【正文】 素所進(jìn)行的分工。“中間品的進(jìn)口”、“最終產(chǎn)品的出口”和“分工連續(xù)生產(chǎn)”三者必須同時(shí)具備。此類價(jià)值鏈以水平的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)形式大量存在于發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間。前者主要決定于不同產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)可分性程度、競(jìng)爭(zhēng)激烈程度、知識(shí)密集程度、工資水平、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及所處產(chǎn)業(yè)生命周期的階段等因素。在機(jī)器大工業(yè)生產(chǎn)的推動(dòng)下，英國(guó)等少數(shù)國(guó)家壟斷了先進(jìn)的工業(yè)生產(chǎn)，并把落后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到海外。20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著全球市場(chǎng)的逐漸融合，技術(shù)革新速度的不斷加快，產(chǎn)品生命周期的日益縮短，世界各國(guó)逐漸被納入到以國(guó)際分工為基礎(chǔ)的全球網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、運(yùn)作模式發(fā)生了很大變化，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈和直接。在產(chǎn)品生產(chǎn)由局限于企業(yè)內(nèi)部到走向全球價(jià)值鏈布局的過(guò)程中，是經(jīng)濟(jì)體制的統(tǒng)一、貿(mào)易規(guī)則的國(guó)際接軌為之提供了制度上的保障。1990年代初期，信息技術(shù)的典型代表微軟和英特爾的聯(lián)盟，打造出了溫特模式（wintelism，即以微軟公司的視窗系統(tǒng)和英特爾公司的微處理器互相咬合搭配的生產(chǎn)模式，）。從經(jīng)濟(jì)思想史的角度考察，關(guān)于國(guó)際分工貿(mào)易的基本動(dòng)因的結(jié)論不外乎兩個(gè)：比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（3）信息技術(shù)：全球價(jià)值鏈分工產(chǎn)生的技術(shù)條件第三次技術(shù)革命對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的深刻影響是，促使了企業(yè)生產(chǎn)體系的組織結(jié)構(gòu)和管理方式從福特制發(fā)展到溫特制。第五、在競(jìng)爭(zhēng)的要素上，由有形資源競(jìng)爭(zhēng)到無(wú)形資源競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)際分工的這一系列發(fā)展趨勢(shì)，拓寬了國(guó)際分工的廣度，推進(jìn)了國(guó)際分工的深度，提升了國(guó)際分工的高度，最終催生出使國(guó)際貿(mào)易呈現(xiàn)出產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易特征的新型國(guó)際分工——全球價(jià)值鏈分工。 從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度看，國(guó)際分工經(jīng)歷了四個(gè)階段：（1）從16世紀(jì)初到18世紀(jì)60年代，是國(guó)際分工的產(chǎn)生階段。不過(guò)，這種分類，恰恰滿足了以比較優(yōu)勢(shì)解釋發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的全球價(jià)值鏈分工，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間的全球價(jià)值鏈分工的需要，從理論上能夠?qū)崿F(xiàn)傳統(tǒng)分工貿(mào)易利益在新型分工形式下邏輯演化上的持續(xù)、連貫，同時(shí)也能折射出當(dāng)前國(guó)際分工貿(mào)易利益在國(guó)家間不平衡分配的客觀現(xiàn)實(shí)。這種類型的全球價(jià)值鏈基本上對(duì)應(yīng)于跨國(guó)企業(yè)對(duì)全球生產(chǎn)體系的垂直整合，主要分布在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，比如汽車、飛機(jī)等制造業(yè)?！皣?guó)家”、“地區(qū)”，指對(duì)邊境貨物、人員和其它要素流動(dòng)采取限制性措施的某種關(guān)稅獨(dú)立區(qū)域，類似于WTO成員國(guó)條件，與外交和國(guó)際政治關(guān)系中的國(guó)家概念有本質(zhì)區(qū)別。