【正文】 的主要來源；發(fā)達國家的品牌擁有商和大零售商控制著設計和銷售渠道，主導著利潤的分配。此類價值鏈以水平的貿(mào)易網(wǎng)絡形式大量存在于發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間。一般而言，發(fā)展中國家企業(yè)多以勞動密集型為主，主要嵌入購買者驅動全球價值鏈的低端———生產(chǎn)環(huán)節(jié)；而發(fā)達國家企業(yè)擁有廣闊的市場、雄厚的資本和關鍵性技術，因而成為這兩種全球價值鏈形式的主要治理者。在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中，除了購買者驅動和生產(chǎn)者驅動的價值鏈條外，實際上還有許多產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈介于兩者之間，同時兼具兩種驅動力的特征。（2）其他分類。根據(jù)全球價值鏈中協(xié)調、控制的不同對象，Schmiz、Humphrey、Sturgeon、Gereffi（2003）等人將價值鏈的治理模式劃分為市場型（Market）、模塊型（Moldular Value Chain）、關系型（Relational Value Chain）、領導型（Captive Value Chain）和等級制（Hierarchy）5種類型。John Humphrey和HubertSchmitz（2000）將價值鏈的治理模式劃分為市場型、網(wǎng)絡型、準層級型、等級制型等等。（3）本文的分類。本文的全球價值鏈分工的分類隸屬于從宏觀層面上、國家之間研究全球價值鏈分工的需要。本文根據(jù)產(chǎn)品價值鏈環(huán)節(jié)的要素密集程度的差異和分析方便的需要，把所有產(chǎn)品分為兩道價值鏈環(huán)節(jié)：技術密集型價值鏈1和非技術密集型價值鏈2。其中的非技術密集型價值鏈2是相對于技術密集型價值鏈而言，指的仍然是一種要素，是除技術要素以外的勞動、資本、自然資源等任何一種要素，并非多種要素組合的價值鏈環(huán)節(jié)。又按照最樸素、最傳統(tǒng)的國際分工形式將全球價值鏈分工分為要素稟賦、技術或偏好不同的發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的全球價值鏈分工、要素稟賦、技術或偏好相同的發(fā)達國家之間的全球價值鏈分工。這種分類標準，顯然大大簡化了現(xiàn)實世界中豐富多彩的價值鏈條、國家間復雜交錯的分工關系。不過，這種分類，恰恰滿足了以比較優(yōu)勢解釋發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的全球價值鏈分工，以規(guī)模經(jīng)濟解釋發(fā)達國家之間的全球價值鏈分工的需要，從理論上能夠實現(xiàn)傳統(tǒng)分工貿(mào)易利益在新型分工形式下邏輯演化上的持續(xù)、連貫，同時也能折射出當前國際分工貿(mào)易利益在國家間不平衡分配的客觀現(xiàn)實。李曉華（2005）詳細地解析了影響全球價值鏈分工程度的因素 李曉華在“產(chǎn)業(yè)組織的垂直解體與網(wǎng)絡化” （《中國工業(yè)經(jīng)濟》2005年第7期）一文中稱為“垂直解體的影響因素”。 。李曉華認為，有兩類因素影響了全球價值鏈分工的程度：一是產(chǎn)業(yè)差異，二是國別差異。前者主要決定于不同產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)可分性程度、競爭激烈程度、知識密集程度、工資水平、規(guī)模經(jīng)濟以及所處產(chǎn)業(yè)生命周期的階段等因素。