【正文】 對全球價值鏈分工的基礎(chǔ)這一根本性的問題進(jìn)行的理論研究十分少見。溫特制的出現(xiàn)，使信息產(chǎn)業(yè)的各個價值鏈獨立出來成為單獨的產(chǎn)業(yè)部門在技術(shù)上成為可能。據(jù)WTO統(tǒng)計，從1958年建立“羅馬條約”（The Treaty of Rome）到2001年，全世界出現(xiàn)了150多個區(qū)域自由貿(mào)易組織，其中大多數(shù)是在20世紀(jì)90年代以后出現(xiàn)的盧鋒. 產(chǎn)品內(nèi)分工：一個分析框架[J].北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心,20045.。經(jīng)濟(jì)全球化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的一場深刻的制度革命，社會主義各國的計劃體制在這場制度革命中迅速向市場經(jīng)濟(jì)體制靠攏。在知識經(jīng)濟(jì)條件下，信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛應(yīng)用大大降低了市場進(jìn)入的門檻，人們幾乎可以同步復(fù)制任何一種新技術(shù)產(chǎn)品，產(chǎn)品的生命周期越來越短，新的競爭現(xiàn)實要求企業(yè)在營銷、生產(chǎn)、組織、管理諸方面變得靈捷起來，速度競爭成為信息時代新的競爭觀念。在全球化的趨勢之下，人們的價值觀念、行為方式、生活習(xí)慣之間的差異正在縮小，消費偏好、消費模式逐漸趨同。發(fā)達(dá)國家間的分工從一般水平型的分工向高水平型的分工發(fā)展，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的分工從垂直型的分工走向初級水平型的分工。這樣，原來在一國范圍內(nèi)的工業(yè)部門與農(nóng)業(yè)部門之間的分工，就逐漸演變成以先進(jìn)技術(shù)為基礎(chǔ)的工業(yè)國與以自然條件為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)國之間的分工。然而，國際分工發(fā)展到今天，其傳統(tǒng)內(nèi)涵有了很大變化：一是參與分工的要素已不再是以勞動為主體，而是包括勞動、資本、自然資源、技術(shù)、信息等多種要素。垂直解體的程度在不同國家存在較大差異。又按照最樸素、最傳統(tǒng)的國際分工形式將全球價值鏈分工分為要素稟賦、技術(shù)或偏好不同的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的全球價值鏈分工、要素稟賦、技術(shù)或偏好相同的發(fā)達(dá)國家之間的全球價值鏈分工。在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動中，除了購買者驅(qū)動和生產(chǎn)者驅(qū)動的價值鏈條外，實際上還有許多產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈介于兩者之間，同時兼具兩種驅(qū)動力的特征。Gereffi（1999）根據(jù)驅(qū)動力來源的不同，將全球價值鏈分工分為以生產(chǎn)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)資本作為動力的生產(chǎn)者驅(qū)動型（Producerdriven）和以流通領(lǐng)域的商業(yè)資本作為動力的購買者驅(qū)動型（Buyerdriven），并將兩種類型的價值鏈進(jìn)行了比較研究。沒有“中間品的進(jìn)口”只有“最終產(chǎn)品的出口”，自然談不上全球價值鏈分工。有形產(chǎn)品中可能含有無形價值鏈環(huán)節(jié)。盧峰的“產(chǎn)品內(nèi)分工”，容易讓人把價值鏈分工局限在有形產(chǎn)品的范圍內(nèi)；而且，“產(chǎn)品內(nèi)分工”同“要素分工”、“產(chǎn)品價值鏈分工”一樣，都是既可能發(fā)生在一國國內(nèi)，也可以跨越國界。在國際分工程度較低時，參與國際間迂回生產(chǎn)的中間產(chǎn)品較少，因此國際分工表現(xiàn)為產(chǎn)品分工。盧峰認(rèn)為，“產(chǎn)品內(nèi)分工”（Intraproduct specialization）是一種特殊的經(jīng)濟(jì)國際化過程或展開結(jié)構(gòu)，其核心內(nèi)涵是特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同工序或區(qū)段通過空間分散化展開成跨區(qū)或跨國性的生產(chǎn)鏈條或體系，因而有越來越多的國家參與特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同環(huán)節(jié)或區(qū)段的生產(chǎn)或供應(yīng)活動。