【正文】 李嘉圖1817年提出了基于相對勞動生產(chǎn)率差異的比較優(yōu)勢，20世紀(jì)30年代赫克歇爾、俄林又改變了李嘉圖理論中的單要素假定，通過引入多要素的分析方法，發(fā)展出利用要素秉賦結(jié)構(gòu)和相對價格差異解釋國際分工貿(mào)易的新古典貿(mào)易理論（H—O模型），后來哈伯勒、勒納、里昂惕夫和米德等人將集技術(shù)、要素稟賦和偏好于一體的一般均衡分析的新古典模型，與赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論融合為一體，最終形成了國際貿(mào)易理論的兩個國家、兩種產(chǎn)品、兩種要素的標(biāo)。為了說明本文分析思路的延續(xù)性，我們有必要先回顧一下從比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度對傳統(tǒng)分工基礎(chǔ)的研究。 3 全球價值鏈分工的基礎(chǔ)本文沿著國際分工貿(mào)易理論發(fā)展的傳統(tǒng)路線，通過對國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)模型假設(shè)條件的適度擴(kuò)展，從比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度解析了全球價值鏈分工前后國家利益的變化，得出了全球價值鏈分工的基礎(chǔ)依然是比較優(yōu)勢或規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并以此為基礎(chǔ)，根據(jù)價值鏈交換的特點，進(jìn)一步探討了跨國公司在全球價值鏈布局中直接投資的臨界點問題。此外，跨國公司是全球價值鏈分工的重要媒介。因此，溫特制標(biāo)準(zhǔn)在1991年一成型，1992年便馬上擴(kuò)散到全球的生產(chǎn)體系中，其他行業(yè)亦紛紛仿效，促使福特式的縱向一體化瓦解，讓位于更加靈活的橫向一體化和價值鏈的管理。企業(yè)可以不必控制整個價值鏈，而是占據(jù)價值鏈的某些高附加值環(huán)節(jié)，將其他的價值鏈環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移出去。在這一模式下，產(chǎn)品的價值鏈可分成獨立的模塊布置在不同的區(qū)域，企業(yè)生產(chǎn)圍繞著產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。雖然此時的許多產(chǎn)品具有多節(jié)點的價值鏈，但是這些價值鏈還沒有發(fā)展成獨立的產(chǎn)業(yè)部門。從20世紀(jì)初到80年代，美國等西方發(fā)達(dá)國家重要產(chǎn)業(yè)部門一般采用福特制的產(chǎn)業(yè)組織模式。自由貿(mào)易區(qū)通過推動成員國之間關(guān)稅降低等方面的制度安排，促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)部分工和貿(mào)易的發(fā)展，便利了產(chǎn)品價值鏈的全球布局。三是當(dāng)代貿(mào)易自由化進(jìn)程的一個重要特點，是區(qū)域貿(mào)易自由化與多邊自由化的發(fā)展。一是過去幾十年間，各國通過不同途徑推進(jìn)的貿(mào)易自由化改革，降低了國際分工貿(mào)易的交易成本。貿(mào)易規(guī)則的國際接軌。市場經(jīng)濟(jì)體制成為世界各國基本的經(jīng)濟(jì)體制。 經(jīng)濟(jì)體制的統(tǒng)一。國際競爭的巨大壓力迫使一些大型企業(yè)的生產(chǎn)垂直解體。在信息時代，企業(yè)競爭致勝的關(guān)鍵不再取決于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代中的物資、設(shè)備、廠房等有形資源，而更多地依賴知識、技能、人力資本和信息等無形資源，有形資源在企業(yè)產(chǎn)品中的附加值越來越低，而無形資源往往造就企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢，因此，一些企業(yè)集中精力打造無形資源，而將產(chǎn)品的有形環(huán)節(jié)外包出去。為適應(yīng)速度競爭的需要，一些企業(yè)從規(guī)模競爭的傳統(tǒng)競爭模式中走了出來，及時地去掉一些沒有競爭能力的邊緣價值鏈，突出發(fā)展核心價值鏈競爭能力。