投資銀行學(xué)習(xí)題-wenkub.com
2025-03-23 00:32 本頁面
【正文】 ，制定一個部門的業(yè)務(wù)風(fēng)險防范方案。A在市場出現(xiàn)極端情況的時候則無能為力 B對于缺乏流動性的資產(chǎn)缺乏價格數(shù)據(jù)，難以用VaR模型來進(jìn)行分析 C VaR模型對歷史數(shù)據(jù)有很強(qiáng)的依賴性 D在VaR方法管理體系下受到重視的只是概率因素，其中沒包括風(fēng)險的價格和投資者對風(fēng)險的心理偏好 四、問答題。A規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險 B信用風(fēng)險 C操作風(fēng)險 D市場風(fēng)險 （ ）風(fēng)險。 A政治風(fēng)險和政策法規(guī)風(fēng)險 B經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和市場風(fēng)險 C社會風(fēng)險和不可抗拒的突發(fā)事件 D經(jīng)營風(fēng)險和信用風(fēng)險 E法律風(fēng)險流動性風(fēng)險 F操作風(fēng)險和信息系統(tǒng)風(fēng)險（ ）。A風(fēng)險規(guī)避設(shè)計 B判斷風(fēng)險概率及風(fēng)險強(qiáng)度C風(fēng)險效用評估 D風(fēng)險管理效果評價。8. 投資銀行業(yè)務(wù)活動中風(fēng)險管控中的主要措施的核心內(nèi)容是進(jìn)行風(fēng)險決策。 ，所以規(guī)模越大越好。 。 A組建特別目的機(jī)構(gòu) B分散和規(guī)避風(fēng)險 C信用構(gòu)造及提升 D現(xiàn)金流量的再包裝( )。A住宅抵押貸款支撐證券(MBS) B資產(chǎn)支撐證券(ABS) C證券資產(chǎn)的證券化 D現(xiàn)金資產(chǎn)的證券化，資產(chǎn)證券化可分為（ ）。這屬于資產(chǎn)證券化的（ ）環(huán)節(jié)。 三、選擇題（ ）。，監(jiān)管的壓力促使證券化參與各方為了規(guī)避管制，突破傳統(tǒng)方式，進(jìn)一步尋求新的證券化方式；這是資產(chǎn)證券化發(fā)展的宏觀動因。A固定比例資產(chǎn)配置策略 B黃金分割策略C頭寸保持策略 D梯形資產(chǎn)配置策略E杠鈴式資產(chǎn)配置策略四、問答題。A要從戰(zhàn)略經(jīng)營的高度開拓資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B在規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)上發(fā)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C加快業(yè)務(wù)管理結(jié)構(gòu)的完善，加強(qiáng)專業(yè)人才的培養(yǎng) D增強(qiáng)創(chuàng)新意識，樹立品牌優(yōu)勢,主要包括（ ）。A 10% B 5% C 15% D 20%，主要表現(xiàn)在（ ）。A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B發(fā)行業(yè)務(wù)C代理業(yè)務(wù) D自營業(yè)務(wù)，是資產(chǎn)所有者和投資銀行之間的（ ）關(guān)系。，自營業(yè)務(wù)不屬于其資產(chǎn)增值業(yè)務(wù)?；具^程如下圖： 問題：請根據(jù)該圖，解釋國美電器借殼上市的過程。 A 金降落傘 B 銀降落傘 C 錫降落傘 D 養(yǎng)老金降落傘 （ ）。三、選擇題，并購可分為（ ）。5.“錫降落傘”指的是在員工因為公司被接管而遭到解雇時可以獲得數(shù)月甚至長達(dá)數(shù)年的工資作為補(bǔ)償。但是，廣大中小投資者的損失已無法彌補(bǔ)！ 問題：我國設(shè)立了一系列有關(guān)證券交易的法規(guī)，但是損害投資者利益的事情卻時有發(fā)生，對此，你如何理解?第8章 并購業(yè)務(wù)一、名詞解釋兼并收購 混合收購 善意收購 敵意收購 熊抱杠桿收購 垃圾債券 經(jīng)理層收購 董事會輪選制 白護(hù)衛(wèi) 白騎士金降落 錫降落 焦土政策 借殼上市 二、判斷題。1999年，莊錦興A被重組更名為億安科技股份有限公司。 A 投機(jī)商 B 自營商 C 經(jīng)紀(jì)商 D 做市商（B） A 市價委托 B 當(dāng)日限價委托 C 止損委托 D 止損限價委托（ABD） A 開拓網(wǎng)上交易業(yè)務(wù) B 提供理財顧問服務(wù) C 提供私人銀行服務(wù) D 推行規(guī)范的經(jīng)紀(jì)人制度4.《證券自營業(yè)務(wù)資格證書》自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（A）內(nèi)有效。，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。 問題：（1）我國IPO曾經(jīng)采用過哪些發(fā)行制度。 A 發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定 B 一般的詢價方式 C 累計投標(biāo)詢價方式 D 上網(wǎng)定價方式 （ ）。三、選擇題（ ）。，其財務(wù)審計與資產(chǎn)評估工作可以由同一家機(jī)構(gòu)承擔(dān)。第6章 證券承銷業(yè)務(wù)一、名詞解釋 股票承銷 余額包銷 代銷 股票首發(fā) 股票增發(fā) 場內(nèi)分銷 股份制改組 盡職調(diào)查 場外分銷 主承銷商 上市輔導(dǎo) 綠鞋制二、判斷題。A 高層激勵和中層激勵 B 管理部門激勵和員工激勵 C 長期激勵和短期激勵 D 物質(zhì)激勵和精神激勵（ ）。，與同類銀行的水平相一致。第 5 章 投資銀行的人力資源一、名詞解釋 人力資本 投資銀行家 人力資源管理 股票期權(quán)激勵二、判斷題。？它們的主要功能是什么？？？五、實驗題： 為了貫徹落實“證券公司規(guī)范發(fā)展座談會”會議的精神，國泰君安證券公司在推動變革創(chuàng)新、嚴(yán)格內(nèi)部管理、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的同時，大力推進(jìn)公司企業(yè)文化建設(shè)，用先進(jìn)的企業(yè)文化來引導(dǎo)和推動公司經(jīng)營管理水平的提高。 A 業(yè)務(wù)管理 B 技術(shù)管理 C 企業(yè)文化 D 流程管理（ ）組成。三、選擇題（ ）。，投資銀行根據(jù)自身的業(yè)務(wù)情況傾向
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