Gereffi最早提出了全球價值鏈（GVC）這一名詞，F(xiàn)eenstra（1998）稱之為“全球經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)非一體化”（disintegration of production in the global economy），Hummels稱之為“垂直專業(yè)化分工”（Vertical Specialization），張二震（2004）稱為“要素分工”，盧峰（2004）稱為“產(chǎn)品內(nèi)分工”（Intraproduct specialization）、還有不少學(xué)者稱之為“產(chǎn)品價值鏈分工”、“公司內(nèi)分工”等等。圖2－1中的上半部是布局在一國之內(nèi)的的原始價值鏈條，產(chǎn)品的4個價值鏈環(huán)節(jié)可能統(tǒng)一于一個企業(yè)之內(nèi)，也可能分屬于不同的企業(yè)，但沒有一個價值鏈條跨越國家或地區(qū)。 （1）全球價值鏈的形成。我是在攻讀博士學(xué)位期間才開始對全球價值鏈分工進(jìn)行研究的，歷時不足兩年；加上我的經(jīng)濟(jì)學(xué)素養(yǎng)原本薄弱，雖盡了最大努力來寫這篇論文，但常常有“書到用時方恨少”的感慨。通過比較優(yōu)勢、要素稟賦的基本邏輯演化，證明了全球價值鏈分工的利益來源，試圖以此說明，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流標(biāo)準(zhǔn)一統(tǒng)天下、超邊際分析方興未艾的今天，古典的研究方法依然散發(fā)出古老而持久的學(xué)術(shù)魅力。最后是結(jié)束語。4全球價值鏈分工的利益分離。本文通過對標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型前提假設(shè)的適度擴展，以簡易的手法，證明了全球價值鏈分工這一新型的國際分工形式依然建立在比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，但是，在此基礎(chǔ)上的利益分配卻出現(xiàn)了新的特點，世界經(jīng)濟(jì)利益、國家利益、企業(yè)利益也出現(xiàn)了相應(yīng)的變化。另外，Kaplinsky總結(jié)出價值鏈提升的4種途徑，即過程提升、產(chǎn)品提升、功能提升以及鏈條的提升。但是，如果資本豐富的發(fā)達(dá)國家如對資本密集型的出口產(chǎn)品實施全球價值鏈分工，該國的工資則會下降 同上。張二震（2004）認(rèn)為，“要素分工” “要素分工”也是本文講的全球價值鏈分工。Gereffi認(rèn)為全球價值鏈可分為兩種驅(qū)動模式：生產(chǎn)者驅(qū)動模式和采購者驅(qū)動模式。因此，中國應(yīng)該依據(jù)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論創(chuàng)造和引進(jìn)具有國際競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)60年代初海默（）提出的壟斷優(yōu)勢理論，第一次論述了跨國公司獲取國際分工貿(mào)易利益的問題。前者不過是比較優(yōu)勢的一個特例，后者解釋了比較優(yōu)勢的根源，國際分工貿(mào)易的基礎(chǔ)依然是比較優(yōu)勢。從分析視角的不同，有關(guān)的研究可分為兩個層面：以國家為主體的國際分工貿(mào)易理論和以跨國公司為主體的國際直接投資理論。第一、在理論上，本文遵循古典、新古典國際分工貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的邏輯脈絡(luò)，比照經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實適當(dāng)擴展了標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型的前提條件，從比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度剖析了全球價值鏈分工的基礎(chǔ)，解析了全球價值鏈分工導(dǎo)致的利益分離，從世界利益、國家利益、企業(yè)利益三個層面闡述了全球價值鏈的利益分配格局，力求對全球價值鏈分工的利益現(xiàn)狀做出普適性的解釋，并試圖彌補國際分工貿(mào)易理論在解釋全球價值鏈分工時出現(xiàn)的邏輯斷裂。但是，發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移的往往是一些高能耗、污染環(huán)境的價值鏈，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)利益在得到提升的同時，社會福利水平卻下降了。一國的資源優(yōu)勢不但可能不能成就本國企業(yè)的競爭優(yōu)勢，反而可能成為他國企業(yè)競爭力的來源。全球價值鏈分工是在經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)條件下國際分工呈現(xiàn)出的新特點，也是當(dāng)代國際分工的一種重要的發(fā)展趨勢。 