【文章內(nèi)容簡介】 體系建設(shè)仍存在著一些薄弱環(huán)節(jié)：原始創(chuàng)新能力不足，尤其是重要領(lǐng)域的共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，“技術(shù)瓶頸”已成為經(jīng)濟社會發(fā)展的重要制約因素；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和意識有待進一步提高；科技中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)有待健全；創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)尚不盡人意；科技創(chuàng)新體制和機制還有待完善；創(chuàng)新投入體系尚不完善。加快廣州區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)就是要克服這些薄弱環(huán)節(jié)，提升整個區(qū)域的創(chuàng)新能力和國際競爭力，推動區(qū)域經(jīng)濟社會的進一步發(fā)展。三、廣州區(qū)域創(chuàng)新體系的設(shè)計和運行機制我們首先介紹相關(guān)的理論基礎(chǔ)，然后在對國內(nèi)外典型區(qū)域創(chuàng)新體系的比較研究基礎(chǔ)上，結(jié)合廣州市的實際情況，從系統(tǒng)理論出發(fā)提出廣州區(qū)域創(chuàng)新體系的架構(gòu)設(shè)計，并對架構(gòu)內(nèi)的各組成部分（系統(tǒng)）進行詳細分解，確定系統(tǒng)的邊界、功能及包含的主體，分析該體系的復(fù)雜自適應(yīng)性，提出該體系的運行機制。（一）區(qū)域創(chuàng)新理論和系統(tǒng)復(fù)雜性理論創(chuàng)新理論發(fā)源于美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼得（Suhumpeter）于1912年德文出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》。根據(jù)熊彼得的觀點，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”投入生產(chǎn)體系。熊彼得闡明了創(chuàng)新和發(fā)明的區(qū)別，發(fā)明僅僅是增加新的知識而已，發(fā)明未轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新之前，發(fā)明只是一個新觀念和新設(shè)想，而創(chuàng)新則包含著實際生產(chǎn)過程的運用，即將新的發(fā)明引入經(jīng)濟實踐中。他認(rèn)為企業(yè)家的職能是把新發(fā)明引進生產(chǎn)體系，創(chuàng)新就是發(fā)明的第一次商品化。他在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中將創(chuàng)新分成五種類型：引進新產(chǎn)品引進新的生產(chǎn)方法開辟新市場獲得原材料或半制成品的新供應(yīng)來源實現(xiàn)企業(yè)重新組織?！禣ECD推薦的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)收集及解釋指南》中明確將創(chuàng)新界定為工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，包括新產(chǎn)品和新工藝以及產(chǎn)品和工藝顯著的技術(shù)變化。具體的說產(chǎn)品創(chuàng)新是指一個全部的或技術(shù)上有顯著變化的新產(chǎn)品進入市場，可分為全新的產(chǎn)品和對已有產(chǎn)品性能的改進，工藝創(chuàng)新是指采用新的生產(chǎn)方法和工藝或?qū)υ猩a(chǎn)方法和工藝重大改進。從七十年代末起，丹麥的馮希伯爾、倫德爾（Lundvall）提出根本的經(jīng)濟學(xué)問題是生產(chǎn)廠商與用戶的相互作用，將創(chuàng)新看成“是用戶和制造商之間的互動過程”，在技術(shù)創(chuàng)新中，用戶、供應(yīng)商等都對技術(shù)創(chuàng)新起著重要作用，因此這一派研究重點在生產(chǎn)企業(yè)和用戶、企業(yè)和供應(yīng)商之間相互作用，這成為技術(shù)創(chuàng)新是一個系統(tǒng)概念的雛形。隨著研究的深入和國際經(jīng)濟、技術(shù)和社會環(huán)境變化，創(chuàng)新系統(tǒng)研究衍生很多觀點：（1）國家創(chuàng)新體系。