性，二是將全球價值鏈分工定位于“全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)”上，沒有上升到國際分工的宏觀高度。這種中間產(chǎn)品的分工使得國際分工表現(xiàn)為以要素為界限的分工張二震、馬野青、方勇等：貿(mào)易投資一體化與中國的戰(zhàn)略[M]. 北京:人民出版社,2004.。另一種是國際間的產(chǎn)品內(nèi)分工，即特定產(chǎn)品不同工序或區(qū)段在不同國家之間的空間分散化，如目前日本和歐美主要汽車生產(chǎn)國上下游部件供應(yīng)和組裝，形成了發(fā)達(dá)的國際網(wǎng)絡(luò)，屬于國際產(chǎn)品內(nèi)分工。Gereffi給出的定義是，全球價值鏈?zhǔn)侵笧閷崿F(xiàn)商品或服務(wù)價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，其流程涉及了原料采集和運(yùn)輸、半成品和成品的生產(chǎn)和分銷，最終消費(fèi)和回收處理的整個過程張輝. 全球價值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級研究. 北京大學(xué)2005年博士論文第15頁.。圖2－1中的母國保留了產(chǎn)品的核心價值鏈環(huán)節(jié)——研發(fā)設(shè)計，之外的所有鏈條都被轉(zhuǎn)移。一般而言，一種產(chǎn)品的價值鏈條大致可分為4個環(huán)節(jié)：研發(fā)設(shè)計環(huán)節(jié)，包括研究與開發(fā)、創(chuàng)意設(shè)計、技術(shù)培訓(xùn)等；生產(chǎn)環(huán)節(jié)，包括后勤采購、產(chǎn)品主體生產(chǎn)、終端加工、質(zhì)量檢測與控制、儲運(yùn)管理等；營銷環(huán)節(jié)，包括批發(fā)及零售、銷售后勤、廣告、品牌經(jīng)營等；消費(fèi)服務(wù)環(huán)節(jié)，包括售后服務(wù)與客戶維護(hù)等。第二、本文的有關(guān)結(jié)論基本上是由理論邏輯推演而來，雖在文外曾以眾多的資料進(jìn)行驗證，但限于種種條件，還是沒能深入工廠進(jìn)行實地證明。不過，在對全球價值鏈分工利益分配的局部解析時倒有一些創(chuàng)新點(diǎn)。就這些理論產(chǎn)生的年代而言，它們早已不是什么新鮮的東西了。從比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度論證了全球價值鏈分工對世界利益的影響，對貿(mào)易國絕對利益、相對利益的影響、并解析了跨國公司的全球價值鏈分工利益。這部分主要介紹論文的選題意義、相關(guān)研究文獻(xiàn)的述評、本文使用的研究方法以及文章的結(jié)構(gòu)安排。很多實證研究顯示，發(fā)展中國家的企業(yè)只有實際加入到全球生產(chǎn)和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中才能夠找到通往工業(yè)化國家市場的途徑。由于生產(chǎn)貿(mào)易產(chǎn)品所需的要素可能來自貿(mào)易國之外的國家，甚至是貿(mào)易對方國，國際分工貿(mào)易利益就不再取決于企業(yè)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品的產(chǎn)地，而是取決于參與國際分工的要素的數(shù)量和質(zhì)量。Kaplinsky認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)公司對價值鏈的治理能力通常依賴于其所掌握的無形的競爭力資源（研發(fā)、設(shè)計、品牌和營銷等），這些環(huán)節(jié)進(jìn)入壁壘高，利潤豐厚，相反，發(fā)展中國家往往被鎖定在進(jìn)入壁壘低、利潤低、競爭激烈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在全球價值鏈分工中的利潤分配很不公平。（2）全球價值鏈分工的利益來源。就其研究內(nèi)容來看，大體分為四個方面：（1）全球價值鏈分工的利益分布。（2）國內(nèi)研究文獻(xiàn)回顧。