一般而言，生產(chǎn)的可分程度比較低、競爭比較溫和或者壟斷性比較高的產(chǎn)業(yè)、知識密集度比較低的行業(yè)、價值鏈各環(huán)節(jié)的工資水平差異較小的產(chǎn)業(yè)、在產(chǎn)業(yè)生命周期的萌芽期和衰退期，產(chǎn)業(yè)的垂直一體化程度比較高；反之，在生產(chǎn)的可分程度比較高、競爭激烈、知識密集度比較高、價值鏈各環(huán)節(jié)的工資水平差異大、或產(chǎn)業(yè)生命周期處于成長期和成熟期的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)的垂直解體趨勢會比較明顯。垂直解體的程度在不同國家存在較大差異。發(fā)達國家的市場競爭激烈，消費者需求多樣化和易變程度高，因而發(fā)達國家的垂直解體程度高；相對而言，發(fā)展中國家由于經(jīng)濟落后、社會分工程度低、市場競爭相對緩和，因而垂直解體程度較低。此外，垂直解體的程度還受到不同國家歷史、文化、社會以及稅收制度等方面因素的影響。例如，日本的汽車產(chǎn)業(yè)垂直解體的時間就要早于美國汽車產(chǎn)業(yè)；相對于硅谷，第三意大利產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有更長的歷史。李曉華談的“垂直解體程度”，就是說的產(chǎn)品價值鏈的可分性程度。垂直解體程度高的產(chǎn)業(yè)，就易于進行全球價值鏈分工。分工又叫勞動分工（Division of Labour），是指人們在勞動過程中的社會分工。國際分工是指世界上各個國家和地區(qū)之間經(jīng)濟上相互依賴的勞動分工，是一國內部社會分工向國際領域擴展的結果宋則行,（上）[M].:經(jīng)濟科學出版社,1999.。然而，國際分工發(fā)展到今天，其傳統(tǒng)內涵有了很大變化：一是參與分工的要素已不再是以勞動為主體，而是包括勞動、資本、自然資源、技術、信息等多種要素。二是分工生產(chǎn)的產(chǎn)品也不僅限于貨物等有形產(chǎn)品，服務等無形產(chǎn)品也愈來愈成為國際分工貿(mào)易的一個重要內容。 從世界經(jīng)濟發(fā)展史的角度看，國際分工經(jīng)歷了四個階段：（1）從16世紀初到18世紀60年代，是國際分工的產(chǎn)生階段。15世紀末至16世紀上半葉的地理大發(fā)現(xiàn)以及隨之而來的殖民地開拓，擴展出世界范圍的銷售市場，促進了手工業(yè)生產(chǎn)向工場手工業(yè)的過渡，形成了以宗主國生產(chǎn)工業(yè)品和殖民地生產(chǎn)甘蔗、煙草等農(nóng)產(chǎn)品格局的早期國際分工。這一階段的國際分工帶有強烈的殖民色彩，分工的范圍主要限于宗主國與殖民地之間、國際分工貿(mào)易的內容是手工業(yè)品與農(nóng)產(chǎn)品之間的帶有掠奪性質的交換。（2）18世紀60年代到19世紀60年代，是國際分工的發(fā)展階段。在機器大工業(yè)生產(chǎn)的推動下，英國等少數(shù)國家壟斷了先進的工業(yè)生產(chǎn)，并把落后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉移到海外。亞洲、非洲和拉丁美洲落后國家的農(nóng)民被迫為世界市場生產(chǎn)原料和糧食。這樣，原來在一國范圍內的工業(yè)部門與農(nóng)業(yè)部門之間的分工，就逐漸演變成以先進技術為基礎的工業(yè)國與以自然條件為基礎的農(nóng)業(yè)國之間的分工。這種國際分工格局可以稱之為垂直一體化模式的國際分工。（3）19世紀70年代到第二次世界大戰(zhàn)以前，是國際分工的形成階段。從19世紀70年代開始，資本輸出取代商品輸出占據(jù)了統(tǒng)治地位。宗主國與殖民地半殖民地之間、工業(yè)發(fā)達國家與初級產(chǎn)品生產(chǎn)國之間的分工日益加深。