投資銀行學習題(已修改)
2025-04-07 00:32 本頁面
【正文】 導 言一、名詞解釋 金融機構(gòu) 資本市場 金融資產(chǎn) 新興產(chǎn)業(yè)二、思考題。？?、證券投資學等相關(guān)課程的區(qū)別在哪里？。第1章投資銀行發(fā)展定位一、名詞解釋 投資銀行 商人銀行 證券公司 經(jīng)紀類證券商 綜合類證券公司二、判斷題：1． 從歷史發(fā)展來看，投資銀行要早于商人銀行。2． 目前我國的商業(yè)銀行是不允許從事投資銀行業(yè)務的。3． 商業(yè)銀行與投資銀行業(yè)務的交叉是必然趨勢。4． 投資銀行的業(yè)務主要側(cè)重服務于間接融資。5． 投資銀行業(yè)發(fā)展早期以美國為典型代表。三、選擇題（ ）。A 證券承銷 B 兼并與收購 C 不動產(chǎn)經(jīng)紀 D 資產(chǎn)管理,美國的美林公司屬于（ ）。A 特大型投資銀行 B 大型投資銀行 C 次大型投資銀行 D 專業(yè)型投資銀行,投資銀行屬于（ ）。A 間接融資,側(cè)重短期融資 B 間接融資,側(cè)重長期融資C 直接融資,側(cè)重短期融資 D 直接融資,側(cè)重長期融資《證券法》設(shè)立綜合類證券公司,注冊資本最低為（ ）。A 10億元 B 5億元 C 20億元 D 1億元( )不屬于我國投資銀行應對挑戰(zhàn)而制訂的發(fā)展戰(zhàn)略。A分業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略 B混業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略C人才戰(zhàn)略 D全球戰(zhàn)略四、問答題?？？。？《證券法》設(shè)立綜合類證券公司需要什么條件？《證券法》設(shè)立經(jīng)紀類證券公司需要什么條件？。五、實例題，分析投資銀行發(fā)展定位的確立應重視的問題。 第2章 投資銀行的功效一、名詞解釋： 現(xiàn)實資本 虛擬資本 間接融資 直接融資 真實票據(jù)理論 QFII制度 QDII制度二、判斷題：。，在對現(xiàn)實資本的傳導過程中，通過融資結(jié)構(gòu)的改變與企業(yè)產(chǎn)權(quán)的改變來調(diào)整現(xiàn)實資本。，由小企業(yè)兼并大企業(yè)。，也是企業(yè)債券和政府債券的主要承銷機構(gòu)之一。三、選擇題（ ）。A 現(xiàn)實資本是指處在社會再生產(chǎn)過程中經(jīng)營物質(zhì)生產(chǎn)部門的資本B 現(xiàn)實資本是指包括證券市場上流通的股票、債券、金融衍生工具，以及長期信貸市場上流通的部分長期借貸資本C 現(xiàn)實資本又稱實際資本D現(xiàn)實資本是指社會經(jīng)濟中期待增殖的貨幣資本（ ）。A 產(chǎn)權(quán)調(diào)整 B 發(fā)行債券C自營交易 D保險業(yè)務（ ）。A 運用現(xiàn)實資本改良虛擬資本B 讓現(xiàn)實資本和虛擬資本相互獨立C 運用虛擬資本改良現(xiàn)實資本D 讓現(xiàn)實資本和虛擬資本相互融合，中國內(nèi)地投資者往海外資本市場進行投資，稱為（ ）制度。A QFII B QDIIC QBII D QPII（ ）不屬于投資銀行在輔助構(gòu)建證券一級市場發(fā)揮的作用。A 咨詢 B 承銷 C 私募 D 做市四、問答題。？。？？五、實驗題，說明投資銀行在其中的作用。第3章 投資銀行的監(jiān)管體現(xiàn)與運作模式一、名詞解釋全能銀行 全球投資銀行 監(jiān)管主體 外部監(jiān)管 自律管理中國證監(jiān)會 中國證券業(yè)協(xié)會 注冊制 特許制 分業(yè)經(jīng)營 混業(yè)經(jīng)營二、判斷題，當時還包括國務院證券委員會。 。 000萬元。，混業(yè)經(jīng)營型投資銀行運作模式則更注重效率。，容易自律。三、選擇題、期貨法規(guī)，制訂管理規(guī)則和實施細則是（ ）的主要職能。A證監(jiān)會 B證監(jiān)會地方派出機構(gòu) C證券業(yè)協(xié)會 D證券交易所，維護市場秩序，斡旋、調(diào)解會員間的糾紛，監(jiān)督、審查會員的營業(yè)及財務狀況，并對會員進行獎勵和處罰是（ ）的主要職能。A證監(jiān)會 B證監(jiān)會地方派出機構(gòu) C證券業(yè)協(xié)會 D證券交易所（ ）。A 注冊制 B 特許制 C 會員制 D 分行制（ ）。A 5000萬元 B 1億元 C 2億元 D 5億元（ ）。A 50人 B 20人 C 100人 D 200人（ ）的一般風險準備金，用于彌補證券交易的損失以后，才能用于股東分紅。A 10% B 5% C 15% D 20%7.（ ）是實行混業(yè)經(jīng)營型模式的國家。A 德國 B 美國 C 日本 D 英國（ ），或者比上月下降20％的，必須馬上報告并說明原因和對策A 120% B 100% C 150% D 80%，一般分為（ ）。A政府主導型的外部監(jiān)管 B市場自律管理 C地方監(jiān)管 D以上都不是（ ）。A保護投資者特別是中小投資者 B確保市場公平、公正和公開 C降低市場的系統(tǒng)性風險 D降低市場的非
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