當(dāng)國(guó)際分工發(fā)展到零部件的分工、工序的分工時(shí)，參與國(guó)際分工的中間產(chǎn)品越來(lái)越多、越來(lái)越細(xì)、越來(lái)越專門(mén)化。下面，我們就分別來(lái)介紹一下有關(guān)全球價(jià)值鏈分工的定義，并根據(jù)本文的分析視角給出全球價(jià)值鏈分工的宏觀層面上的理解。波特（Porter）認(rèn)為，企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程、營(yíng)銷、運(yùn)輸、售后服務(wù)、采購(gòu)、技術(shù)、人力資源和財(cái)務(wù)等活動(dòng)在價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程中相互聯(lián)系，構(gòu)成了公司的價(jià)值鏈條。 本文只是以200年前的比較優(yōu)勢(shì)理論、70年前的要素稟賦理論、30年前的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論解釋了當(dāng)前國(guó)際分工貿(mào)易的新現(xiàn)象，在國(guó)際分工貿(mào)易的基礎(chǔ)理論方面沒(méi)有任何創(chuàng)新，論證的思路、手法也基本上是“舊瓶裝新酒”。5全球價(jià)值鏈分工的利益分配格局。此外，不少學(xué)者認(rèn)為，在全球價(jià)值鏈分工中謀求產(chǎn)業(yè)升級(jí)的前提，就是要融入到全球價(jià)值鏈中，而不要太介意是低端融入還是高端融入。（3）全球價(jià)值鏈分工的利益分配。對(duì)全球價(jià)值鏈分工的利益分配的研究，主要著眼于如何通過(guò)價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)價(jià)值增加的過(guò)程、價(jià)值鏈中核心治理者對(duì)價(jià)值鏈內(nèi)在關(guān)系調(diào)整的影響及利益分配的重構(gòu)問(wèn)題，而且不少的分析往往雜陳于其他相關(guān)研究之中。在20世紀(jì)70年代末80年代初，以克魯格曼（）、蘭卡斯特（）、迪卡西特（）等為代表的西方學(xué)者打破了比較優(yōu)勢(shì)理論中產(chǎn)品的規(guī)模報(bào)酬不變和市場(chǎng)的完全競(jìng)爭(zhēng)兩個(gè)重要假設(shè)前提，論證了國(guó)際分工貿(mào)易利益除來(lái)自于國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)之外，還可能來(lái)自于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。國(guó)際分工貿(mào)易理論中對(duì)全球價(jià)值鏈分工前的分工貿(mào)易利益的研究已經(jīng)相當(dāng)豐富，對(duì)全球價(jià)值鏈分工的利益分配相關(guān)的研究近年來(lái)也涌現(xiàn)出了一批有價(jià)值的觀點(diǎn)，但直接從宏觀層次上的研究卻并不多見(jiàn)。第一、由于國(guó)際分工的主體由宏觀過(guò)渡到微觀，企業(yè)利益和國(guó)家利益相統(tǒng)一的傳統(tǒng)關(guān)系出現(xiàn)了分離，跨國(guó)公司為了獲取更大的利益可能損傷某個(gè)國(guó)家甚至本國(guó)的利益。 within the Global Value Chains, the multinational panies have integrated the parative advantage of the world, thus gotten the advantage of scale economy, inclined price and implementation of the transfer pricing。全球價(jià)值鏈分工深化了國(guó)際分工形式，從不同產(chǎn)品之間的分工走向了同一產(chǎn)品內(nèi)不同工序、不同價(jià)值鏈環(huán)節(jié)之間的分工；弱化了傳統(tǒng)分工的國(guó)家界限，分工的主體從國(guó)家過(guò)渡到企業(yè)；整合了各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由傳統(tǒng)分工中的本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)演進(jìn)為世界比較優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，本人保證，畢業(yè)后結(jié)合學(xué)位論文研究課題再撰寫(xiě)的文章一律注明作者單位為西北大學(xué)。本文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處，一是通過(guò)“產(chǎn)品利益”和“成本利益”的分離證明了學(xué)術(shù)界爭(zhēng)論已久的以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)分工的不公平交換問(wèn)題，并把這一結(jié)論應(yīng)用到了全球價(jià)值鏈分工中。