規(guī)模經(jīng)濟(jì)解釋的主要是發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工現(xiàn)象，而比較優(yōu)勢解釋的主要是發(fā)生在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間分工，二者互為補(bǔ)充，共同揭示了國際分工貿(mào)易領(lǐng)域客觀存在的一般規(guī)律，長期成為國際分工貿(mào)易理論的兩大基石。斯密（Adam Smith）1776年提出的絕對成本理論，1817年大衛(wèi)我們可以沿著兩條線索來回顧一下國內(nèi)外的相關(guān)研究。全球價值鏈分工，這種新的國際分工形式，在造就了新的國際貿(mào)易格局的同時，也給我們帶來了一系列新的思考：全球價值鏈分工的基礎(chǔ)和源泉是否有別于傳統(tǒng)的分工在本文中，傳統(tǒng)分工指的是全球價值鏈分工以前的產(chǎn)品分工形式。企業(yè)利益雖然增加了，但國家利益未必一定增加，反而可能遭受某種程度上的損失，甚至有可能出現(xiàn)名義上有貿(mào)易利益但國民實際福利卻下降的極端情形。與傳統(tǒng)的國際分工貿(mào)易相比，全球價值鏈分工呈現(xiàn)出許多與以往不同的新特點(diǎn)。 the developing countries in the Global Value Chains will generally tend to get economic growth from laborfactorintensive industries. But if developing countries can take full advantage of their overlapping elements, and continually optimize their elements structure, they will be able to shorten the gap with the developed countries, and even to catch up with developed countries。本文的主要創(chuàng)新之處，一是通過“產(chǎn)品利益”和“成本利益”的分離證明了學(xué)術(shù)界爭論已久的以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)分工的不公平交換問題，并把這一結(jié)論應(yīng)用到了全球價值鏈分工中。在這種國際分工格局的變動中，世界的分工貿(mào)易利益的增長機(jī)制以及分工貿(mào)易利益在各國間的分配也變得撲朔迷離：跨國公司為了獲取更大的利益可能損傷某個國家甚至本國的利益；東道主國家在獲得全球價值鏈的分工利益的同時，相伴隨的交換利益很可能受損；發(fā)展中國家在承接發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，社會福利水平卻可能下降等。同時，本人保證，畢業(yè)后結(jié)合學(xué)位論文研究課題再撰寫的文章一律注明作者單位為西北大學(xué)。學(xué)校可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。全球價值鏈分工深化了國際分工形式，從不同產(chǎn)品之間的分工走向了同一產(chǎn)品內(nèi)不同工序、不同價值鏈環(huán)節(jié)之間的分工；弱化了傳統(tǒng)分工的國家界限，分工的主體從國家過渡到企業(yè)；整合了各國的比較優(yōu)勢，企業(yè)競爭優(yōu)勢由傳統(tǒng)分工中的本國的比較優(yōu)勢演進(jìn)為世界比較優(yōu)勢?！笆澜绻S”不應(yīng)該是我們追求的終極目標(biāo)，只能是我們在走向世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國之路上所經(jīng)歷的一個過程。 within the Global Value Chains, the multinational panies have integrated the parative advantage of the world, thus gotten the advantage of scale economy, inclined price and implementation of the transfer pricing。