【文章內(nèi)容簡介】 系的形成要依賴各個參與者在創(chuàng)新活動中所結(jié)成的網(wǎng)絡關系,區(qū)域創(chuàng)新體系的參與者借助產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡和社會網(wǎng)絡或者遵循共同的技術范式形成了一個創(chuàng)新網(wǎng)絡,在這個網(wǎng)絡中企業(yè)運用所掌握的創(chuàng)新資源開發(fā)新的產(chǎn)品和技術,形成區(qū)域創(chuàng)新體系的產(chǎn)出。完善的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡是發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的基礎。（2）功能要素。即行為主體之間的聯(lián)系與運行機制，包括制度創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的機制和能力。首先是各主體的內(nèi)部運營機制健全，其次是主體之間的聯(lián)系合理，運行高效。企業(yè)、科研機構(gòu)與學校、政府以及中介機構(gòu)之間構(gòu)建的信息高效流動、資源分配合理、發(fā)揮各自優(yōu)勢的機制。（3）環(huán)境要素。即創(chuàng)新環(huán)境，包括體制、基礎設施、社會文化心理和保障條件等，市場環(huán)境是企業(yè)創(chuàng)新活動的基本背景，創(chuàng)新環(huán)境是維系和促進創(chuàng)新的保障因素。其中，功能要素和環(huán)境要素可以通過主體要素, 特別是企業(yè)的行為、發(fā)展特征和經(jīng)濟效果反映出來。如果一個地區(qū)企業(yè)發(fā)展生機盎然，則能說明該區(qū)域的創(chuàng)新體系運轉(zhuǎn)良好。因此，處理好要素與要素、要素與系統(tǒng)的結(jié)合關系，對于發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的功能、提高區(qū)域創(chuàng)新體系的效率至關重要。圖3 區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡架構(gòu)區(qū)域創(chuàng)新體系具有如下特征:(1)區(qū)域創(chuàng)新體系是一個由各要素的有機結(jié)合而形成的系統(tǒng)，它不是一個孤立的創(chuàng)新組織或創(chuàng)新機構(gòu)。(2)區(qū)域創(chuàng)新體系從功能上和組織結(jié)構(gòu)上來講，具有可分性，可以分解成具有不同功能結(jié)構(gòu)的子系統(tǒng)。(3)區(qū)域創(chuàng)新體系強調(diào)區(qū)域在全國乃至全球經(jīng)濟中的分工，以突出和發(fā)揮區(qū)域的技術、產(chǎn)業(yè)、資源(包括人力資源)優(yōu)勢為基本特色，或者說以創(chuàng)造和保持區(qū)域的技術、產(chǎn)業(yè)、資源優(yōu)勢為基本特色。(4)區(qū)域創(chuàng)新體系的重點在技術開發(fā)、技術擴散和技術的應用。區(qū)域創(chuàng)新體系是開放系統(tǒng)，是國家創(chuàng)新體系中的子系統(tǒng)，其重點是培育技術開發(fā)、轉(zhuǎn)移、應用、擴散能力和相應的區(qū)域社會支撐體系。區(qū)域創(chuàng)新體系將比國家創(chuàng)新體系呈現(xiàn)更多的獨具特色的制度安排，產(chǎn)業(yè)、技術專業(yè)化程度更強，企業(yè)的創(chuàng)新性也更明顯。區(qū)域創(chuàng)新體系研究是國家創(chuàng)新體系研究的一個延伸和發(fā)展。區(qū)域創(chuàng)新體系的高效運轉(zhuǎn)需要面向市場經(jīng)濟的科技資源、不斷衍生和壯大的經(jīng)營機制靈活的新型企業(yè)、新的經(jīng)濟政策與政府管理辦法。一般而言，區(qū)域創(chuàng)新體系的建設，必須以國家創(chuàng)新體系建設的總體規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略為指導，以提高區(qū)域創(chuàng)新能力為目標，根據(jù)區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標和要求以及區(qū)域內(nèi)的條件和能力，來確定區(qū)域創(chuàng)新體系的具體構(gòu)架和建設重點。區(qū)域創(chuàng)新系體系作為一個網(wǎng)絡系統(tǒng)，其直接目的是提高區(qū)域科技創(chuàng)新能力，最終增強區(qū)域競爭力，加快區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。區(qū)域創(chuàng)新體系的系統(tǒng)目標是區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新活動的指向，是判斷區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新效果的依據(jù)。