與傳統(tǒng)的國(guó)際分工貿(mào)易相比，全球價(jià)值鏈分工呈現(xiàn)出許多與以往不同的新特點(diǎn)。全球價(jià)值鏈分工，這種新的國(guó)際分工形式，在造就了新的國(guó)際貿(mào)易格局的同時(shí)，也給我們帶來(lái)了一系列新的思考：全球價(jià)值鏈分工的基礎(chǔ)和源泉是否有別于傳統(tǒng)的分工在本文中，傳統(tǒng)分工指的是全球價(jià)值鏈分工以前的產(chǎn)品分工形式。斯密（Adam Smith）1776年提出的絕對(duì)成本理論，1817年大衛(wèi)（2）國(guó)內(nèi)研究文獻(xiàn)回顧。（2）全球價(jià)值鏈分工的利益來(lái)源。由于生產(chǎn)貿(mào)易產(chǎn)品所需的要素可能來(lái)自貿(mào)易國(guó)之外的國(guó)家，甚至是貿(mào)易對(duì)方國(guó)，國(guó)際分工貿(mào)易利益就不再取決于企業(yè)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品的產(chǎn)地，而是取決于參與國(guó)際分工的要素的數(shù)量和質(zhì)量。這部分主要介紹論文的選題意義、相關(guān)研究文獻(xiàn)的述評(píng)、本文使用的研究方法以及文章的結(jié)構(gòu)安排。就這些理論產(chǎn)生的年代而言，它們?cè)缫巡皇鞘裁葱迈r的東西了。第二、本文的有關(guān)結(jié)論基本上是由理論邏輯推演而來(lái)，雖在文外曾以眾多的資料進(jìn)行驗(yàn)證，但限于種種條件，還是沒(méi)能深入工廠進(jìn)行實(shí)地證明。圖2－1中的母國(guó)保留了產(chǎn)品的核心價(jià)值鏈環(huán)節(jié)——研發(fā)設(shè)計(jì)，之外的所有鏈條都被轉(zhuǎn)移。另一種是國(guó)際間的產(chǎn)品內(nèi)分工，即特定產(chǎn)品不同工序或區(qū)段在不同國(guó)家之間的空間分散化，如目前日本和歐美主要汽車生產(chǎn)國(guó)上下游部件供應(yīng)和組裝，形成了發(fā)達(dá)的國(guó)際網(wǎng)絡(luò)，屬于國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工。但該定義一是沒(méi)有突出全球價(jià)值鏈分工中的國(guó)際貿(mào)易屬性，二是將全球價(jià)值鏈分工定位于“全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)”上，沒(méi)有上升到國(guó)際分工的宏觀高度。只有三者皆備，才可稱得上是全球價(jià)值鏈分工。John Humphrey和HubertSchmitz（2000）將價(jià)值鏈的治理模式劃分為市場(chǎng)型、網(wǎng)絡(luò)型、準(zhǔn)層級(jí)型、等級(jí)制型等等。例如，日本的汽車產(chǎn)業(yè)垂直解體的時(shí)間就要早于美國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)；相對(duì)于硅谷，第三意大利產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有更長(zhǎng)的歷史。從19世紀(jì)70年代開(kāi)始，資本輸出取代商品輸出占據(jù)了統(tǒng)治地位。經(jīng)濟(jì)全球化在很大程度上改變了原有的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局和游戲規(guī)則，全球資源不斷地向少數(shù)大型企業(yè)集團(tuán)集中，國(guó)際化經(jīng)營(yíng)進(jìn)入了一個(gè)超強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代。貿(mào)易規(guī)則的國(guó)際接軌。因此，溫特制標(biāo)準(zhǔn)在1991年一成型，1992年便馬上擴(kuò)散到全球的生產(chǎn)體系中，其他行業(yè)亦紛紛仿效，促使福特式的縱向一體化瓦解，讓位于更加靈活的橫向一體化和價(jià)值鏈的管理。此外，跨國(guó)公司是全球價(jià)值鏈分工的重要媒介。一是過(guò)去幾十年間，各國(guó)通過(guò)不同途徑推進(jìn)的貿(mào)易自由化改革，降低了國(guó)際分工貿(mào)易的交易成本。第三、在競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)上，由對(duì)抗性競(jìng)爭(zhēng)到協(xié)作型競(jìng)爭(zhēng)。發(fā)達(dá)國(guó)家集中發(fā)展資本、技術(shù)乃至知識(shí)密集型的行業(yè)，而把一些資源密集型、勞動(dòng)密集型行業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，形成了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的“垂直水平型”的產(chǎn)業(yè)分工。垂直解體程度高的產(chǎn)業(yè)，就易于進(jìn)行全球價(jià)值鏈分工。