發(fā)達國家集中發(fā)展資本、技術乃至知識密集型的行業(yè)，而把一些資源密集型、勞動密集型行業(yè)轉移到發(fā)展中國家，形成了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的“垂直水平型”的產(chǎn)業(yè)分工。（4）第二次世界大戰(zhàn)后，尤其是20世紀80年代以來，國際分工進一步向縱深和廣度方面發(fā)展，是國際分工的深化階段。這一時期，以市場經(jīng)濟為基礎的國際分工形成，跨國公司所經(jīng)營的分工和由地區(qū)經(jīng)貿(mào)集團成員組織的分工，成為重要的分工現(xiàn)象；國際分工的內容從產(chǎn)業(yè)間發(fā)展到各個產(chǎn)業(yè)部門內部的分工，再發(fā)展到以產(chǎn)品價值鏈為基礎的分工；出現(xiàn)了世界性的生產(chǎn)網(wǎng)絡，形成了世界性的價值鏈分工。發(fā)達國家間的分工從一般水平型的分工向高水平型的分工發(fā)展，發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的分工從垂直型的分工走向初級水平型的分工?？v觀國際分工的發(fā)展歷程，可以看出：國際分工的范圍不斷擴大，從宗主國與殖民地的分工到工業(yè)國與農(nóng)業(yè)國之間的分工，最后形成了世界性的生產(chǎn)網(wǎng)絡；國際分工的程度不斷細化，由最初的自然資源型分工到工農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)間的分工，再到工業(yè)部門內部產(chǎn)品間的分工，最后發(fā)展到產(chǎn)品內的價值鏈分工；國際分工的形成機制越來越規(guī)范，從暴力掠奪到經(jīng)濟殖民，再到“兩大陣營”的對立，最后到市場機制的內在推動；國際分工的主體，由宏觀向微觀傾斜，從國家過渡到企業(yè)。國際分工的這一系列發(fā)展趨勢，拓寬了國際分工的廣度，推進了國際分工的深度，提升了國際分工的高度，最終催生出使國際貿(mào)易呈現(xiàn)出產(chǎn)品內貿(mào)易特征的新型國際分工——全球價值鏈分工。全球價值鏈分工之所以誕生在20世紀80年代，是與這一時期經(jīng)濟全球化的形成和信息革命的出現(xiàn)相伴生的。經(jīng)濟全球化和信息革命在給企業(yè)帶來史無前例的競爭壓力的同時，又為全球價值鏈分工的出現(xiàn)準備了條件：經(jīng)濟全球化統(tǒng)一了經(jīng)濟體制，對接了國際規(guī)則，為全球價值鏈分工的出現(xiàn)準備了制度條件；信息革命創(chuàng)新了企業(yè)生產(chǎn)機制，為全球價值鏈分工的出現(xiàn)準備了技術條件。（1）日趨激烈的市場競爭：全球價值鏈分工產(chǎn)生的外部壓力。20世紀80年代以來，隨著全球市場的逐漸融合，技術革新速度的不斷加快，產(chǎn)品生命周期的日益縮短，世界各國逐漸被納入到以國際分工為基礎的全球網(wǎng)絡中，企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境、運作模式發(fā)生了很大變化，國際競爭日益激烈和直接。第一、在競爭的區(qū)域上，由國內競爭到全球競爭。在全球化的趨勢之下，人們的價值觀念、行為方式、生活習慣之間的差異正在縮小，消費偏好、消費模式逐漸趨同。需求的全球化直接推動了企業(yè)戰(zhàn)略的全球化，無邊界競爭成為21世紀企業(yè)競爭的重要特征。第二、在競爭的主體上，由單體競爭到集團競爭。經(jīng)濟全球化在很大程度上改變了原有的國際競爭格局和游戲規(guī)則，全球資源不斷地向少數(shù)大型企業(yè)集團集中，國際化經(jīng)營進入了一個超強競爭時代。