區(qū)域創(chuàng)新體系的系統(tǒng)目標包括：（1）區(qū)域創(chuàng)新的競爭力目標，是指：一是區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品競爭力提高了，即工業(yè)制成品在國內(nèi)具有較高的市場份額；二是區(qū)域科技競爭力提高了，即區(qū)域內(nèi)專利占有量、新技術的產(chǎn)出量、科技論文數(shù)量、知名科學家數(shù)量不斷增長；三是企業(yè)創(chuàng)新能力提高了，即企業(yè)名牌產(chǎn)品的數(shù)量、企業(yè)的技術水平和適應能力、企業(yè)的市場份額及企業(yè)捕獲潛在經(jīng)濟效益的能力提高了。（2）區(qū)域創(chuàng)新的經(jīng)濟發(fā)展目標，是指實現(xiàn)了經(jīng)濟增長，即經(jīng)濟發(fā)展機體內(nèi)各種生長因素在量上能不斷增長，增長方式實現(xiàn)了轉(zhuǎn)變，物質(zhì)財富不斷豐富；實現(xiàn)了經(jīng)濟成長，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能順利轉(zhuǎn)換，且不斷優(yōu)化；實現(xiàn)了經(jīng)濟效率，即能合理配置資源，有效使用資源；人們的物質(zhì)需求不斷得到滿足。（3）區(qū)域創(chuàng)新的社會進步目標，是指區(qū)域內(nèi)技術創(chuàng)新的政策法規(guī)逐漸配套，區(qū)域內(nèi)社會經(jīng)濟制度不斷完善，人們的社會心理需求不斷得到滿足；技術創(chuàng)新活動對生態(tài)環(huán)境的需求與人類自身對生態(tài)環(huán)境的需求不斷協(xié)調(diào)、相互促進。區(qū)域經(jīng)濟的快速發(fā)展和經(jīng)濟增長的質(zhì)量的提高，需要依托區(qū)域創(chuàng)新體系的不斷開拓區(qū)域經(jīng)濟的新增長點，需要依靠區(qū)域創(chuàng)新體系來帶動整個區(qū)域經(jīng)濟的增長，提高區(qū)域競爭能力。這種 “火車頭”式的帶動作用機理是：（1）區(qū)域創(chuàng)新體系可以優(yōu)化、整合區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新資源，提高區(qū)域的創(chuàng)新能力，形成區(qū)域的創(chuàng)新合力，從而保證區(qū)域內(nèi)的市場創(chuàng)新，保證了區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟增長的質(zhì)量。（2）區(qū)域創(chuàng)新體系的建設必然促進區(qū)域內(nèi)高科技企業(yè)和高科技園區(qū)的發(fā)展，而高科技企業(yè)和園區(qū)的發(fā)展則導致區(qū)域內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)和新經(jīng)濟增長點的形成。（3）區(qū)域創(chuàng)新體系不僅可以提高企業(yè)自身對先進技術的消化、吸收能力，還有利于逐步提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，其結(jié)果是區(qū)域內(nèi)的新產(chǎn)品和高新技術含量高的產(chǎn)品不斷增加；區(qū)域創(chuàng)新體系還可以為區(qū)域內(nèi)的大量中小企業(yè)提供新技術和各種技術服務，進行技術擴散，形成更大規(guī)模的經(jīng)濟增長效應。（4）區(qū)域創(chuàng)新體系有利于新知識和新技術的增長，并把經(jīng)濟的增長建立在知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的基礎之上，而知識和技術這種資源具有“邊際收益遞增”的特性，區(qū)域內(nèi)這種資源越豐富，區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟競爭力就越強；（5）區(qū)域創(chuàng)新體系強調(diào)培養(yǎng)創(chuàng)新型人才和高素質(zhì)的勞動者，并把此項活動作為經(jīng)濟持續(xù)增長的基礎，這就大大增強了區(qū)域經(jīng)濟對國內(nèi)市場、國際市場變化的適應能力，而適應能力是區(qū)域競爭力的重要體現(xiàn)①[J]. 中國軟科學，2002（1）:9598.。三、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新體系的關聯(lián)性創(chuàng)新不是一個企業(yè)孤立的行為，企業(yè)在創(chuàng)新過程中需要與外界大量交換信息,因此,研究創(chuàng)新過程必須將企業(yè)與企業(yè)所處的環(huán)境放在同一系統(tǒng)中進行考慮，企業(yè)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新績效的改進要求與各種和創(chuàng)新活動有關的主體之間建立密切的合作關系。正是在這種背景之下，群化近年來在技術創(chuàng)新研究領域中倍受關注。