第四、在競爭的方式上，由規(guī)模競爭到速度競爭。第三、在競爭的性質(zhì)上，由對抗性競爭到協(xié)作型競爭。經(jīng)濟(jì)全球化在很大程度上改變了原有的國際競爭格局和游戲規(guī)則，全球資源不斷地向少數(shù)大型企業(yè)集團(tuán)集中，國際化經(jīng)營進(jìn)入了一個超強(qiáng)競爭時代。需求的全球化直接推動了企業(yè)戰(zhàn)略的全球化，無邊界競爭成為21世紀(jì)企業(yè)競爭的重要特征。第一、在競爭的區(qū)域上，由國內(nèi)競爭到全球競爭。（1）日趨激烈的市場競爭：全球價值鏈分工產(chǎn)生的外部壓力。全球價值鏈分工之所以誕生在20世紀(jì)80年代，是與這一時期經(jīng)濟(jì)全球化的形成和信息革命的出現(xiàn)相伴生的。縱觀國際分工的發(fā)展歷程，可以看出：國際分工的范圍不斷擴(kuò)大，從宗主國與殖民地的分工到工業(yè)國與農(nóng)業(yè)國之間的分工，最后形成了世界性的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；國際分工的程度不斷細(xì)化，由最初的自然資源型分工到工農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)間的分工，再到工業(yè)部門內(nèi)部產(chǎn)品間的分工，最后發(fā)展到產(chǎn)品內(nèi)的價值鏈分工；國際分工的形成機(jī)制越來越規(guī)范，從暴力掠奪到經(jīng)濟(jì)殖民，再到“兩大陣營”的對立，最后到市場機(jī)制的內(nèi)在推動；國際分工的主體，由宏觀向微觀傾斜，從國家過渡到企業(yè)。這一時期，以市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的國際分工形成，跨國公司所經(jīng)營的分工和由地區(qū)經(jīng)貿(mào)集團(tuán)成員組織的分工，成為重要的分工現(xiàn)象；國際分工的內(nèi)容從產(chǎn)業(yè)間發(fā)展到各個產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的分工，再發(fā)展到以產(chǎn)品價值鏈為基礎(chǔ)的分工；出現(xiàn)了世界性的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，形成了世界性的價值鏈分工。發(fā)達(dá)國家集中發(fā)展資本、技術(shù)乃至知識密集型的行業(yè)，而把一些資源密集型、勞動密集型行業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，形成了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的“垂直水平型”的產(chǎn)業(yè)分工。從19世紀(jì)70年代開始，資本輸出取代商品輸出占據(jù)了統(tǒng)治地位。這種國際分工格局可以稱之為垂直一體化模式的國際分工。亞洲、非洲和拉丁美洲落后國家的農(nóng)民被迫為世界市場生產(chǎn)原料和糧食。（2）18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)60年代，是國際分工的發(fā)展階段。15世紀(jì)末至16世紀(jì)上半葉的地理大發(fā)現(xiàn)以及隨之而來的殖民地開拓，擴(kuò)展出世界范圍的銷售市場，促進(jìn)了手工業(yè)生產(chǎn)向工場手工業(yè)的過渡，形成了以宗主國生產(chǎn)工業(yè)品和殖民地生產(chǎn)甘蔗、煙草等農(nóng)產(chǎn)品格局的早期國際分工。二是分工生產(chǎn)的產(chǎn)品也不僅限于貨物等有形產(chǎn)品，服務(wù)等無形產(chǎn)品也愈來愈成為國際分工貿(mào)易的一個重要內(nèi)容。國際分工是指世界上各個國家和地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)上相互依賴的勞動分工，是一國內(nèi)部社會分工向國際領(lǐng)域擴(kuò)展的結(jié)果宋則行,（上）[M].:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1999.。