單個企業(yè)在內部動力和外部壓力的驅動中自然而然地走向聯(lián)合，以價值鏈分工的形式結成程度不等的各類集團，以增強在激烈的全球競爭和巨大的經(jīng)營風險中與競爭對手相抗衡的實力。第三、在競爭的性質上，由對抗性競爭到協(xié)作型競爭。在全球化的發(fā)展過程中，資本、商品、技術、人員等生產(chǎn)要素在企業(yè)之間流動的速度明顯加快，企業(yè)的相互依存程度不斷加強，“你中有我、我中有你”，相互依賴、相互競爭成為當代經(jīng)濟的一個顯著特點和發(fā)展趨勢，企業(yè)欲在激烈的全球競爭中發(fā)展壯大，就要與競爭對手共同生存、聯(lián)合發(fā)展。第四、在競爭的方式上，由規(guī)模競爭到速度競爭。在知識經(jīng)濟條件下，信息和網(wǎng)絡技術的廣泛應用大大降低了市場進入的門檻，人們幾乎可以同步復制任何一種新技術產(chǎn)品，產(chǎn)品的生命周期越來越短，新的競爭現(xiàn)實要求企業(yè)在營銷、生產(chǎn)、組織、管理諸方面變得靈捷起來，速度競爭成為信息時代新的競爭觀念。為適應速度競爭的需要，一些企業(yè)從規(guī)模競爭的傳統(tǒng)競爭模式中走了出來，及時地去掉一些沒有競爭能力的邊緣價值鏈，突出發(fā)展核心價值鏈競爭能力。第五、在競爭的要素上，由有形資源競爭到無形資源競爭。在信息時代，企業(yè)競爭致勝的關鍵不再取決于工業(yè)經(jīng)濟時代中的物資、設備、廠房等有形資源，而更多地依賴知識、技能、人力資本和信息等無形資源，有形資源在企業(yè)產(chǎn)品中的附加值越來越低，而無形資源往往造就企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢，因此，一些企業(yè)集中精力打造無形資源，而將產(chǎn)品的有形環(huán)節(jié)外包出去。（2）經(jīng)濟體制、貿(mào)易規(guī)則的接軌：全球價值鏈分工產(chǎn)生的制度條件。國際競爭的巨大壓力迫使一些大型企業(yè)的生產(chǎn)垂直解體。在產(chǎn)品生產(chǎn)由局限于企業(yè)內部到走向全球價值鏈布局的過程中，是經(jīng)濟體制的統(tǒng)一、貿(mào)易規(guī)則的國際接軌為之提供了制度上的保障。 經(jīng)濟體制的統(tǒng)一。經(jīng)濟全球化是世界經(jīng)濟發(fā)展史上的一場深刻的制度革命，社會主義各國的計劃體制在這場制度革命中迅速向市場經(jīng)濟體制靠攏。市場經(jīng)濟體制成為世界各國基本的經(jīng)濟體制。市場經(jīng)濟體系在世界范圍內的基本統(tǒng)一推動了國際分工的進一步發(fā)展，為全球價值鏈分工的出現(xiàn)搭建了一個體制平臺。貿(mào)易規(guī)則的國際接軌。隨著區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展、WTO在國際貿(mào)易中地位的上升，各國的貿(mào)易規(guī)則也越來越帶有國際性特點。一是過去幾十年間，各國通過不同途徑推進的貿(mào)易自由化改革，降低了國際分工貿(mào)易的交易成本。二是GATT/WTO推動了世界貿(mào)易自由化進程的制度構架，關稅壁壘和非關稅壁壘大大降低。三是當代貿(mào)易自由化進程的一個重要特點，是區(qū)域貿(mào)易自由化與多邊自由化的發(fā)展。據(jù)WTO統(tǒng)計，從1958年建立“羅馬條約”（The Treaty of Rome）到2001年，全世界出現(xiàn)了150多個區(qū)域自由貿(mào)易組織，其中大多數(shù)是在20世紀90年代以后出現(xiàn)的盧鋒. 產(chǎn)品內分工：一個分析框架[J].北京大學中國經(jīng)濟研究中心,20045.。自由貿(mào)易區(qū)通過推動成員國之間關稅降低等方面的制度安排，促進了區(qū)域內部分工和貿(mào)易的發(fā)展，便利了產(chǎn)品價值鏈的全球布局。