根據(jù)已有的研究成果和實證資料可以看出，產(chǎn)業(yè)集群的一個最主要的優(yōu)勢便是其創(chuàng)新的效應，產(chǎn)業(yè)集群實際上就是一個特殊的創(chuàng)新系統(tǒng)。由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)和其他機構(gòu)聚集在某一特定區(qū)域內(nèi)，而且存在創(chuàng)新的條件和環(huán)境，如果各行為主體間的創(chuàng)新活動能夠以網(wǎng)絡或系統(tǒng)的聯(lián)系方式出現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域創(chuàng)新體系就構(gòu)成必然的聯(lián)系。二者之間的關聯(lián)性體現(xiàn)在如下四個方面：（1）地域關聯(lián)。區(qū)域創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)集群均屬于區(qū)域經(jīng)濟領域研究范疇，其研究范圍均局限于特定區(qū)域范圍內(nèi)。在我國，國家層面下的地理區(qū)域通常與行政區(qū)域具有合一性。因此，通常意義上的區(qū)域創(chuàng)新體系更多是指省級創(chuàng)新體系或地區(qū)級創(chuàng)新體系。當前，以長三角為典型的跨區(qū)域創(chuàng)新體系打破了行政區(qū)劃界限，實現(xiàn)在更大范圍、更廣領域和更高層次上整合和優(yōu)化配置科技資源，形成了構(gòu)建大區(qū)域框架下創(chuàng)新體系的趨勢。源于特定的歷史條件、地域特性和產(chǎn)業(yè)特性的有效結(jié)合，產(chǎn)業(yè)集群往往在特定區(qū)域出現(xiàn)，具有明顯的地域性，成為目前區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中產(chǎn)業(yè)布局的新形式。在一定的地理區(qū)域內(nèi)，以產(chǎn)業(yè)集群為基礎、按照一定的制度安排組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡與機構(gòu)，可以構(gòu)成次一級的區(qū)域創(chuàng)新體系。在這一意義上，產(chǎn)業(yè)集群成為區(qū)域創(chuàng)新體系的重要載體。（2）結(jié)構(gòu)關聯(lián)。企業(yè)、大學、中介機構(gòu)等創(chuàng)新主體及環(huán)境要素具有很大的重疊性。產(chǎn)業(yè)集群的核心單元是企業(yè)群和相互依存的企業(yè)網(wǎng)絡；區(qū)域創(chuàng)新體系的基本主體（大學、企業(yè)、政府和中介機構(gòu)）如果位于集群區(qū)域，往往也成為構(gòu)成產(chǎn)業(yè)集群的主體要素，否則就構(gòu)成產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的外部環(huán)境。通過構(gòu)建主體間的聯(lián)系網(wǎng)絡和學習機制，創(chuàng)建本地的專有因素，是產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域創(chuàng)新體系建設的共同點。此外，區(qū)域內(nèi)共有的知識、技能、人才、市場、公用設施及地域的專有文化等要素本身就構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新的必備條件，同時也是該區(qū)域內(nèi)眾多創(chuàng)新者尋求外部性的動因。（3）功能關聯(lián)。區(qū)域創(chuàng)新體系的主要功能是促進和進行新知識和新技術的生產(chǎn)、擴散和應用；產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)創(chuàng)新的主要途徑是建立有效的合作網(wǎng)絡、促進知識在本地擴散流動。從這一意義上講，產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域創(chuàng)新體系在促進知識流動和技術擴散上的功能具有很大的重疊性。區(qū)域創(chuàng)新體系強調(diào)要促進本地創(chuàng)新要素（企業(yè)、大學、科研院所、中介機構(gòu)等）的互動，并通過促進創(chuàng)新主體的良性互動對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生作用，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的技術創(chuàng)新和擴散也是企業(yè)互動作用的結(jié)果。因此，促進區(qū)域內(nèi)的知識流動和創(chuàng)新主體互動是區(qū)域創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)集群的共同功能。（4）目標關聯(lián)。