投資銀行學(xué)習(xí)題-wenkub
2023-04-10 00:32:53 本頁(yè)面
【正文】 于采用比較簡(jiǎn)單的直線型，職能型組織架構(gòu)。第4章 投資銀行的組織結(jié)構(gòu)一、名詞解釋 合伙制投資銀行 現(xiàn)代公司制投資銀行二、判斷題，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A主動(dòng)兼并其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)展金融超市 B集中有限資源保持核心競(jìng)爭(zhēng)力 C開(kāi)展地方業(yè)務(wù)發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢(shì) D和其他金融機(jī)構(gòu)合并或向外出售四、問(wèn)答題。A 德國(guó) B 美國(guó) C 日本 D 英國(guó)（ ），或者比上月下降20％的，必須馬上報(bào)告并說(shuō)明原因和對(duì)策A 120% B 100% C 150% D 80%，一般分為（ ）。A 注冊(cè)制 B 特許制 C 會(huì)員制 D 分行制（ ）。，容易自律。第3章 投資銀行的監(jiān)管體現(xiàn)與運(yùn)作模式一、名詞解釋全能銀行 全球投資銀行 監(jiān)管主體 外部監(jiān)管 自律管理中國(guó)證監(jiān)會(huì) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 注冊(cè)制 特許制 分業(yè)經(jīng)營(yíng) 混業(yè)經(jīng)營(yíng)二、判斷題，當(dāng)時(shí)還包括國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)。A 咨詢(xún) B 承銷(xiāo) C 私募 D 做市四、問(wèn)答題。A 現(xiàn)實(shí)資本是指處在社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中經(jīng)營(yíng)物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)的資本B 現(xiàn)實(shí)資本是指包括證券市場(chǎng)上流通的股票、債券、金融衍生工具，以及長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)上流通的部分長(zhǎng)期借貸資本C 現(xiàn)實(shí)資本又稱(chēng)實(shí)際資本D現(xiàn)實(shí)資本是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)中期待增殖的貨幣資本（ ）。，由小企業(yè)兼并大企業(yè)。？《證券法》設(shè)立綜合類(lèi)證券公司需要什么條件？《證券法》設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司需要什么條件？。A 特大型投資銀行 B 大型投資銀行 C 次大型投資銀行 D 專(zhuān)業(yè)型投資銀行,投資銀行屬于（ ）。4． 投資銀行的業(yè)務(wù)主要側(cè)重服務(wù)于間接融資。？?、證券投資學(xué)等相關(guān)課程的區(qū)別在哪里？。第1章投資銀行發(fā)展定位一、名詞解釋 投資銀行 商人銀行 證券公司 經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券商 綜合類(lèi)證券公司二、判斷題：1． 從歷史發(fā)展來(lái)看，投資銀行要早于商人銀行。5． 投資銀行業(yè)發(fā)展早期以美國(guó)為典型代表。A 間接融資,側(cè)重短期融資 B 間接融資,側(cè)重長(zhǎng)期融資C 直接融資,側(cè)重短期融資 D 直接融資,側(cè)重長(zhǎng)期融資《證券法》設(shè)立綜合類(lèi)證券公司,注冊(cè)資本最低為（ ）。五、實(shí)例題，分析投資銀行發(fā)展定位的確立應(yīng)重視的問(wèn)題。，也是企業(yè)債券和政府債券的主要承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)之一。A 產(chǎn)權(quán)調(diào)整 B 發(fā)行債券C自營(yíng)交易 D保險(xiǎn)業(yè)務(wù)（ ）。 。三、選擇題、期貨法規(guī)，制訂管理規(guī)則和實(shí)施細(xì)則是（ ）的主要職能。A 5000萬(wàn)元 B 1億元 C 2億元 D 5億元（ ）。A政府主導(dǎo)型的外部監(jiān)管 B市場(chǎng)自律管理 C地方監(jiān)管 D以上都不是（ ）。、激勵(lì)功能、展現(xiàn)功能、教育功能等。A 日常管理 B 人事管理C 信息管理 D 決策管理2.（ ）的組織形態(tài)是在不同業(yè)務(wù)類(lèi)型、不同地區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展等基礎(chǔ)上建立起來(lái)的并行管理架構(gòu)。 A 法律文化 B 物質(zhì)文化 C 精神文化 D 道德文化四、問(wèn)答題。 公司通過(guò)開(kāi)展一系列豐富多彩、生動(dòng)活潑的企業(yè)文化建設(shè)活動(dòng)，在證券市場(chǎng)持續(xù)低迷的形勢(shì)下，提升了全體員工開(kāi)拓創(chuàng)新、追求卓越的精神境界，強(qiáng)化了“創(chuàng)建一流投資銀行,促進(jìn)中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展”的使命感、責(zé)任感，有力地促進(jìn)了公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。三、選擇題1.（ ）人才是指投資銀行的領(lǐng)袖人物,他們致力于發(fā)展新客戶(hù),保持老業(yè)務(wù),創(chuàng)造各種提供各種服務(wù)提供、收取手續(xù)費(fèi)的機(jī)會(huì)。A 能力 B 誠(chéng)信 C 氣質(zhì) D 隔離、知識(shí)要求、身體要求心理要求外，還需（ ）。，即本次輔導(dǎo)期滿(mǎn)后2年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以由主承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請(qǐng)。，向社會(huì)公眾發(fā)行地部分不少于公司擬發(fā)行股本總額地30％，擬發(fā)行股本超過(guò)4億地，可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分地比例。 A 交易業(yè)務(wù) B 并購(gòu)業(yè)務(wù) C 承銷(xiāo)業(yè)務(wù) D 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（ ）。 A 承購(gòu)包銷(xiāo)方式 B 代銷(xiāo)方式 C 上網(wǎng)定價(jià)方式 D 公開(kāi)招標(biāo)方式四、問(wèn)答題。五、實(shí)例題2004年8月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式公布《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》（征求意見(jiàn)稿），公開(kāi)向市場(chǎng)參與各方征求意見(jiàn)。 （2）你如何理解8月31日股市出現(xiàn)上漲行情。 A 1年 B 2年 C 3年 D 5年，做市商制度存在以下（BC）幾種方式。？？五、實(shí)例題億安科技（股票代碼：000008），原為深錦興A，是一只1992年上市的房地產(chǎn)股票。在其后幾年，億安科技通過(guò)一系列違規(guī)操作，到2000年2月17日，%。2.“熊抱”是指收購(gòu)方先向目標(biāo)
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