各國資源的全球整合推動了世界生產(chǎn)力和市場規(guī)模前所未有的增長，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易體系也進(jìn)入了新一輪的調(diào)整時期。第一、由于國際分工的主體由宏觀過渡到微觀，企業(yè)利益和國家利益相統(tǒng)一的傳統(tǒng)關(guān)系出現(xiàn)了分離，跨國公司為了獲取更大的利益可能損傷某個國家甚至本國的利益。國際貿(mào)易中的動態(tài)利益日益突出，一國開展國際貿(mào)易更強(qiáng)調(diào)貿(mào)易對就業(yè)、技術(shù)進(jìn)步、稅收、GDP等的促進(jìn)作用。國際分工貿(mào)易理論中對全球價值鏈分工前的分工貿(mào)易利益的研究已經(jīng)相當(dāng)豐富，對全球價值鏈分工的利益分配相關(guān)的研究近年來也涌現(xiàn)出了一批有價值的觀點(diǎn)，但直接從宏觀層次上的研究卻并不多見。貿(mào)易互利理論起源于亞當(dāng)在20世紀(jì)70年代末80年代初，以克魯格曼（）、蘭卡斯特（）、迪卡西特（）等為代表的西方學(xué)者打破了比較優(yōu)勢理論中產(chǎn)品的規(guī)模報酬不變和市場的完全競爭兩個重要假設(shè)前提，論證了國際分工貿(mào)易利益除來自于國家的比較優(yōu)勢之外，還可能來自于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。1976年，巴克利（）、卡森（）和拉格曼（）等人提出的內(nèi)部化理論，認(rèn)為由于市場的不完全或壟斷因素的存在使得企業(yè)無法充分利用外部市場有效地協(xié)調(diào)其經(jīng)營活動，于是，跨國公司通過國外直接投資，建立海外子公司，以公司內(nèi)部市場取代外部市場，使資源和產(chǎn)品在企業(yè)內(nèi)部得到合理配置和充分利用。對全球價值鏈分工的利益分配的研究，主要著眼于如何通過價值鏈的各個環(huán)節(jié)實現(xiàn)價值增加的過程、價值鏈中核心治理者對價值鏈內(nèi)在關(guān)系調(diào)整的影響及利益分配的重構(gòu)問題，而且不少的分析往往雜陳于其他相關(guān)研究之中。例如，Intel在計算機(jī)行業(yè)中的競爭優(yōu)勢來源于其對中央存儲器方面的技術(shù)優(yōu)勢，但是，戴爾在計算機(jī)行業(yè)的壟斷優(yōu)勢則來源于其履蓋全球的強(qiáng)大銷售和服務(wù)體系，而非個人電腦的關(guān)鍵技術(shù)。（3）全球價值鏈分工的利益分配。張二震（2004）認(rèn)為，要素分工促進(jìn)了國際間貿(mào)易分工利益總量的提高，也使得國際間的利益分配更趨復(fù)雜。此外，不少學(xué)者認(rèn)為，在全球價值鏈分工中謀求產(chǎn)業(yè)升級的前提，就是要融入到全球價值鏈中，而不要太介意是低端融入還是高端融入。全文共分7章：1導(dǎo)論。5全球價值鏈分工的利益分配格局。本篇論文的組織架構(gòu)圖全球價值鏈分工的利益分離中國在全球價值鏈分工體系中的戰(zhàn)略選擇發(fā)展中國家在全球價值鏈分工中的層次提升導(dǎo)論全球價值鏈分工的產(chǎn)生全球價值鏈分工的基礎(chǔ)全球價值鏈分工的利益分配格局 本文運(yùn)用較多的基本理論，是經(jīng)俄林、哈伯勒等人擴(kuò)展后的比較優(yōu)勢理論、克魯格曼等人的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。 本文只是以200年前的比較優(yōu)勢理論、70年前的要素稟賦理論、30年前的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論解釋了當(dāng)前國際分工貿(mào)易的新現(xiàn)象，在國際分工貿(mào)易的基礎(chǔ)理論方面沒有任何創(chuàng)新，論證的思路、手法也基本上是“舊瓶裝新酒”。這顯然限制了本文有關(guān)結(jié)論的適用范圍。波特（Porter）認(rèn)為，企業(yè)的生產(chǎn)過程、營銷、運(yùn)輸、售后服務(wù)、采購、技術(shù)、人力資源和財務(wù)等活動在價值創(chuàng)造過程中相互聯(lián)系，構(gòu)成了公司的價值鏈條。