垂直解體程度高的產(chǎn)業(yè)，就易于進(jìn)行全球價值鏈分工。例如，日本的汽車產(chǎn)業(yè)垂直解體的時間就要早于美國汽車產(chǎn)業(yè)；相對于硅谷，第三意大利產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有更長的歷史。發(fā)達(dá)國家的市場競爭激烈，消費者需求多樣化和易變程度高，因而發(fā)達(dá)國家的垂直解體程度高；相對而言，發(fā)展中國家由于經(jīng)濟(jì)落后、社會分工程度低、市場競爭相對緩和，因而垂直解體程度較低。一般而言，生產(chǎn)的可分程度比較低、競爭比較溫和或者壟斷性比較高的產(chǎn)業(yè)、知識密集度比較低的行業(yè)、價值鏈各環(huán)節(jié)的工資水平差異較小的產(chǎn)業(yè)、在產(chǎn)業(yè)生命周期的萌芽期和衰退期，產(chǎn)業(yè)的垂直一體化程度比較高；反之，在生產(chǎn)的可分程度比較高、競爭激烈、知識密集度比較高、價值鏈各環(huán)節(jié)的工資水平差異大、或產(chǎn)業(yè)生命周期處于成長期和成熟期的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)的垂直解體趨勢會比較明顯。李曉華認(rèn)為，有兩類因素影響了全球價值鏈分工的程度：一是產(chǎn)業(yè)差異，二是國別差異。李曉華（2005）詳細(xì)地解析了影響全球價值鏈分工程度的因素 李曉華在“產(chǎn)業(yè)組織的垂直解體與網(wǎng)絡(luò)化” （《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2005年第7期）一文中稱為“垂直解體的影響因素”。這種分類標(biāo)準(zhǔn)，顯然大大簡化了現(xiàn)實世界中豐富多彩的價值鏈條、國家間復(fù)雜交錯的分工關(guān)系。其中的非技術(shù)密集型價值鏈2是相對于技術(shù)密集型價值鏈而言，指的仍然是一種要素，是除技術(shù)要素以外的勞動、資本、自然資源等任何一種要素，并非多種要素組合的價值鏈環(huán)節(jié)。本文的全球價值鏈分工的分類隸屬于從宏觀層面上、國家之間研究全球價值鏈分工的需要。John Humphrey和HubertSchmitz（2000）將價值鏈的治理模式劃分為市場型、網(wǎng)絡(luò)型、準(zhǔn)層級型、等級制型等等。（2）其他分類。一般而言，發(fā)展中國家企業(yè)多以勞動密集型為主，主要嵌入購買者驅(qū)動全球價值鏈的低端———生產(chǎn)環(huán)節(jié)；而發(fā)達(dá)國家企業(yè)擁有廣闊的市場、雄厚的資本和關(guān)鍵性技術(shù)，因而成為這兩種全球價值鏈形式的主要治理者。購買者驅(qū)動型價值鏈通常是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，如紡織、鞋類等；進(jìn)入壁壘主要是市場信息、產(chǎn)品的設(shè)計和研發(fā)、廣告以及控制系統(tǒng)的電子化；設(shè)計和市場銷售是利潤的主要來源；發(fā)達(dá)國家的品牌擁有商和大零售商控制著設(shè)計和銷售渠道，主導(dǎo)著利潤的分配。在這種類型的全球價值鏈中，資本和專利權(quán)往往形成了關(guān)鍵的進(jìn)入壁壘，擁有資本和技術(shù)的公司掌握了控制權(quán)，鏈條的表現(xiàn)形式是垂直的國際投資網(wǎng)絡(luò)。生產(chǎn)者驅(qū)動全球價值鏈，是指在全球價值鏈上，由掌握重要技術(shù)的發(fā)達(dá)國家跨國制造商為代表的關(guān)鍵性生產(chǎn)廠商，通過投資推動市場需求、形成全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的縱向分工體系，并行使對不同環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)作用。（1）Gereffi的分類。本文的定義強(qiáng)調(diào)的是國家之間的價值鏈分工，側(cè)重反映了國家、區(qū)域之間的橫向分工。只有三者皆備，才可稱得上是全球價值鏈分工。當(dāng)然，具備“中間品的進(jìn)口”和“最終產(chǎn)品的出口”而不是“分工連續(xù)生產(chǎn)”的也不是全球價值鏈分工。