the Global Value Chains Specialization based on parative advantage would not necessarily be the optimum allocation of resources, but the Global Value Chains Specialization based scale economy will definitely increase the benefit of world economy。第二、對發(fā)展中國家來說，全球價值鏈分工到底是“比較優(yōu)勢陷阱”還是“比較優(yōu)勢餡餅”，關(guān)鍵是看發(fā)展中國家是否充分發(fā)揮了本國的“后發(fā)優(yōu)勢”。學(xué)位論文作者簽名：曹明福 2007 年6 月 5日摘 要 全球價值鏈分工是一種產(chǎn)品在多國或地區(qū)分工連續(xù)生產(chǎn)，伴有中間品的進(jìn)口和最終產(chǎn)品出口的國際分工形式。學(xué)校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版。學(xué)位論文作者簽名： 曹明福 指導(dǎo)教師簽名： 李樹民 2007年6月 5日 2007年6月6日西北大學(xué)學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明本人聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。本文在吸取相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，遵循著傳統(tǒng)國際分工和貿(mào)易理論發(fā)展的基本路線，試圖順延、完善起傳統(tǒng)分工貿(mào)易理論在解釋全球價值鏈分工時斷裂的邏輯鏈條，同時也有意將全球價值鏈分工的微觀研究提升至世界利益、國家利益的宏觀層面?？傊疚膶θ騼r值鏈分工的利益現(xiàn)狀做出的一般性解釋不僅有著重要的理論意義，而且還有助于廓清發(fā)展中國家、尤其是中國經(jīng)濟(jì)實踐中的困擾。20世紀(jì)80年代以來，隨著國際范圍內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)體制的基本建立和逐步完善，貿(mào)易壁壘的逐漸降低，生產(chǎn)的國際化和資本的國際化趨勢的不斷加強，工業(yè)品的價值鏈環(huán)節(jié)越來越具有空間上的可分布性。由于同一產(chǎn)品的各道價值鏈環(huán)節(jié)在技術(shù)水平、附加價值率、要素密集度等方面的差異，全球價值鏈分工不僅在橫向上分離出許多不同的工種，而且在縱向上還分離出不同的層次，呈現(xiàn)出一種多維度、不平衡的發(fā)展趨勢。第二、由于全球價值鏈分工涉及到產(chǎn)業(yè)在國家間的轉(zhuǎn)移和中間產(chǎn)品的進(jìn)出口，因此它帶來的利益就不僅僅包括國際分工本身產(chǎn)生的利益，還有國際分工引發(fā)的相應(yīng)的國際交換產(chǎn)生的利益。在過去幾年中，國內(nèi)外的全球價值鏈理論不論在實證分析還是在理論研究上都有了很大的發(fā)展，為全球價值鏈分工的利益分配研究提供了大量素材和不少頗有啟發(fā)性的觀點。對國際分工貿(mào)易利益分配的傳統(tǒng)研究，主要代表人物是對國際貿(mào)易基礎(chǔ)和跨國公司研究的外國學(xué)者，國內(nèi)的一些學(xué)者也根據(jù)我國的實際情況提出了一些頗有價值的觀點。20世紀(jì)30年代，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯爾蒂爾該理論將世界經(jīng)濟(jì)體系劃為“中心”和“外圍”兩大類，認(rèn)為處于“中心”的發(fā)達(dá)國家通過向“外圍”的發(fā)展中國家出口高附加值的工業(yè)品，從發(fā)展中國家進(jìn)口低附加值的原材料或初級產(chǎn)品，幾乎占有了全部國際分工貿(mào)易利益。相關(guān)研究明顯分為針鋒相對的兩派：以林毅夫等人為代表的比較優(yōu)勢利益說和以洪銀興等人為代表的“比較優(yōu)勢陷阱”說。他認(rèn)為，在公司的價值鏈條中，并不是每一個環(huán)節(jié)都創(chuàng)造等量價值，只有某些特定的價值環(huán)節(jié)才能創(chuàng)造更高的附加值。盧鋒（2004）用比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)圖解了全球“產(chǎn)品內(nèi)分工” “產(chǎn)品內(nèi)分工”即本文講的全球價值鏈分工。Deardorff認(rèn)為，如果生產(chǎn)過程分離化不改變商品價格，則兩國的產(chǎn)出價值都會增加；如生產(chǎn)過程分離化改變商品價格，則一國會因為貿(mào)易條件向不利于本國的方向變化而福利惡化，即使一國因為生產(chǎn)過程分離化而受益，該國的某些要素所有者也可能會受損高敬峰. 國外產(chǎn)品內(nèi)分工理論研究綜述[J].經(jīng)濟(jì)縱橫,2007,(2).。（4）全球價值鏈分工的利益提升。第二、缺少基礎(chǔ)性的理論研究。這一章主要分析了全球價值鏈分工的定義、類型、產(chǎn)生的背景和條件。