某證券公司固定收益業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議-免費(fèi)閱讀
【正文】 ? 項目的總結(jié)報告應(yīng)該以標(biāo)準(zhǔn)格式錄入電子信息數(shù)據(jù)庫。 ? 具體的研究課題的確定，應(yīng)當(dāng)在研發(fā)規(guī)劃的指導(dǎo)下進(jìn)行。 ? 研發(fā)應(yīng)該和公司的研究所加強(qiáng)聯(lián)系，共享信息，并聯(lián)合對信息進(jìn)行分析。 ? 任何研究工作都應(yīng)該考慮信息來源、研發(fā)力量、影響因素等各個方面。固定的長期合作研究單位有助于提高研究水平，降低研究成本。應(yīng)該根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對領(lǐng)導(dǎo)的指令和業(yè)務(wù)人員的建議進(jìn)行篩選，并提供反饋意見。一旦標(biāo)準(zhǔn)合同形成，可以免于法律事務(wù)總部和風(fēng)險控制辦公室的審核。 ? 各項指標(biāo)的設(shè)定非常關(guān)鍵，在制定年度預(yù)算和年度工作計劃時，固定收益部應(yīng)該參照研發(fā)部門的宏觀研究成果和業(yè)務(wù)人員的工作經(jīng)驗，為各項業(yè)務(wù)設(shè)定基本指標(biāo)。 ? 建議在確定投資方向和預(yù)計收益的時候，一并提出預(yù)想操作方案，操作方案也應(yīng)該通過審批。 ? 發(fā)行方案的制作和路演的安排，以及申報材料的制作，由營銷人員和債務(wù)融資項目組共同協(xié)調(diào)完成。 ? 固定收益部的營銷職能應(yīng)該與公司營銷總部下的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部協(xié)作進(jìn)行客戶管理。 y固定收益業(yè)務(wù) 資金管理流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 02 客戶 固定收益?zhèn)鶆?wù)融資項目部 公司風(fēng)控、法律辦 固定收益業(yè)務(wù)董事會議 固定收益 總經(jīng)理 與客戶接洽，收集客戶資料 根據(jù)基本指標(biāo)進(jìn)行客戶初選 是否選擇 資料存檔，潛在對象 立項建議書 存檔 審核決定是否確定客戶 指定項目組培養(yǎng)開發(fā) 審核 審核 承銷意向書、 口頭承諾 額度申報材料 是 否，修改 是 結(jié)束 否 否 是 分管副總裁 業(yè)務(wù)董事會議討論 組織制作申報材料 否，修改 審核 審核 是 存檔 接收培訓(xùn) 是 固定收益營銷部 國家計委 固定收益研究部 提出年度計劃 批復(fù) ,下達(dá)指標(biāo) 否，修改 是 是 發(fā)債建議書 審核 爭取、額度 審核 否，修改 否，修改 否，修改 是 利率市場趨勢、宏觀形勢 是 否、修改 參見債券 分銷流程 提交研究報告 提交研究報告 修改年度計劃 審批 發(fā)行方案、路演 簽定承銷協(xié)議 審核 審核 審核 審核 否，修改 否，修改 否，修改 否，修改 是 是 是 是 進(jìn)行投資項目選擇 參見課題 研究流程 參見課題 研究流程 參見課題 研究流程 是 否，修改 2 2 2 3 4 3 y固定收益業(yè)務(wù) 企業(yè)債券融資流程 編號： GTJA－ FI— 03 1 5 5 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 固定收益?zhèn)鶆?wù)融資項目部提出年度計劃。 ? 存檔和審核單據(jù)與協(xié)議是否相符合的工作可以由部門內(nèi)的營銷來完成，兩個轉(zhuǎn)述工作完全可以省略，由公司財務(wù)直接和部門營銷溝通。 ? 對于 181家重點客戶，主要由大企業(yè)戰(zhàn)略合作部從公司的層次進(jìn)行全面業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和關(guān)系維護(hù)，固定收益部營銷提供本部門的業(yè)績、資信以及能力等相關(guān)資料信息；對于其他客戶（非 181家重點客戶），部門營銷有責(zé)任向其提供債券承銷和債券投資的資信、業(yè)績和能力等相關(guān)信息。 ? 風(fēng)險管理部指導(dǎo)建立各項業(yè)務(wù)的風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)，并定期對風(fēng)險模型進(jìn)行測試。 4 ? 固定收益總部營銷負(fù)責(zé)溝通客戶。 ? 在實施了新的組織架構(gòu)之后，固定收益部的營銷職能應(yīng)該與公司營銷總部下的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部保持對 181家重點客戶的信息溝通。有分銷單位名稱、手續(xù)費(fèi)金額、帳號等 y固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 01 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 客戶關(guān)系由總部和營業(yè)部來共同維護(hù)，但是本部門并不十分清楚。 ? 客戶信息應(yīng)當(dāng)進(jìn)行電子化集中存儲，并利用計算機(jī)輔助進(jìn)行分析。 ? 定期召開部門研究人員與研究所的座談會。 ? 固定收益部的營銷職能應(yīng)該與公司營銷總部下的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部保持對 181家重點客戶的信息溝通，溝通的工具包括，統(tǒng)一的客戶信息表，部門業(yè)績、資信以及能力等信息；對于其他客戶（非 181家重點客戶），部門營銷有責(zé)任向其提供債券承銷和債券投資的資信、業(yè)績和能力等相關(guān)信息。 ? 對于非 181家重點客戶的其他客戶，其合同由固定收益部負(fù)責(zé)合同的接收和保管。 ? 分清職責(zé)，避免公司內(nèi)部出現(xiàn)渠道競爭，可轉(zhuǎn)換債券的承銷由投資銀行子公司企業(yè)融資部負(fù)責(zé)。 ? 風(fēng)險控制部指導(dǎo)建立各項業(yè)務(wù)的風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)，并定期對風(fēng)險模型進(jìn)行測試。研究成果將成為部門年度工作的指導(dǎo)和依據(jù)。 ? 各項指標(biāo)的設(shè)定非常關(guān)鍵，在制定年度預(yù)算和年度工作計劃時，固定收益部應(yīng)該參照研發(fā)部門的宏觀研究成果和業(yè)務(wù)人員的工作經(jīng)驗，為各項業(yè)務(wù)設(shè)定基本指標(biāo)。 2 ? 由部門總經(jīng)理來負(fù)責(zé)下達(dá)各項指標(biāo)。 y固定收益業(yè)務(wù) 證券自營投資流程（續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 04 營業(yè)部、客戶 固定收益營銷部 固定收益投資部 總經(jīng)理 公司法律部 公司風(fēng)控辦 固定收益財務(wù)部 提出需求 簽署理財協(xié)議(草案 ) 提出年度計劃、預(yù)測 批復(fù) ,下達(dá)指標(biāo) 否，修改 是 審核協(xié)議條款、是否接單 否 結(jié)束 擬訂正式合同 審閱、批復(fù) 審閱、批復(fù) 審閱、批復(fù)
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