如果只有“中間品的進(jìn)口”而沒有“最終產(chǎn)品的出口”，全部最終產(chǎn)品只用于國內(nèi)消費的不能算全球價值鏈分工。“伴有中間品的進(jìn)口和最終產(chǎn)品出口”，突出了全球價值鏈分工中的國際貿(mào)易屬性，反映了國家（地區(qū)）間國際分工的深度聯(lián)系?！胺止みB續(xù)生產(chǎn)”是說，有些價值鏈環(huán)節(jié)是水平型的生產(chǎn)關(guān)系，如分別在不同的國家、地區(qū)生產(chǎn)的汽車擋風(fēng)玻璃和輪胎；有些是垂直型的生產(chǎn)關(guān)系，如在不同國家、地區(qū)進(jìn)行的服裝的設(shè)計和制造?！岸鄧虻貐^(qū)”，在數(shù)量上是指兩個或以上，本文中大多數(shù)情況下都假定為兩個，意即本國（地區(qū)）和本國（地區(qū)）以外的經(jīng)濟(jì)體。定義中的“產(chǎn)品”，既包括有形產(chǎn)品，也包括無形產(chǎn)品。盧峰的“產(chǎn)品內(nèi)分工”定義，也是突出了這種新型國際分工的生產(chǎn)性質(zhì)，而忽視了為生產(chǎn)而貿(mào)易的屬性。但該定義一是沒有突出全球價值鏈分工中的國際貿(mào)易屬性，二是將全球價值鏈分工定位于“全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)”上，沒有上升到國際分工的宏觀高度。有鑒于此，本文采用Gereffi等人的說法，稱之為全球價值鏈分工。因此，“要素分工”在名稱上很難把這種新的分工形式與傳統(tǒng)分工形式區(qū)分開來。雖然“垂直專業(yè)化分工”突出了價值鏈分工的典型特點，但“垂直專業(yè)化分工”只是其中的一部分內(nèi)容，以“垂直專業(yè)化分工”命名這種新的分工形式有些以偏概全。這種中間產(chǎn)品的分工使得國際分工表現(xiàn)為以要素為界限的分工張二震、馬野青、方勇等：貿(mào)易投資一體化與中國的戰(zhàn)略[M]. 北京:人民出版社,2004.。國際分工發(fā)展和深化的過程是生產(chǎn)的國際迂回化程度不斷加深的過程，也是越來越多的中間產(chǎn)品加入國際分工的過程。分工越細(xì)，中間產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)程度越高，中間產(chǎn)品生產(chǎn)中投入的要素也就越來越專門化，中間產(chǎn)品就越來越表現(xiàn)為要素的特征。張二震并未給他提出的“要素分工”下一個明確的定義，但對“要素分工”作出了詳細(xì)的解釋。另一種是國際間的產(chǎn)品內(nèi)分工，即特定產(chǎn)品不同工序或區(qū)段在不同國家之間的空間分散化，如目前日本和歐美主要汽車生產(chǎn)國上下游部件供應(yīng)和組裝，形成了發(fā)達(dá)的國際網(wǎng)絡(luò)，屬于國際產(chǎn)品內(nèi)分工。依據(jù)分工外延空間范圍界限的不同，存在兩種產(chǎn)品內(nèi)分工類型：一類是國內(nèi)產(chǎn)品內(nèi)分工，表示特定產(chǎn)品不同工序或區(qū)段在一國內(nèi)部的不同區(qū)域空間分散化。盧峰（2004）用“產(chǎn)品內(nèi)分工”的名稱刻畫了全球價值鏈分工。Hummles提出了“垂直專業(yè)化分工”（Vertical Specialization）。Gereffi給出的定義是，全球價值鏈?zhǔn)侵笧閷崿F(xiàn)商品或服務(wù)價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，其流程涉及了原料采集和運輸、半成品和成品的生產(chǎn)和分銷，最終消費和回收處理的整個過程張輝. 全球價值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級研究. 北京大學(xué)2005年博士論文第15頁.。只是近一年多來，全球價值鏈分工的名稱才被國內(nèi)學(xué)術(shù)界普遍接受。國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對全球價值鏈分工的稱呼有很大分歧。圖中被轉(zhuǎn)移出去的價值鏈條分別位于不同的國家或地區(qū)，實際上，被轉(zhuǎn)移出去的價值鏈也可能集中在1個或少數(shù)幾個國家或地區(qū)，并非1國1鏈。圖2－1中的母國保留了產(chǎn)品的核心價值鏈環(huán)節(jié)——研發(fā)設(shè)計，之外的所有鏈條都被轉(zhuǎn)移。