主要描述了發(fā)展中國家的全球價值鏈分工利益現(xiàn)狀、概括性地指出發(fā)展中國家利益提升的路徑，探討了發(fā)展中國家具備的“后發(fā)優(yōu)勢”。但愿，通過文中的相關(guān)證明，我們能夠領(lǐng)略到曾經(jīng)深刻解剖產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品間分工的比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論在全球價值鏈分工的新形勢下依然具有的偉大解釋力。二是相對于林德爾（S．B．Linder）的“需求偏好相似論”（theory of demand preference similarity,又稱為“重疊需求理論”the overlapping demand theory)，本文提出了“重疊要素”的想法。2 全球價值鏈分工的產(chǎn)生本章首先分析了全球價值鏈分工的定義，接著探討了全球價值鏈分工產(chǎn)生的外部壓力、制度條件、技術(shù)條件和媒介力量。只要是產(chǎn)品的價值鏈具有可分性，我們就把它納入到價值鏈的分析中來。圖中被轉(zhuǎn)移出去的價值鏈條分別位于不同的國家或地區(qū)，實際上，被轉(zhuǎn)移出去的價值鏈也可能集中在1個或少數(shù)幾個國家或地區(qū)，并非1國1鏈。Hummles提出了“垂直專業(yè)化分工”（Vertical Specialization）。張二震并未給他提出的“要素分工”下一個明確的定義，但對“要素分工”作出了詳細(xì)的解釋。雖然“垂直專業(yè)化分工”突出了價值鏈分工的典型特點，但“垂直專業(yè)化分工”只是其中的一部分內(nèi)容，以“垂直專業(yè)化分工”命名這種新的分工形式有些以偏概全。盧峰的“產(chǎn)品內(nèi)分工”定義，也是突出了這種新型國際分工的生產(chǎn)性質(zhì)，而忽視了為生產(chǎn)而貿(mào)易的屬性?！鞍橛兄虚g品的進(jìn)口和最終產(chǎn)品出口”，突出了全球價值鏈分工中的國際貿(mào)易屬性，反映了國家（地區(qū)）間國際分工的深度聯(lián)系。本文的定義強調(diào)的是國家之間的價值鏈分工，側(cè)重反映了國家、區(qū)域之間的橫向分工。購買者驅(qū)動型價值鏈通常是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，如紡織、鞋類等；進(jìn)入壁壘主要是市場信息、產(chǎn)品的設(shè)計和研發(fā)、廣告以及控制系統(tǒng)的電子化；設(shè)計和市場銷售是利潤的主要來源；發(fā)達(dá)國家的品牌擁有商和大零售商控制著設(shè)計和銷售渠道，主導(dǎo)著利潤的分配。本文的全球價值鏈分工的分類隸屬于從宏觀層面上、國家之間研究全球價值鏈分工的需要。李曉華認(rèn)為，有兩類因素影響了全球價值鏈分工的程度：一是產(chǎn)業(yè)差異，二是國別差異。垂直解體程度高的產(chǎn)業(yè)，就易于進(jìn)行全球價值鏈分工。（2）18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)60年代，是國際分工的發(fā)展階段。發(fā)達(dá)國家集中發(fā)展資本、技術(shù)乃至知識密集型的行業(yè)，而把一些資源密集型、勞動密集型行業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，形成了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的“垂直水平型”的產(chǎn)業(yè)分工。（1）日趨激烈的市場競爭：全球價值鏈分工產(chǎn)生的外部壓力。第三、在競爭的性質(zhì)上，由對抗性競爭到協(xié)作型競爭。國際競爭的巨大壓力迫使一些大型企業(yè)的生產(chǎn)垂直解體。一是過去幾十年間，各國通過不同途徑推進(jìn)的貿(mào)易自由化改革，降低了國際分工貿(mào)易的交易成本。雖然此時的許多產(chǎn)品具有多節(jié)點的價值鏈，但是這些價值鏈還沒有發(fā)展成獨立的產(chǎn)業(yè)部門。此外，跨國公司是全球價值鏈分工的重要媒介。李嘉圖1817年提出了基于相對勞動生產(chǎn)率差異的比較優(yōu)勢，20世紀(jì)30年代赫克歇爾、俄林又改變了李嘉圖理論中的單要素假定，通過引入多要素的分析方法，發(fā)展出利用要素秉賦結(jié)構(gòu)和相對價格差異解釋國際分工貿(mào)易的新古典貿(mào)易理論（H—O模型），后來哈伯勒、勒納、里昂惕夫和米德等人將集技術(shù)、要素稟賦和偏好于一體的一般均衡分析的新古典模型，與赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論融合為一體，最終形成了國際貿(mào)易理論的兩個國家、兩種產(chǎn)品、兩種要素的標(biāo)。因此，溫特制標(biāo)準(zhǔn)在1991年一成型，1992年便馬上擴散到全球的生產(chǎn)體系中，其他行業(yè)亦紛紛仿效，促使福特式的縱向一體化瓦解，讓位于更加靈活的橫向一體化和價值鏈的管理。從20世紀(jì)初到80年代，美國等西方發(fā)達(dá)國家重要產(chǎn)業(yè)部門一般采用福特制的產(chǎn)業(yè)組織模式。貿(mào)易規(guī)則