（3）信息技術：全球價值鏈分工產(chǎn)生的技術條件第三次技術革命對企業(yè)產(chǎn)生的深刻影響是，促使了企業(yè)生產(chǎn)體系的組織結構和管理方式從福特制發(fā)展到溫特制。從20世紀初到80年代，美國等西方發(fā)達國家重要產(chǎn)業(yè)部門一般采用福特制的產(chǎn)業(yè)組織模式。福特制屬于垂直一體化的生產(chǎn)體系，從產(chǎn)品設計、制造到銷售及售后服務，都要在同一企業(yè)內部完成。雖然此時的許多產(chǎn)品具有多節(jié)點的價值鏈，但是這些價值鏈還沒有發(fā)展成獨立的產(chǎn)業(yè)部門。1990年代初期，信息技術的典型代表微軟和英特爾的聯(lián)盟，打造出了溫特模式（wintelism，即以微軟公司的視窗系統(tǒng)和英特爾公司的微處理器互相咬合搭配的生產(chǎn)模式，）。在這一模式下，產(chǎn)品的價值鏈可分成獨立的模塊布置在不同的區(qū)域，企業(yè)生產(chǎn)圍繞著產(chǎn)品標準進行。溫特制的出現(xiàn)，使信息產(chǎn)業(yè)的各個價值鏈獨立出來成為單獨的產(chǎn)業(yè)部門在技術上成為可能。企業(yè)可以不必控制整個價值鏈，而是占據(jù)價值鏈的某些高附加值環(huán)節(jié)，將其他的價值鏈環(huán)節(jié)轉移出去。在溫特制下，戰(zhàn)略外包（outsorcing）成為普遍現(xiàn)象。因此，溫特制標準在1991年一成型，1992年便馬上擴散到全球的生產(chǎn)體系中，其他行業(yè)亦紛紛仿效，促使福特式的縱向一體化瓦解，讓位于更加靈活的橫向一體化和價值鏈的管理。在溫特制下，以戰(zhàn)略價值鏈為核心的新型跨國生產(chǎn)體系逐漸形成。此外，跨國公司是全球價值鏈分工的重要媒介?？鐕驹诳鐕?jīng)營中為了繞過貿(mào)易壁壘、適應當?shù)厥袌鎏攸c、降低運輸成本等原因將價值鏈環(huán)節(jié)轉移出去，直接組織、主導了全球價值鏈的分工協(xié)作體系。 3 全球價值鏈分工的基礎本文沿著國際分工貿(mào)易理論發(fā)展的傳統(tǒng)路線，通過對國際貿(mào)易標準模型假設條件的適度擴展，從比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟的角度解析了全球價值鏈分工前后國家利益的變化，得出了全球價值鏈分工的基礎依然是比較優(yōu)勢或規(guī)模經(jīng)濟，并以此為基礎，根據(jù)價值鏈交換的特點，進一步探討了跨國公司在全球價值鏈布局中直接投資的臨界點問題。 對全球價值鏈分工的基礎這一根本性的問題進行的理論研究十分少見。為了說明本文分析思路的延續(xù)性，我們有必要先回顧一下從比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟的角度對傳統(tǒng)分工基礎的研究。從經(jīng)濟思想史的角度考察，關于國際分工貿(mào)易的基本動因的結論不外乎兩個：比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟。李嘉圖1817年提出了基于相對勞動生產(chǎn)率差異的比較優(yōu)勢，20世紀30年代赫克歇爾、俄林又改變了李嘉圖理論中的單要素假定，通過引入多要素的分析方法，發(fā)展出利用要素秉賦結構和相對價格差異解釋國際分工貿(mào)易的新古典貿(mào)易理論（H—O模型），后來哈伯勒、勒納、里昂惕夫和米德等人將集技術、要素稟賦和偏好于一體的一般均衡分析的新古典模型，與赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論融合為一體，最終形成了國際貿(mào)易理論的兩個國家、兩種產(chǎn)品、兩種