此時的價值鏈還不能稱之為全球價值鏈。如圖2－1所示。只要是產(chǎn)品的價值鏈具有可分性，我們就把它納入到價值鏈的分析中來。一般而言，一種產(chǎn)品的價值鏈條大致可分為4個環(huán)節(jié)：研發(fā)設(shè)計環(huán)節(jié)，包括研究與開發(fā)、創(chuàng)意設(shè)計、技術(shù)培訓(xùn)等；生產(chǎn)環(huán)節(jié)，包括后勤采購、產(chǎn)品主體生產(chǎn)、終端加工、質(zhì)量檢測與控制、儲運管理等；營銷環(huán)節(jié)，包括批發(fā)及零售、銷售后勤、廣告、品牌經(jīng)營等；消費服務(wù)環(huán)節(jié)，包括售后服務(wù)與客戶維護(hù)等?！皟r值鏈”一詞由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)者波特（Porter）在1985年首次提出。我們先來考察一下全球價值鏈的形成過程，然后逐個評析全球價值鏈分工的定義，在此基礎(chǔ)上再給出本文的理解。2 全球價值鏈分工的產(chǎn)生本章首先分析了全球價值鏈分工的定義，接著探討了全球價值鏈分工產(chǎn)生的外部壓力、制度條件、技術(shù)條件和媒介力量。第二、本文的有關(guān)結(jié)論基本上是由理論邏輯推演而來，雖在文外曾以眾多的資料進(jìn)行驗證，但限于種種條件，還是沒能深入工廠進(jìn)行實地證明。文中的缺陷肯定不少，就明顯的來說，至少有以下幾點：第一、本文主要從供給、生產(chǎn)成本的角度對全球價值鏈分工進(jìn)行研究，對需求因素雖偶有涉及，但畢竟沒有將二者結(jié)合起來。自然，這些所謂的“創(chuàng)新”還有待學(xué)界的批評、認(rèn)可，商界的實踐檢驗。二是相對于林德爾（S．B．Linder）的“需求偏好相似論”（theory of demand preference similarity,又稱為“重疊需求理論”the overlapping demand theory)，本文提出了“重疊要素”的想法。不過，在對全球價值鏈分工利益分配的局部解析時倒有一些創(chuàng)新點。此外還有定性與定量方法的結(jié)合、靜態(tài)分析與動態(tài)分析的結(jié)合等。筆者常常沉醉于李嘉圖的比較優(yōu)勢無可比擬的邏輯力量，因而本文的研究方法也帶有回歸古典的色彩。但愿，通過文中的相關(guān)證明，我們能夠領(lǐng)略到曾經(jīng)深刻解剖產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品間分工的比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論在全球價值鏈分工的新形勢下依然具有的偉大解釋力。就這些理論產(chǎn)生的年代而言，它們早已不是什么新鮮的東西了?？偨Y(jié)了論文取得的成果并指出了需要進(jìn)一步研究的方向。根據(jù)中國的大國特點，分析了中國不同于一般發(fā)展中國家的利益現(xiàn)狀，全球價值鏈分工下的“世界工廠”和傳統(tǒng)“世界工廠”的區(qū)別以及中國在全球價值鏈分工體系中的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。主要描述了發(fā)展中國家的全球價值鏈分工利益現(xiàn)狀、概括性地指出發(fā)展中國家利益提升的路徑，探討了發(fā)展中國家具備的“后發(fā)優(yōu)勢”。從比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度論證了全球價值鏈分工對世界利益的影響，對貿(mào)易國絕對利益、相對利益的影響、并解析了跨國公司的全球價值鏈分工利益。在對傳統(tǒng)分工中“產(chǎn)品利益”和“成本利益”分離研究的基礎(chǔ)上，分析了全球價值鏈分工的“產(chǎn)品利益”和“成本利益”、國家利益和企業(yè)利益、分工利益和交換利益、經(jīng)濟(jì)利益和社會利益的分離。這部分首先介紹了傳統(tǒng)分工的基礎(chǔ)，而后沿著傳統(tǒng)研究的思路，從比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度對全球價值鏈分工的基礎(chǔ)進(jìn)行了探討，并進(jìn)一步分析了跨國公司直接投資的臨界點問題。這一章主要分析了全球價值鏈分工的定義、類型、產(chǎn)生的背景和條件。這部