國家創(chuàng)新系統(tǒng)（NIS）是基于新熊彼得創(chuàng)新學(xué)派的系統(tǒng)觀點與李斯特國家體系思想的結(jié)合，（費里曼）1987年在考察日本經(jīng)濟發(fā)展過程中提出的，在公共和私人部門通過行動和相互使用創(chuàng)造、引進、修改和擴散技術(shù)的制度網(wǎng)絡(luò)。Lundvall等提出國內(nèi)有共同語言、地理及文化的接近有助于形成較密切的用戶－供應(yīng)商交互作用，而國家（政府）在此關(guān)系的建立上可能起到重要作用。因此各個可能形成相對獨立的交換作用體系。隨著研究的深入，F(xiàn)reeman強調(diào)了日本政府在產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)研發(fā)、教育培訓(xùn)及特殊產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新過程中發(fā)揮作用。Lundvall強調(diào)交互學(xué)習(xí)，Nelson強調(diào)參與者之間的分享和合作。Patel和Pavitt強調(diào)國家制度、激勵結(jié)構(gòu)和競爭力作用。OECD 1997年的《國家創(chuàng)新體系》報告指出：“創(chuàng)新是不同主體和機構(gòu)間復(fù)雜的互相作用的結(jié)果。技術(shù)變革并不以一個完美的線性方式出現(xiàn)，而是系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的互相作用和反饋的結(jié)果。這一系統(tǒng)的核心是企業(yè)，是企業(yè)組織生產(chǎn)和創(chuàng)新、獲取外部知識的方式。外部知識的主要來源則是別的企業(yè)、公共或私有的研究機構(gòu)、大學(xué)和中介組織”。因此，企業(yè)、科研機構(gòu)和高校、中介機構(gòu)是創(chuàng)新體系中的主體。研究國家創(chuàng)新體系著重關(guān)注整個創(chuàng)新體系內(nèi)的互相作用和聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)。（2）技術(shù)系統(tǒng)。技術(shù)系統(tǒng)是從產(chǎn)業(yè)層次進行創(chuàng)新活動研究的一個方法。Carlssor于1995年提出技術(shù)系統(tǒng)是在特定制度或制度組合基礎(chǔ)上在特定產(chǎn)業(yè)（技術(shù)）領(lǐng)域內(nèi)為促進技術(shù)的創(chuàng)造、擴散和使用而相互作用的參加者形成的網(wǎng)絡(luò)。技術(shù)系統(tǒng)認(rèn)為系統(tǒng)的邊界可以定位為搜尋技術(shù)機會所至的范圍，因此系統(tǒng)的地理邊界可能是地區(qū)的、國際的或者全球的，也可能是國家的。Carlssor于1997年提出對技術(shù)系統(tǒng)研究可以從以下幾個維度進行：知識的特性、接受能力、（系統(tǒng)各部分之間的）網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和多樣性產(chǎn)生機制，并且技術(shù)系統(tǒng)的績效是由這些要素共同決定的。其中知識的特性決定了知識溢出的潛力和機制。接受能力隱含著進入全球機會集合的能力，少數(shù)領(lǐng)先企業(yè)通過投資于Ramp。D提高自己接受能力，從而建立與全球機會集合的聯(lián)系。知識溢出的特性決定于網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系密切的技術(shù)系統(tǒng)有更強的溢出效果。每個技術(shù)系統(tǒng)有三種相互交叉的網(wǎng)絡(luò)形式：買者－供應(yīng)商關(guān)系，技術(shù)的問題－解決網(wǎng)絡(luò)，非正式的團體網(wǎng)絡(luò)。系統(tǒng)進化過程中市場是一個非常有力的選擇機制，失敗和退出是進化的必然結(jié)果，但是路徑依賴越嚴(yán)重，對變化的抵抗力越大，參與者的數(shù)量減少及國際聯(lián)系減少的風(fēng)險越大，必須保持一種多樣性產(chǎn)生機制避免系統(tǒng)逐漸蝕失和崩潰。（3）部門創(chuàng)新系統(tǒng)。Bresschi和Malerba（1995）給出部門創(chuàng)新系統(tǒng)定義是參與開發(fā)和制造特定部門的產(chǎn)品、創(chuàng)造和使用特定部門技術(shù)的企業(yè)構(gòu)成的系統(tǒng)（群落），這種企業(yè)系統(tǒng)通過兩種方式形成聯(lián)系：第一，通過產(chǎn)品開發(fā)過程中的相互作用和合作；第二，通過創(chuàng)新和市場活動中的競爭和選擇過程。