本文的全球價(jià)值鏈分工的分類隸屬于從宏觀層面上、國(guó)家之間研究全球價(jià)值鏈分工的需要。本文的定義強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家之間的價(jià)值鏈分工，側(cè)重反映了國(guó)家、區(qū)域之間的橫向分工。盧峰的“產(chǎn)品內(nèi)分工”定義，也是突出了這種新型國(guó)際分工的生產(chǎn)性質(zhì)，而忽視了為生產(chǎn)而貿(mào)易的屬性。張二震并未給他提出的“要素分工”下一個(gè)明確的定義，但對(duì)“要素分工”作出了詳細(xì)的解釋。圖中被轉(zhuǎn)移出去的價(jià)值鏈條分別位于不同的國(guó)家或地區(qū)，實(shí)際上，被轉(zhuǎn)移出去的價(jià)值鏈也可能集中在1個(gè)或少數(shù)幾個(gè)國(guó)家或地區(qū)，并非1國(guó)1鏈。2 全球價(jià)值鏈分工的產(chǎn)生本章首先分析了全球價(jià)值鏈分工的定義，接著探討了全球價(jià)值鏈分工產(chǎn)生的外部壓力、制度條件、技術(shù)條件和媒介力量。但愿，通過(guò)文中的相關(guān)證明，我們能夠領(lǐng)略到曾經(jīng)深刻解剖產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品間分工的比較優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論在全球價(jià)值鏈分工的新形勢(shì)下依然具有的偉大解釋力。這一章主要分析了全球價(jià)值鏈分工的定義、類型、產(chǎn)生的背景和條件。（4）全球價(jià)值鏈分工的利益提升。盧鋒（2004）用比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)圖解了全球“產(chǎn)品內(nèi)分工” “產(chǎn)品內(nèi)分工”即本文講的全球價(jià)值鏈分工。相關(guān)研究明顯分為針?shù)h相對(duì)的兩派：以林毅夫等人為代表的比較優(yōu)勢(shì)利益說(shuō)和以洪銀興等人為代表的“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”說(shuō)。20世紀(jì)30年代，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯爾蒂爾在過(guò)去幾年中，國(guó)內(nèi)外的全球價(jià)值鏈理論不論在實(shí)證分析還是在理論研究上都有了很大的發(fā)展，為全球價(jià)值鏈分工的利益分配研究提供了大量素材和不少頗有啟發(fā)性的觀點(diǎn)。由于同一產(chǎn)品的各道價(jià)值鏈環(huán)節(jié)在技術(shù)水平、附加價(jià)值率、要素密集度等方面的差異，全球價(jià)值鏈分工不僅在橫向上分離出許多不同的工種，而且在縱向上還分離出不同的層次，呈現(xiàn)出一種多維度、不平衡的發(fā)展趨勢(shì)?？傊?，本文對(duì)全球價(jià)值鏈分工的利益現(xiàn)狀做出的一般性解釋不僅有著重要的理論意義，而且還有助于廓清發(fā)展中國(guó)家、尤其是中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中的困擾。學(xué)位論文作者簽名： 曹明福 指導(dǎo)教師簽名： 李樹(shù)民 2007年6月 5日 2007年6月6日西北大學(xué)學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明本人聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。學(xué)位論文作者簽名：曹明福 2007 年6 月 5日摘 要 全球價(jià)值鏈分工是一種產(chǎn)品在多國(guó)或地區(qū)分工連續(xù)生產(chǎn)，伴有中間品的進(jìn)口和最終產(chǎn)品出口的國(guó)際分工形式。 the Global Value Chains Specialization based on parative advantage would not necessarily be the optimum allocation of resources, but the Global Value Chains Specialization based scale economy will definitely increase the benefit of world economy。一國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)不但可能不能成就本國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，反而可能成為他國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源。