某證券公司固定收益業(yè)務流程改進建議-wenkub.com
2025-05-19 10:35 本頁面
【正文】 y固定收益業(yè)務 銀行間債券市場流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 09 發(fā)行人、承銷商 固定收益總部 營銷部 固定收益總部 財務部 公司財務總部 公司各營業(yè)部 客戶 固定收益總部 融資部 落實兌付款、付息款 劃撥兌付款、付息款 公告、網(wǎng)點安排 咨詢款項 反饋款項信息 款到帳 否 收款 組織兌付、付息工作 開具兌付、付息明細 是 通知付款 劃撥資金 劃撥資金 結(jié)束 重落實兌付款、付息款 1 1 1 y固定收益業(yè)務 未上市企業(yè)債券付息、兌付流程 編號： GTJA－ FI— 10 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 固定收益部財務負責到賬信息的查詢和傳遞和付款信息的傳遞。 ? 簡化這個信息傳遞環(huán)節(jié)，提高效率。 ? 部門應當現(xiàn)根據(jù)公司的總體目標確定本部門的目標，然后部門的各個業(yè)務功能根據(jù)部門總體目標確定自己的目標。 2 ? 公司在制定年度工作計劃時，也應當進行下年度的研發(fā)規(guī)劃。 y固定收益業(yè)務 信息收集流程（續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 07 固定收益研發(fā)部 固定收益?zhèn)鶆杖谫Y部 固定收益營銷部 固定收益投資部 定期業(yè)務會議、形成研究計劃 提出客觀經(jīng)濟形式、匯率走勢等研究需求書 提出客觀經(jīng)濟形式、匯率走勢、招標預測等研究需求書 提出客觀經(jīng)濟形式、匯率走勢、市場產(chǎn)品等研究需求書 業(yè)務討論 部門領導 提出新產(chǎn)品研發(fā)命令 進行課題研究 是否同意 調(diào)整研究計劃 否、修改 是 提交研究報告 業(yè)務討論 通過 ? 否 提交研究報告 提交研究報告 提交研究報告 提交研究報告 是 報告錄入信息庫 存檔 企業(yè)債券 融資流程 國債投標及 分銷流程 證券理財 投資流程 課題可行性 1 y固定收益業(yè)務 課題研究流程 編號： GTJA－ FI— 08 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 研發(fā)部根據(jù)固定收益部各個業(yè)務部門和固定收益部領導的指令制訂研究計劃。 ? 在使用標準化電子格式后，研發(fā)部門就不必對數(shù)據(jù)進行輸入，各個業(yè)務部門將代勞此項工作。這樣，市場因素和政策等因素可以在研發(fā)中就得到考慮。 ? 應該建立專門的市場反應監(jiān)控和研究機制或者新產(chǎn)品推廣流程。 4 ? 部門總經(jīng)理根據(jù)政策法規(guī)進行控制。 3 ? 固定收益部研發(fā)確定外部合作單位。 ? 部門內(nèi)的研發(fā)組織和公司研究所沒有太多的往來。 y固定收益業(yè)務 證券理財投資流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 05 固定收益研發(fā)部 固定收益各個業(yè)務部 部門分管副總、總經(jīng)理 制定研究計劃 提出研發(fā)要求 是否列入當期研發(fā)計劃 業(yè)務會議、形成立項建議書 備選研發(fā)庫 結(jié)束 否 是否需要對外合作 業(yè)務會議、形成立項建議書 是 確定對外合作單位 否 是 設立新產(chǎn)品研發(fā)項目組 討論并提出研發(fā)計劃 是否同意 是 按計劃落實新產(chǎn)品研發(fā) 否 項目組提交研發(fā)成果 會議討論、確認 否 審批 否 是 是否、符合要求 否 是 使用 提出新產(chǎn)品研發(fā)命令 是 計劃可行性，政策限制 計劃可行性 市場對計劃的認可程度 1 2 2 3 4 5 y固定收益業(yè)務 新產(chǎn)品研發(fā)流程 編號： GTJA－ FI— 06 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 研發(fā)部根據(jù)固定收益部各個業(yè)務部門和固定收益部領導的指令制訂研究計劃。 ? 固定投資委員會對帳戶指標進行監(jiān)控，并將監(jiān)控結(jié)果反饋給操作人員。 4 ? 目前公司的協(xié)議和合同，都必須經(jīng)過法律總部和風險控制辦公室的審批（法律部設計的標準合同不需要經(jīng)過風控辦審核）。 3 ? 不接單就結(jié)束流程。 ? 在進行年度計劃和預測時，應該考慮公司的總體戰(zhàn)略、根據(jù)本部門的實際資源（人力資源、組織資源、客戶資源以及財務資源）的實際狀況，同時要充分參考各種市場研究和預測成果。 ? 數(shù)據(jù)報表的提交應該以電子數(shù)據(jù)傳輸?shù)男问竭M行，同時可以自動生成某些關鍵預警信號。 ? 各項指標的設定非常關鍵，在制定年度預算和年度工作計劃時，固定收益部應該參照研發(fā)部門的宏觀研究成果和業(yè)務人員的工作經(jīng)驗，為各項業(yè)務設定基本指標。在與 181家重點客戶的交流中，應當邀請大企業(yè)戰(zhàn)略合作部的全程參與，以便客戶提出的其他金融服務要求也可以在本公司得到很到的滿足。 ? 在開始某個具體項目時，固定收益部應當參照研發(fā)部門的近期研究成果設計項目的詳細指標。 ? 將未達標的客戶信息歸入潛在客戶信息庫（ 181家重點客戶由大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負責，其他由本部門負責），評估未達標客戶與標準的差距，對于差距比較小的客戶進行緊密跟蹤。 3 ? 部門的客戶關系管理和公司的營銷聯(lián)系不多。 2 ? 目前部門業(yè)務的研究工作主要依靠部門內(nèi)部的研究人員來完成，公司研究所的研究成果不適用。凡遞交到風控辦的材料，風控辦應當依
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