某證券公司固定收益業(yè)務(wù)流程改進建議(編輯修改稿)
2025-07-08 10:35 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 編號： GTJA－ FI— 03 1 5 5 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 固定收益?zhèn)鶆?wù)融資項目部提出年度計劃。 ? 年度計劃的輸入信息應(yīng)當包括公司內(nèi)外兩部分信息，公司內(nèi)部信息應(yīng)當參照公司年度的總體目標和工作計劃；外部信息應(yīng)當包括宏觀經(jīng)濟形勢的研究、重大政策的調(diào)整、以及產(chǎn)業(yè)格局的變化等，外部信息由部門的研發(fā)人員與公司的研究所合作提供。 2 ? 目前部門業(yè)務(wù)的研究工作主要依靠部門內(nèi)部的研究人員來完成，公司研究所的研究成果不適用。 ? 加強部門內(nèi)部研究人員和研究所之間的聯(lián)系，充分利用研究所豐富的信息資源和知識資源，部門也可以聘用研究所的研究員幫助部門進行某項專題研究。 ? 在每個年度結(jié)束時，部門內(nèi)的研究人員應(yīng)該和母公司的研究所一起，對下年度進行宏觀研究預(yù)測、行業(yè)研究預(yù)測。研究成果將成為部門年度工作的指導(dǎo)和依據(jù)。 3 ? 部門的客戶關(guān)系管理和公司的營銷聯(lián)系不多。 ? 不同意進行債券融資就結(jié)束流程。 ? 固定收益部的營銷職能應(yīng)該與公司營銷總部下的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部協(xié)作進行客戶管理。 ? 對于 181家重點客戶，主要由大企業(yè)戰(zhàn)略合作部從公司的層次進行全面業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和關(guān)系維護，固定收益部營銷提供本部門的業(yè)績、資信以及能力等相關(guān)資料信息；對于其他客戶（非 181家重點客戶），部門營銷有責(zé)任向其提供債券承銷和債券投資的資信、業(yè)績和能力等相關(guān)信息。 ? 將未達標的客戶信息歸入潛在客戶信息庫（ 181家重點客戶由大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負責(zé)，其他由本部門負責(zé)），評估未達標客戶與標準的差距，對于差距比較小的客戶進行緊密跟蹤。 ? 考慮對一些潛在的客戶提供增值服務(wù)，如咨詢、培訓(xùn)等，幫助他們達到公司對客戶的篩選指標。 y固定收益業(yè)務(wù) 企業(yè)債券融資流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 03 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進建議 4 ? 由部門總經(jīng)理來負責(zé)下達各項指標。 ? 各項指標的設(shè)定非常關(guān)鍵，在制定年度預(yù)算和年度工作計劃時，固定收益部應(yīng)該參照研發(fā)部門的宏觀研究成果和業(yè)務(wù)人員的工作經(jīng)驗，為各項業(yè)務(wù)設(shè)定基本指標。 ? 在開始某個具體項目時，固定收益部應(yīng)當參照研發(fā)部門的近期研究成果設(shè)計項目的詳細指標。 5 ? 由固定收益部營銷負責(zé)制定發(fā)行方案，安排路演；債務(wù)融資項目部組織制作申報材料。 ? 發(fā)行方案的制作和路演的安排，以及申報材料的制作，由營銷人員和債務(wù)融資項目組共同協(xié)調(diào)完成。 ? 固定收益部應(yīng)當更關(guān)注公司的目標客戶（ 181家重點客戶）。在與 181家重點客戶的交流中，應(yīng)當邀請大企業(yè)戰(zhàn)略合作部的全程參與，以便客戶提出的其他金融服務(wù)要求也可以在本公司得到很到的滿足。 y固定收益業(yè)務(wù) 企業(yè)債券融資流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 03 固定收益財務(wù)部 固定收益投資部 部門決策委員會、副總 總經(jīng)理 分管副總裁 提出年度計劃 批復(fù) ,下達指標 否，修改 是 指定收益標準 提出動議 ,選擇品種 審核、確定 是 否，修改 制定 操作方案 基金經(jīng)理下指令操作 內(nèi)部風(fēng)控 交易 清算(清算人員 ) 形成報表(日、周、月報表 ) 查看報表(日、周、月報表 查看報表(日、周、月報表 ) 結(jié)束 投資規(guī)模、風(fēng)險挖掘 品種選擇合規(guī)、規(guī)模，投資方向及預(yù)計收益 2 3 4 4 4 y固定收益業(yè)務(wù) 證券自營投資流程 編號： GTJA－ FI— 04 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 固定收益投資部制定年度工作計劃。 ? 在制定年度工作計劃和預(yù)算時，首先要參照公司的總體目標，其次要借鑒研發(fā)部門（包括公司研究所和部門研究人員）的工作成果。 2 ? 由部門總經(jīng)理來負責(zé)下達各項指標。 ? 各項指標的設(shè)定非常關(guān)鍵，在制定年度預(yù)算和年度工作計劃時，固定收益部應(yīng)該參照研發(fā)部門的宏觀研究成果和業(yè)務(wù)人員的工作經(jīng)驗，為各項業(yè)務(wù)設(shè)定基本指標。 3 ? 操作方案的制定在投資方向以及預(yù)計收益通過審批之后。 ? 建議在確定投資方向和預(yù)計收益的時候，一并提出預(yù)想操作方案，操作方案也應(yīng)該通過審批。 4 ? 固定收益部財務(wù)負責(zé)每日編制交易明細報表；清算部負責(zé)總賬報表。 ? 數(shù)據(jù)報表的提交應(yīng)該以電子數(shù)據(jù)傳輸?shù)男问竭M行，同時可以自動生成某些關(guān)鍵預(yù)警信號。 ? 數(shù)據(jù)信息和預(yù)警信息將自動反饋給操人員。 ? 充分利用數(shù)據(jù)電子傳輸?shù)姆绞?，每日交易明細賬也可以放在清算中心進行，這樣可以提高數(shù)據(jù)的準確性，并可以簡化固定收益財務(wù)的工作，也可以簡化固定投資委員會的工作。 y固定收益業(yè)務(wù) 證券自營投資流程（續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 04 營業(yè)部、客戶 固定收益營銷部 固定收益投資部 總經(jīng)理 公司法律部 公司風(fēng)控辦 固定收益財務(wù)部 提出需求 簽署理財協(xié)議(草案 ) 提出年度計劃、預(yù)測 批復(fù) ,下達指標 否，修改 是 審核協(xié)議條款、是否接單 否 結(jié)束 擬訂正式合同 審閱、批復(fù) 審閱、批復(fù) 審閱、批復(fù) 是 是 是 否，修改 否，修改 否，修改 簽署正式合同 歸檔 固定收益投資委員會 授權(quán)基金經(jīng)理管理 專戶操作管理 帳戶開戶、交易 是否部門客戶 帳戶
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