投資銀行學(xué)習(xí)題(編輯修改稿)
2025-04-22 00:32 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 A 發(fā)行人與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定 B 一般的詢(xún)價(jià)方式 C 累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式 D 上網(wǎng)定價(jià)方式 （ ）。 A 承購(gòu)包銷(xiāo)方式 B 代銷(xiāo)方式 C 上網(wǎng)定價(jià)方式 D 公開(kāi)招標(biāo)方式四、問(wèn)答題。（內(nèi)核制、核準(zhǔn)程序、發(fā)行審核委員會(huì)的組成和職責(zé)等）。五、實(shí)例題2004年8月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式公布《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》（征求意見(jiàn)稿），公開(kāi)向市場(chǎng)參與各方征求意見(jiàn)。此舉標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)新股市場(chǎng)化發(fā)行將進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。受利好消息刺激，上證綜合指數(shù)8月31日高開(kāi)近23點(diǎn)，大部分股票出現(xiàn)了不同程度的上漲。 問(wèn)題：（1）我國(guó)IPO曾經(jīng)采用過(guò)哪些發(fā)行制度。 （2）你如何理解8月31日股市出現(xiàn)上漲行情。 （3）你如何看待中國(guó)IPO采取詢(xún)價(jià)發(fā)行制度的前景。第7章 證券交易業(yè)務(wù)一、名詞解釋證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 做市商 證券經(jīng)紀(jì)人 二、判斷題、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格,因此,證券交易所具有價(jià)格決定的功能。 ，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1。，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。三、選擇題：（BCD）存在。 A 投機(jī)商 B 自營(yíng)商 C 經(jīng)紀(jì)商 D 做市商（B） A 市價(jià)委托 B 當(dāng)日限價(jià)委托 C 止損委托 D 止損限價(jià)委托（ABD） A 開(kāi)拓網(wǎng)上交易業(yè)務(wù) B 提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù) C 提供私人銀行服務(wù) D 推行規(guī)范的經(jīng)紀(jì)人制度4.《證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)》自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（A）內(nèi)有效。 A 1年 B 2年 C 3年 D 5年，做市商制度存在以下（BC）幾種方式。 A 單一做市商制 B 多元做市商制 C 特許交易商制 D 柜臺(tái)交易商制四、問(wèn)答題？??？。？？五、實(shí)例題億安科技（股票代碼：000008），原為深錦興A，是一只1992年上市的房地產(chǎn)股票。1998年，我國(guó)股市正值調(diào)整時(shí)期，投資者普遍缺乏信心，而房地產(chǎn)業(yè)又連年不景氣，深錦興A發(fā)生巨額虧損，調(diào)整后每股凈產(chǎn)值也在1元以下，成了投資者眼中的垃圾股。 1998年10月5日起，廣東四家投資顧問(wèn)公司開(kāi)始坐莊錦興A。1999年，莊錦興A被重組更名為億安科技股份有限公司。在其后幾年，億安科技通過(guò)一系列違規(guī)操作，到2000年2月17日，%。此時(shí)，莊家利用混亂局面逐步脫身。2001年1月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布調(diào)查億安科技股份操縱問(wèn)題；2001年4月25日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出決定：對(duì)聯(lián)手操縱億安科技股票價(jià)格的黑莊——廣東省四家投資顧問(wèn)公司作出處罰。但是，廣大中小投資者的損失已無(wú)法彌補(bǔ)！ 問(wèn)題：我國(guó)設(shè)立了一系列有關(guān)證券交易的法規(guī)，但是損害投資者利益的事情卻時(shí)有發(fā)生，對(duì)此，你如何理解?第8章 并購(gòu)業(yè)務(wù)一、名詞解釋兼并收購(gòu) 混合收購(gòu) 善意收購(gòu) 敵意收購(gòu) 熊抱杠桿收購(gòu) 垃圾債券 經(jīng)理層收購(gòu) 董事會(huì)輪選制 白護(hù)衛(wèi) 白騎士金降落 錫降落 焦土政策 借殼上市 二、判斷題。2.“熊抱”是指收購(gòu)方先向目標(biāo)公司提出收購(gòu)協(xié)議，如果目標(biāo)公司接受的話(huà)，并購(gòu)方將以?xún)?yōu)惠的條件收購(gòu)之；否則，將以惡劣的、敵意的條件完成收購(gòu)。，并購(gòu)金額十分巨大。，對(duì)并購(gòu)對(duì)象的出價(jià)是并購(gòu)中最重要的環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到并購(gòu)能否成功。5.“錫降落傘”指的是在員工因?yàn)楣颈唤庸芏獾浇夤蜁r(shí)可以獲得數(shù)月甚至長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的工資作為補(bǔ)償?！皻ぁ辟Y源是指已經(jīng)喪失在資本市場(chǎng)再融資功能的上市公司。，往往通過(guò)互相持股的方式分散公眾持有的股份。三、選擇題，并購(gòu)可分為（ ）。 A 杠桿收購(gòu) B 要約收購(gòu) C 經(jīng)理層收購(gòu) D 協(xié)議收購(gòu) ，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率得以提高所產(chǎn)生的效益，指的是并購(gòu)產(chǎn)生的（ ）。 A 財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng) B 經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng) C 資源協(xié)同效應(yīng) D 市場(chǎng)協(xié)同效應(yīng) ，估計(jì)公司價(jià)值的方法有（ ）。 A 凈值法 B 成本法 C 貼現(xiàn)現(xiàn)金流法， D 市場(chǎng)法 （ ）。 A 金降落傘 B 銀降落傘 C 錫降落傘 D 養(yǎng)老金降落傘 （ ）。 A 一級(jí)市場(chǎng)收購(gòu) B 二級(jí)市場(chǎng)收購(gòu) C 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 D 惡意收購(gòu)四、問(wèn)答題?并購(gòu)活動(dòng)要冒什么樣的風(fēng)險(xiǎn)?????？，敘述反收購(gòu)策略。??10. 企業(yè)借殼上市的主要步驟? 五、實(shí)驗(yàn)題 2004年6月7日，中國(guó)鵬潤(rùn)集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)鵬潤(rùn)，HK0493)在香港聯(lián)交所的復(fù)牌公告稱(chēng)，將斥資83億港元收購(gòu)持有國(guó)美電器65％
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