第一、在理論上，本文遵循古典、新古典國(guó)際分工貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的邏輯脈絡(luò)，比照經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)適當(dāng)擴(kuò)展了標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型的前提條件，從比較優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度剖析了全球價(jià)值鏈分工的基礎(chǔ)，解析了全球價(jià)值鏈分工導(dǎo)致的利益分離，從世界利益、國(guó)家利益、企業(yè)利益三個(gè)層面闡述了全球價(jià)值鏈的利益分配格局，力求對(duì)全球價(jià)值鏈分工的利益現(xiàn)狀做出普適性的解釋，并試圖彌補(bǔ)國(guó)際分工貿(mào)易理論在解釋全球價(jià)值鏈分工時(shí)出現(xiàn)的邏輯斷裂。前者不過(guò)是比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)特例，后者解釋了比較優(yōu)勢(shì)的根源，國(guó)際分工貿(mào)易的基礎(chǔ)依然是比較優(yōu)勢(shì)。因此，中國(guó)應(yīng)該依據(jù)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論創(chuàng)造和引進(jìn)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。張二震（2004）認(rèn)為，“要素分工” “要素分工”也是本文講的全球價(jià)值鏈分工。另外，Kaplinsky總結(jié)出價(jià)值鏈提升的4種途徑，即過(guò)程提升、產(chǎn)品提升、功能提升以及鏈條的提升。4全球價(jià)值鏈分工的利益分離。通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)、要素稟賦的基本邏輯演化，證明了全球價(jià)值鏈分工的利益來(lái)源，試圖以此說(shuō)明，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流標(biāo)準(zhǔn)一統(tǒng)天下、超邊際分析方興未艾的今天，古典的研究方法依然散發(fā)出古老而持久的學(xué)術(shù)魅力。 （1）全球價(jià)值鏈的形成。Gereffi最早提出了全球價(jià)值鏈（GVC）這一名詞，F(xiàn)eenstra（1998）稱之為“全球經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)非一體化”（disintegration of production in the global economy），Hummels稱之為“垂直專業(yè)化分工”（Vertical Specialization），張二震（2004）稱為“要素分工”，盧峰（2004）稱為“產(chǎn)品內(nèi)分工”（Intraproduct specialization）、還有不少學(xué)者稱之為“產(chǎn)品價(jià)值鏈分工”、“公司內(nèi)分工”等等。在國(guó)際分工程度較低時(shí)，參與國(guó)際間迂回生產(chǎn)的中間產(chǎn)品較少，因此國(guó)際分工表現(xiàn)為產(chǎn)品分工。有形產(chǎn)品中可能含有無(wú)形價(jià)值鏈環(huán)節(jié)。Gereffi（1999）根據(jù)驅(qū)動(dòng)力來(lái)源的不同，將全球價(jià)值鏈分工分為以生產(chǎn)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)資本作為動(dòng)力的生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型（Producerdriven）和以流通領(lǐng)域的商業(yè)資本作為動(dòng)力的購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)型（Buyerdriven），并將兩種類型的價(jià)值鏈進(jìn)行了比較研究。又按照最樸素、最傳統(tǒng)的國(guó)際分工形式將全球價(jià)值鏈分工分為要素稟賦、技術(shù)或偏好不同的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的全球價(jià)值鏈分工、要素稟賦、技術(shù)或偏好相同的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的全球價(jià)值鏈分工。然而，國(guó)際分工發(fā)展到今天，其傳統(tǒng)內(nèi)涵有了很大變化：一是參與分工的要素已不再是以勞動(dòng)為主體，而是包括勞動(dòng)、資本、自然資源、技術(shù)、信息等多種要素。發(fā)達(dá)國(guó)家間的分工從一般水平型的分工向高水平型的分工發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的分工從垂直型的分工走向初級(jí)水平型的分工。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛應(yīng)用大大降低了市場(chǎng)進(jìn)入的門(mén)檻，人們幾乎可以同步復(fù)制任何一種新技