部門創(chuàng)新系統(tǒng)的動力機制和空間構(gòu)成以下面三個維度描述：一是創(chuàng)新者的熊彼得動力機制，主要反映為特定產(chǎn)業(yè)的動力機制的測度，如創(chuàng)新者的數(shù)量、規(guī)模、集中度以及創(chuàng)新集中度隨時間的變化和混亂度（創(chuàng)新的產(chǎn)生和消亡）；二是創(chuàng)新者的地理分布，創(chuàng)新者是隨機分布于不同地區(qū)還是高度集中于少數(shù)地區(qū)或城市；三是企業(yè)獲取知識的空間邊界，指創(chuàng)新企業(yè)獲取技術(shù)和科學(xué)知識的地理分布以及創(chuàng)新企業(yè)可以搜尋新知識的地理邊界。（4）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。人們注意到即使在一國之內(nèi)不同區(qū)域之間的創(chuàng)新產(chǎn)生和經(jīng)濟發(fā)展水平也是存在差異。Nelson1993將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)定義為為了引導(dǎo)創(chuàng)新產(chǎn)生的區(qū)域性制度、法規(guī)、實踐組成的系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)地理邊界不一定限于一個國家內(nèi)部，也可能是地理接近的跨國區(qū)域形式。英國學(xué)者Cooke1997年指出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要是由地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機構(gòu)和高校等構(gòu)成區(qū)域性組織系統(tǒng)并產(chǎn)生的創(chuàng)新。Frarz Toctling1999年提出區(qū)域創(chuàng)新特征：1）勞動力質(zhì)量、教育質(zhì)量和科研能力與區(qū)域關(guān)系很大，它們流動性很低；2）產(chǎn)業(yè)群通常是區(qū)域化的，產(chǎn)業(yè)群為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供網(wǎng)絡(luò)支持；3）知識流動也是具有區(qū)域性，因為知識特別是隱含知識的流動與人員的流動關(guān)系密切；4）區(qū)域科技政策對創(chuàng)新的影響；5）創(chuàng)新系統(tǒng)各個要素的相互作用，將會出現(xiàn)特定的軌跡，在特定的情況下，隨著相互作用越來越緊密，將會出現(xiàn)鎖定現(xiàn)象。研究系統(tǒng)復(fù)雜性理論，首先要明確復(fù)雜系統(tǒng)的定義：通過對一個系統(tǒng)的子系統(tǒng)的分析，不能對系統(tǒng)的性質(zhì)做出完全的解釋，這樣的系統(tǒng)稱為復(fù)雜系統(tǒng)。復(fù)雜系統(tǒng)具有以下的特征：非線性（不可疊加性）、非周期性、動態(tài)性、結(jié)構(gòu)自相似性（分形性）、積累效應(yīng)（初值敏感性）和開放性。地理系統(tǒng)、城市系統(tǒng)、區(qū)域系統(tǒng)都屬于復(fù)雜系統(tǒng)，而廣州市區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是這幾個系統(tǒng)的綜合，是個典型的復(fù)雜系統(tǒng)。為了研究復(fù)雜系統(tǒng)，逐漸形成了復(fù)雜性科學(xué)，其基本原理包括：整體性原理、動態(tài)性原理、時間與空間相統(tǒng)一性原理、確定性與隨機性相統(tǒng)一原理、宏觀與微觀相統(tǒng)一的原理。復(fù)雜性科學(xué)的主要研究方法包括：（1）理論分析方法 理論分析是研究復(fù)雜系統(tǒng)的必不可少的重要途徑，主要包括對復(fù)雜系統(tǒng)進行其行為發(fā)生前、中和后的理論分析。（2）模型分析方法 這需要我們構(gòu)造復(fù)雜系統(tǒng)的模型，研究其構(gòu)成和運行機制，從而為改進復(fù)雜系統(tǒng)，更好地發(fā)揮其作用提供手段。（3）數(shù)值計算與模擬方法 這需要我們采集一些有關(guān)復(fù)雜系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，用定量和模擬的方法分析復(fù)雜系統(tǒng)的運行。復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)理論（CAS）是系統(tǒng)復(fù)雜性理論中具有代表性的一種分支，它是在1994年圣塔費研究所成立十周年時，由享有盛名的J霍蘭德教授，在題為“隱藏的秩序”報告中提出的。它最基本的思想可以概述如下：系統(tǒng)中的成員稱為具有適應(yīng)性的行為主體(Adaptive Agent)，簡稱為主體，它能夠與其它主體以及環(huán)境進行交流，在這種交流的過程中“學(xué)習(xí)”或“積累經(jīng)驗”，并且根據(jù)學(xué)到的經(jīng)驗改變自身的結(jié)構(gòu)和行為方式。