區(qū)域創(chuàng)新體系建設的直接目的是促進資源的有效配置，促進產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展，最終目的是提高區(qū)域創(chuàng)新能力，形成區(qū)域競爭優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)集群體現(xiàn)特色產(chǎn)業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟的有機結(jié)合，其目標是通過企業(yè)集聚形成外部經(jīng)濟，顯著降低創(chuàng)新成本，提高產(chǎn)業(yè)和區(qū)域競爭力，與區(qū)域創(chuàng)新體系建設的目標緊密相關。產(chǎn)業(yè)集群是區(qū)域創(chuàng)新體系建設的基礎和有效途徑，產(chǎn)業(yè)集群的多樣性和特色正是區(qū)域創(chuàng)新體系的活力所在。積極培育和推進地方產(chǎn)業(yè)集群已成為目前區(qū)域創(chuàng)新體系建設的重點和政府制定政策的著眼點。四、區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建的可行路徑—集群創(chuàng)導國家和區(qū)域的競爭力表現(xiàn)為對各種流動財富的吸引力和利用這些財富創(chuàng)造新價值的能力，集群是在全球化與區(qū)域化交互作用下的參與競爭的骨干力量。產(chǎn)業(yè)集群對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和提升區(qū)域經(jīng)濟競爭力起著重要的促進作用。（1）產(chǎn)業(yè)集群促進區(qū)域生產(chǎn)率提高。同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)大量企業(yè)在地理上的集中，能很快形成區(qū)域規(guī)模經(jīng)濟效應。一是關聯(lián)性供應商的聚集，不僅能提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)對供應商的談判能力，同時也降低供應商的違約風險。二是專業(yè)化市場的形成，從原材料供應、配套產(chǎn)品支持到最終產(chǎn)品銷售，集群區(qū)域內(nèi)可以自然形成巨大的專業(yè)產(chǎn)品市場。三是高素質(zhì)員工的流入。產(chǎn)業(yè)集聚對技術員工而言，意味著更多的就業(yè)機會和較低的流動風險，由此帶來人才的集聚。四是專業(yè)信息的共享。有市場的、技術的以及與競爭相關的信息有可能在區(qū)域內(nèi)大量會集并迅速傳遞。五是政府或其他公共機構(gòu)在公共服務和基礎設施上的大量投入。（2）產(chǎn)業(yè)集群促進區(qū)域創(chuàng)新。首先，產(chǎn)業(yè)集群是新企業(yè)誕生的催生婆。專業(yè)市場的形成、技術工人的流動、信息資料的共享等，極大降低了集群區(qū)域內(nèi)創(chuàng)立新企業(yè)的“壁壘”。其次，區(qū)域內(nèi)企業(yè)間的非正式交流有利于技術創(chuàng)新。集群企業(yè)間可能存在的技術溢出效應也有利于新技術的研發(fā)和應用。第三，企業(yè)家的集中有利于促進組織創(chuàng)新。（3）產(chǎn)業(yè)集群提高區(qū)域競爭能力。競爭能力的獲得既來源于競爭，又來源于合作。產(chǎn)業(yè)集群為區(qū)域內(nèi)企業(yè)的競爭與合作提供了雙重機會。首先，競爭對手的存在迫使企業(yè)不斷革新技術、創(chuàng)新產(chǎn)品、改進服務。其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在競爭與合作中得到優(yōu)化。競爭使產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工更加專業(yè)化，合作使企業(yè)間形成的產(chǎn)業(yè)鏈更加緊密。第三，促進企業(yè)在更高層次上展開競爭。集群區(qū)企業(yè)競爭的最大特點是在合作中競爭。從理論上講，這不是一種零和博弈，而是一種正和博弈。集群戰(zhàn)略在國內(nèi)外區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中，無論是高科技產(chǎn)業(yè)集群，還是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)群都取得了很大的成功。高科技產(chǎn)業(yè)群:如美國的硅谷、波士頓128公路、德州的奧斯??；印度的班加羅爾地區(qū)；以色列的特拉維夫；英國的劍橋工業(yè)園；法國的索非亞等。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群:如意大利艾米利亞——羅馬格納地區(qū)、中國浙江嵊州的領帶、諸暨市大唐鎮(zhèn)的襪業(yè)、海寧的皮裝、柳市的低壓電器等。一般資本與技術結(jié)合型的產(chǎn)業(yè)集群,如日本的大田、德國南部的巴登——符騰堡等。產(chǎn)業(yè)群的競爭能力與產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)并無直接的聯(lián)系,因為在高技術產(chǎn)業(yè)里有低技術，而在低技術產(chǎn)業(yè)里有高技術，關鍵是要發(fā)揮區(qū)域的核心能力。