【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 配合和資料。第四十二條 公司如因市場(chǎng)發(fā)生變化，確需變更募集資金用途或8變更項(xiàng)目投資方式的，必須經(jīng)公司董事局審議、通知保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，并依法提交股東大會(huì)審批。第四十三條 公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)盡快選擇新的投資項(xiàng)目。公司董事局應(yīng)當(dāng)對(duì)新募集資金投資項(xiàng)目的可行性、必要性和投資效益作審慎分析。第四十四條 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并在年度報(bào)告中作相應(yīng)披露。第五節(jié) 重大投資的內(nèi)部控制第四十五條 公司重大投資的內(nèi)部控制遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風(fēng)險(xiǎn)、注重投資效益。第四十六條 公司在《公司章程》中明確股東大會(huì)、董事局對(duì)重大投資的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序。公司委托理財(cái)事項(xiàng)應(yīng)由公司董事局或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，不得將委托理財(cái)審批權(quán)授予公司董事個(gè)人或經(jīng)營(yíng)管理層行使。第四十七條 公司指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司重大投資項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)等事宜進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究和評(píng)估，監(jiān)督重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)向公司董事局報(bào)告。第四十八條 公司進(jìn)行以股票、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品投資的，應(yīng)制定嚴(yán)格的決策程序、報(bào)告制度和監(jiān)控措施，并根據(jù)公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，限定公司的衍生產(chǎn)品投資規(guī)模。第四十九條 公司進(jìn)行委托理財(cái)?shù)?，?yīng)選擇資信狀況、財(cái)務(wù)狀況良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專(zhuān)業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書(shū)面合同，明確委托理財(cái)?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。第五十條 公司董事局指派專(zhuān)人跟蹤委托理財(cái)資金的進(jìn)展及安全9狀況，出現(xiàn)異常情況時(shí)應(yīng)要求其及時(shí)報(bào)告，以便董事局立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失。第五十一條 公司董事局應(yīng)定期了解重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展和投資效益情況，如出現(xiàn)未按計(jì)劃投資、未能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益、投資發(fā)生損失等情況，公司董事局應(yīng)查明原因，追究有關(guān)人員的責(zé)任。第六節(jié) 信息披露的內(nèi)部控制第五十二條 公司建立信息披露管理制度和重大信息內(nèi)部報(bào)告制度，明確重大信息的范圍和內(nèi)容，指定董事局秘書(shū)為公司對(duì)外發(fā)布信息的主要聯(lián)系人，并明確各相關(guān)部門(mén)（包括公司控股子公司）的重大信息報(bào)告責(zé)任人。第五十三條 公司明確規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時(shí)，負(fù)有報(bào)告義務(wù)的責(zé)任人應(yīng)及時(shí)將相關(guān)信息向公司董事局和董事局秘書(shū)進(jìn)行報(bào)告；當(dāng)董事局秘書(shū)需了解重大事項(xiàng)的情況和進(jìn)展時(shí)，相關(guān)部門(mén)（包括公司控股子公司）及人員應(yīng)予以積極配合和協(xié)助，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行回復(fù)，并根據(jù)要求提供相關(guān)資料。第五十四條 公司建立重大信息的內(nèi)部保密制度。因工作關(guān)系了解到相關(guān)信息的人員，在該信息尚未公開(kāi)披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。若信息不能保密或已經(jīng)泄漏，公司應(yīng)采取及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告和對(duì)外披露的措施。第五十五條 公司按照《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》、《深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引》等規(guī)定，規(guī)范公司對(duì)外接待、網(wǎng)上路演等投資者關(guān)系活動(dòng)， 確保信息披露的公平性。第五十六條 公司董事局秘書(shū)應(yīng)對(duì)上報(bào)的內(nèi)部重大信息進(jìn)行分析和判斷。如按規(guī)定需要履行信息披露義務(wù)的，董事局秘書(shū)應(yīng)及時(shí)向董事局報(bào)告，提請(qǐng)董事局履行相應(yīng)程序并對(duì)外披露。第五十七條 公司及其控股股東及其實(shí)際控制人存在公開(kāi)承諾事10項(xiàng)的，公司指定專(zhuān)人跟蹤承諾事項(xiàng)的落實(shí)情況，關(guān)注承諾事項(xiàng)履行條件的變化，及時(shí)向公司董事局報(bào)告事件動(dòng)態(tài)，按規(guī)定對(duì)外披露相關(guān)事實(shí)。第四章 內(nèi)部控制的檢查和披露第五十八條 公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，直接對(duì)董事局負(fù)責(zé)，定期檢查公司內(nèi)部控制缺陷，評(píng)估其執(zhí)行的效果和效率，并及時(shí)提出改進(jìn)建議。第五十九條 公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和實(shí)際狀況，制定公司內(nèi)部控制自查制度和年度內(nèi)部控制自查計(jì)劃。公司要求內(nèi)部各部門(mén)（含分支機(jī)構(gòu)）、控股子公司，積極配合內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的檢查監(jiān)督，必要時(shí)可以要求其定期進(jìn)行自查。第六十條 公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)公司內(nèi)部控制運(yùn)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，并將檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和異常事項(xiàng)、改進(jìn)建議及解決進(jìn)展情況等形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，向董事局和列席監(jiān)事通報(bào)。公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)如發(fā)現(xiàn)公司存在重大異常情況，可能或已經(jīng)遭受重大損失時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告公司董事局并抄報(bào)監(jiān)事會(huì)。公司董事局應(yīng)提出切實(shí)可行的解決措施，必要時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第六十一條 公司董事局依據(jù)公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行審議評(píng)估，形成內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。公司監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)此報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)。自我評(píng)價(jià)報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）對(duì)照《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》及有關(guān)規(guī)定，說(shuō)明公司內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效運(yùn)行，是否存在缺陷；（二）說(shuō)明本制度重點(diǎn)關(guān)注的控制活動(dòng)的自查和評(píng)估情況；（三）說(shuō)明內(nèi)部控制缺陷和異常事項(xiàng)的改進(jìn)措施（如適用）；（四）說(shuō)明上一年度的內(nèi)部控制缺陷及異常事項(xiàng)的改善進(jìn)展情況（如適用）。第六十二條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師在對(duì)公司進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，應(yīng)參照有關(guān)11主管部門(mén)的規(guī)定，就公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制情況出具評(píng)價(jià)意見(jiàn)。第六十三條 如注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司內(nèi)部控制有效性表示異議的，公司董事局、監(jiān)事會(huì)應(yīng)針對(duì)該審核意見(jiàn)涉及事項(xiàng)做出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）異議事項(xiàng)的基本情況；（二）該事項(xiàng)對(duì)公司內(nèi)部控制有效性的影響程度；（三）公司董事局、監(jiān)事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)的意見(jiàn)；（四）消除該事項(xiàng)及其影響的可能性；（五）消除該事項(xiàng)及其影響的具體措施。第六十四條 公司將內(nèi)部控制制度的健全完備和有效執(zhí)行情況，一。公司應(yīng)建立起責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違反內(nèi)部控制制度和影響內(nèi)部控制制度執(zhí)行的有關(guān)責(zé)任人予