在此基礎(chǔ)上，整個系統(tǒng)不斷演變或進化，新層次不斷產(chǎn)生、分化，多樣性形成，出現(xiàn)新的、聚合而成的更大的主體。系統(tǒng)的成員有自身目的，是主動性的、積極的、“活的”主體。正是這種主動性以及它與環(huán)境的反復(fù)的、相互的作用，才是系統(tǒng)發(fā)展和進化的基本動因。宏觀的變化和個體分化都可以從個體的行為規(guī)律中找到根源。個體與環(huán)境之間這種主動的、反復(fù)的交互作用被稱為適應(yīng)性，因此，是適應(yīng)性造就了復(fù)雜性。 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的核心思想具有十分重要的認(rèn)識論意義。可以說，這是人們在系統(tǒng)運動和演化規(guī)律的認(rèn)識方面的一個飛躍。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的特點有：（1）主體是主動的、活的實體（2）個體與環(huán)境的交互個體與環(huán)境(包括個體之間)的相互影響和相互作用，是系統(tǒng)演變和進化的主要動力。個體的相互作用才是整體的基礎(chǔ)。整體大于部分之和、復(fù)雜系統(tǒng)的豐富多彩行為都是因為這種相互作用帶來的“增值”。這種相互作用越強，系統(tǒng)的進化過程就越加復(fù)雜多變。（3）有機地聯(lián)系宏觀和微觀在微觀和宏觀的相互關(guān)系問題上，CAS理論提供了區(qū)別于單純的統(tǒng)計方法的新的理解，認(rèn)為宏觀和微觀看作是相對的層次，為我們認(rèn)識、理解、跨越層次提供了十分有益的思路。復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)的基本原理與方法包括：（1）刺激－反應(yīng)模型、適應(yīng)度的確認(rèn)與修改、新規(guī)則的產(chǎn)生機制。（2）SWARM平臺。這是Santa Fe研究所開發(fā)出的計算機應(yīng)用平臺，供仿真程序運行使用 本報告將利用區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論和系統(tǒng)復(fù)雜性理論對廣州區(qū)域創(chuàng)新體系進行深入分析和研究。（二）國內(nèi)外區(qū)域創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀研究國外對于區(qū)域創(chuàng)新體系的研究更早、更深入。Doloreux對RIS進行了深入和全面的研究，指出RIS進展后面的理論包括：演化經(jīng)濟學(xué)、制度經(jīng)濟學(xué)、新區(qū)域經(jīng)濟學(xué)、學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)和創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)，指出RIS的概念和核心要素（企業(yè)內(nèi)部組織、企業(yè)間關(guān)系、公共部門的角色、金融部門的制度建立、研發(fā)密度和科研機構(gòu)），還說明了RIS的：（1） 知識結(jié)構(gòu)：——創(chuàng)新支持結(jié)構(gòu)（提供知識擴散）——公共技術(shù)傳遞和創(chuàng)新咨詢機構(gòu)——科研機構(gòu)（包括大學(xué)、研究院、國家實驗室）（2） 內(nèi)部機制（與系統(tǒng)動力學(xué)相關(guān)）：交互學(xué)習(xí)、知識產(chǎn)生、親近度、社會內(nèi)涵（3） 來源：歷史的、制度的、演化的、社會的。（4））與其它地區(qū)組織（產(chǎn)業(yè)地區(qū)、技術(shù)極、創(chuàng)新環(huán)境、學(xué)習(xí)區(qū)域）的不同 （5））演化及分類方法：——地區(qū)潛力——區(qū)域集中的水平——社會耦和度——技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理模式：草場（區(qū)域內(nèi)管理）、網(wǎng)絡(luò)（包括本地、區(qū)域、國家和全球四個水平）、國家干預(yù)——區(qū)域障礙指出RIS沒有指出的關(guān)鍵點：（1）缺少清楚的應(yīng)用（2）只是不同資源的混合而已（3）只適應(yīng)高科技和/或制造業(yè)（4）RIS應(yīng)該把經(jīng)過實證研究的區(qū)域的結(jié)果包括進去。對某一地區(qū)的研究成果可能對別的地區(qū)不適用。 指出需要研究的兩個方向：（1）設(shè)計和實現(xiàn)更健壯的理論和實踐工作，以更好地理解RIS怎樣有效地幫助區(qū)域發(fā)展。（2）調(diào)整RIS研究以發(fā)展其方法學(xué)其研究給我們較大的啟發(fā)和提示，是國外研究中比較全面的一個。