目前國際上常見的做法是，國家或地方為了促進集群的發(fā)展，通常在一個或幾個集群形成之后，對集群采取一系列推動、治理和創(chuàng)新政策，即實施集群創(chuàng)導（Cluster Initiative）。集群創(chuàng)導成為構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系的一條可行路徑。集群創(chuàng)導（Cluster Initiative）。集群創(chuàng)導涉及集群企業(yè)、政府和（或）研究機構(gòu)，是有組織的活動，其目的在于推動一地區(qū)內(nèi)集群的成長和提高其競爭力。在過去的10年中，集群創(chuàng)導已成為微觀經(jīng)濟政策的關鍵特點，并與產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、中小企業(yè)政策、外來直接投資的吸引政策以及研究和創(chuàng)新政策密切相關。集群創(chuàng)導往往與先前的政策計劃相結(jié)合，但也有其獨特性：與傳統(tǒng)政策強調(diào)宏觀經(jīng)濟不同，集群創(chuàng)導更強調(diào)微觀經(jīng)濟的商務環(huán)境；有針對提高集群而不是個別大企業(yè)（或部門）競爭力的長期議程（這點有別于強調(diào)和扶植重點企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)政策）；強調(diào)地方或區(qū)域的本壘作用（本地化和根植性）；促進集群企業(yè)聯(lián)網(wǎng)、建立信譽并加強對話以形成溢出效應；提供種子資金，而不是提供大量補貼；政府和產(chǎn)業(yè)界資源投入均衡（非政府完全主導），并形成政府、產(chǎn)業(yè)界、學術界的伙伴關系；混合大企業(yè)和中小企業(yè)的參與；通過競爭程序選擇集群，競爭與合作的結(jié)合是學習和創(chuàng)新的根本動因。目前，多數(shù)的集群創(chuàng)導不過是地區(qū)政策、創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)政策等傳統(tǒng)政策的外延，或僅僅是傳統(tǒng)政策措施的花樣翻新。但注重微觀經(jīng)濟商務環(huán)境的集群創(chuàng)導，正在引領一種新的政策范式，與原來的強調(diào)降低成本（基于補貼、稅收激勵、扶植政策等）和企業(yè)（產(chǎn)業(yè)）靜態(tài)競爭力的舊范式相抵觸。2．集群創(chuàng)導實施模型。集群創(chuàng)導實施模型為理解、分析、評價集群創(chuàng)導提供了概念框架。該模型基于四個要素：三種驅(qū)動力（地區(qū)或國家的社會、政治、經(jīng)濟環(huán)境，集群創(chuàng)導的目標，集群創(chuàng)導的過程）和集群創(chuàng)導的績效，如圖4所示。目標：研究和網(wǎng)絡政策行動商業(yè)合作教育和培訓創(chuàng)新和技術集群擴張過程：發(fā)起和計劃管理和資助成員范圍資源與幫手框架和共識動力績效：競爭力成長目標完成環(huán)境：商務環(huán)境政策集群實力 圖4 集群創(chuàng)導實施模型集群創(chuàng)導的兩種基本思路。實施集群創(chuàng)導，要建立企業(yè)共性技術研發(fā)和服務平臺，培育學習與合作競爭的集群創(chuàng)新文化，大力推動各具特色的產(chǎn)業(yè)集群、知識集群和技術集群發(fā)展，增強國際競爭力。要堅定不移地把高新區(qū)、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)和大學科技園發(fā)展為區(qū)域創(chuàng)新基地，通過加快創(chuàng)新基礎設施建設，進一步向創(chuàng)新性集群的方向發(fā)展。圍繞產(chǎn)業(yè)集群和關聯(lián)企業(yè)的政策，集群創(chuàng)導有兩種基本思路。一是自下而上的方法，針對市場自發(fā)形成的集群，政策的關注點是如何發(fā)揮市場機制的動力、消除市場失效，政府的角色是產(chǎn)業(yè)集群的推進者和仲裁人；另一種是自上而下的方法，即政府為產(chǎn)業(yè)和研究機構(gòu)的對話設定未來發(fā)展的重點框架，確定參與對話的各方并開始對話過程。在設定國家優(yōu)先序、啟動產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外的對話后，主要按照市場引導的過程進行，不需要更多的政府介入?？偨Y(jié)OECD各國的集群政策，可以發(fā)現(xiàn)多數(shù)是市場導向下的發(fā)展戰(zhàn)略，旨在將各相關主體組合起來，培育知識交換與知識擴散的途徑，采取的是一種基于創(chuàng)新體系框架下的政策。實踐證明，集群創(chuàng)導和產(chǎn)業(yè)集群政策很重要的功能就是消除國家或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的失效問題。政府在集群創(chuàng)導中的作用。雖然產(chǎn)業(yè)集群大都是在市場機制的作