圖中的下半部，描一國原始價值鏈東道國C東道國B母國圖２－１ 全球價值鏈分工的形成研發(fā)環(huán)節(jié)生產(chǎn)環(huán)節(jié)營銷環(huán)節(jié)服務(wù)環(huán)節(jié)研發(fā)環(huán)節(jié)生產(chǎn)環(huán)節(jié)營銷環(huán)節(jié)服務(wù)環(huán)節(jié)東道國A轉(zhuǎn)移述了原本在一個國家之內(nèi)全部完成的產(chǎn)品鏈條，其中一部分被剝離出去，生產(chǎn)過程分布到多個國家或地區(qū)，并且每一個國家或地區(qū)在某種價值鏈上進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，從而形成了全球價值鏈分工。下面，我們就分別來介紹一下有關(guān)全球價值鏈分工的定義，并根據(jù)本文的分析視角給出全球價值鏈分工的宏觀層面上的理解。例如日本汽車制造在上個世紀(jì)80 年代前期，分工體系參與廠商主要分布在日本幾大工業(yè)聚集區(qū)，屬于國內(nèi)產(chǎn)品內(nèi)分工。當(dāng)國際分工發(fā)展到零部件的分工、工序的分工時，參與國際分工的中間產(chǎn)品越來越多、越來越細(xì)、越來越專門化。本文認(rèn)為，Gereffi所下的全球價值鏈分工的定義，著眼于公司的價值鏈條，詳述了價值鏈的整個過程，可謂具體而細(xì)膩?！皣摇薄ⅰ暗貐^(qū)”，指對邊境貨物、人員和其它要素流動采取限制性措施的某種關(guān)稅獨(dú)立區(qū)域，類似于WTO成員國條件，與外交和國際政治關(guān)系中的國家概念有本質(zhì)區(qū)別。例如，改革開放前我國利用進(jìn)口的某些技術(shù)，生產(chǎn)出一部分向某個社會主義國家出口的最終產(chǎn)品，就不是全球價值鏈分工，因為，我國企業(yè)沒有和國外企業(yè)建立“分工連續(xù)生產(chǎn)”的關(guān)系。這種類型的全球價值鏈基本上對應(yīng)于跨國企業(yè)對全球生產(chǎn)體系的垂直整合，主要分布在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，比如汽車、飛機(jī)等制造業(yè)。根據(jù)全球價值鏈中協(xié)調(diào)、控制的不同對象，Schmiz、Humphrey、Sturgeon、Gereffi（2003）等人將價值鏈的治理模式劃分為市場型（Market）、模塊型（Moldular Value Chain）、關(guān)系型（Relational Value Chain）、領(lǐng)導(dǎo)型（Captive Value Chain）和等級制（Hierarchy）5種類型。不過，這種分類，恰恰滿足了以比較優(yōu)勢解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的全球價值鏈分工，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)解釋發(fā)達(dá)國家之間的全球價值鏈分工的需要，從理論上能夠?qū)崿F(xiàn)傳統(tǒng)分工貿(mào)易利益在新型分工形式下邏輯演化上的持續(xù)、連貫，同時也能折射出當(dāng)前國際分工貿(mào)易利益在國家間不平衡分配的客觀現(xiàn)實。此外，垂直解體的程度還受到不同國家歷史、文化、社會以及稅收制度等方面因素的影響。 從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度看，國際分工經(jīng)歷了四個階段：（1）從16世紀(jì)初到18世紀(jì)60年代，是國際分工的產(chǎn)生階段。（3）19世紀(jì)70年代到第二次世界大戰(zhàn)以前，是國際分工的形成階段。國際分工的這一系列發(fā)展趨勢，拓寬了國際分工的廣度，推進(jìn)了國際分工的深度，提升了國際分工的高度，最終催生出使國際貿(mào)易呈現(xiàn)出產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易特征的新型國際分工——全球價值鏈分工。第二、在競爭的主體上，由單體競爭到集團(tuán)競爭。第五、在競爭的要素上，由有形資源競爭到無形資源競爭。市場經(jīng)濟(jì)體系在世界范圍內(nèi)的基本統(tǒng)一推動了國際分工的進(jìn)一步發(fā)展，為全球價值鏈分工的出現(xiàn)搭建了一個體制平臺。（3