Cooke等人從演化經(jīng)濟學(xué)出發(fā)，定義了一些概念， 指出了政府的干預(yù)包括稅收、直接附屬機構(gòu)、公眾教育和培訓(xùn)設(shè)施、公眾科研機構(gòu)、結(jié)構(gòu)性設(shè)施、財政支持、管制、標(biāo)準(zhǔn)、公眾獲得，詳細分析了金融在RIS結(jié)構(gòu)的重要性，對競爭力強與不強的兩種區(qū)域的特性進行對比分析。挪威的Asheim說明了RIS的類型（草場管理、區(qū)域網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域化的國家創(chuàng)新系統(tǒng)）及三種RIS的特點。對RIS進行案例分析和比較分析的研究有：梁洪波等人（）分析意大利的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，指出其特點包括：（1）充分利用區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)惠政策（2）組建區(qū)域創(chuàng)新領(lǐng)域體制和項目管理體系——創(chuàng)新理事會——創(chuàng)新項目管理機構(gòu)——專家咨詢組（3）分析區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新現(xiàn)狀，制定創(chuàng)新措施和實施方案密切區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各要素的關(guān)系，促進創(chuàng)新的推廣他們還指出技術(shù)創(chuàng)新步驟和實施方案，包括問題分析、確定方案、技術(shù)評估、篩選企業(yè)、實施創(chuàng)新以及評估和推廣。李新春（）對美國硅谷與128公路的高新技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)從其形成、興衰進行比較分析，但是沒有從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)本身進行比較分析。Diaz等人分析西班牙生物科技行業(yè)的不同：Madrid 的專業(yè)化企業(yè)和Cataluna 的傳統(tǒng)企業(yè)。還進行了對比研究：幾個歐洲國家的生物科技行業(yè)在結(jié)構(gòu)和管理方面的特性，其作用是：幫助設(shè)計適合的政策以促進歐洲生物科技行業(yè)發(fā)展。但是該研究并不是適合所有的歐洲企業(yè)，因為缺乏歐洲的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，阻礙歐洲比較研究的可行性及其證實。Love等人指出新經(jīng)濟地理學(xué)和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的文化發(fā)展強調(diào)網(wǎng)絡(luò)的角色、企業(yè)的運行環(huán)境的特性，通過對英國、德國、愛爾蘭的企業(yè)的調(diào)查研究，指出這些國家的產(chǎn)品開發(fā)過程和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的特點。Radosevic分析了社會主義國家（中、東歐）科技系統(tǒng)的特點，介紹了其三種科技創(chuàng)新模式；Kaufmann等人分析了中、小企業(yè)的創(chuàng)新支持，包括技術(shù)水平、市場關(guān)系、競爭策略；Blind等人進行了科技結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新活動的相關(guān)性研究，以德國為例進行實證研究，提出了政策指引；Ciciotti進行了落后國家的創(chuàng)新和區(qū)域發(fā)展研究：分析了公司、大學(xué)、本地政府、中央政府和科技園的作用。加拿大的Niosi等人從評價指標(biāo)出發(fā)比較蒙特利爾和多倫多的區(qū)域創(chuàng)新能力。加拿大ISRN Final Report提到：Keith Pavitt認(rèn)為美國創(chuàng)新系統(tǒng)的主要特征是大量和兼項的公共基金會保證高質(zhì)的學(xué)術(shù)研究，愿意在能夠迎來新的、通常包括多種學(xué)科的領(lǐng)域（例如生物醫(yī)學(xué)和ICT相關(guān)的研究領(lǐng)域）發(fā)展的基礎(chǔ)研究進行長期投資。提出模型的研究有：Padmore等人指出創(chuàng)新模型和競爭模型的關(guān)系，介紹了GEM模型，研究了創(chuàng)新模型到GEM模型的映射，指出創(chuàng)新資源就是GEM和RIS的結(jié)合。提供案例分析指出政府最重要的作用是管理資源，結(jié)構(gòu)的建立，影響本地市場，策略規(guī)劃。Wojn