某證券公司固定收益業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議-wenkub.com
2025-05-19 10:35 本頁(yè)面
【正文】 y固定收益業(yè)務(wù) 銀行間債券市場(chǎng)流程 （續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 09 發(fā)行人、承銷商 固定收益總部 營(yíng)銷部 固定收益總部 財(cái)務(wù)部 公司財(cái)務(wù)總部 公司各營(yíng)業(yè)部 客戶 固定收益總部 融資部 落實(shí)兌付款、付息款 劃撥兌付款、付息款 公告、網(wǎng)點(diǎn)安排 咨詢款項(xiàng) 反饋款項(xiàng)信息 款到帳 否 收款 組織兌付、付息工作 開具兌付、付息明細(xì) 是 通知付款 劃撥資金 劃撥資金 結(jié)束 重落實(shí)兌付款、付息款 1 1 1 y固定收益業(yè)務(wù) 未上市企業(yè)債券付息、兌付流程 編號(hào)： GTJA－ FI— 10 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 固定收益部財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)到賬信息的查詢和傳遞和付款信息的傳遞。 ? 簡(jiǎn)化這個(gè)信息傳遞環(huán)節(jié)，提高效率。 ? 部門應(yīng)當(dāng)現(xiàn)根據(jù)公司的總體目標(biāo)確定本部門的目標(biāo)，然后部門的各個(gè)業(yè)務(wù)功能根據(jù)部門總體目標(biāo)確定自己的目標(biāo)。 2 ? 公司在制定年度工作計(jì)劃時(shí)，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行下年度的研發(fā)規(guī)劃。 y固定收益業(yè)務(wù) 信息收集流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 07 固定收益研發(fā)部 固定收益?zhèn)鶆?wù)融資部 固定收益營(yíng)銷部 固定收益投資部 定期業(yè)務(wù)會(huì)議、形成研究計(jì)劃 提出客觀經(jīng)濟(jì)形式、匯率走勢(shì)等研究需求書 提出客觀經(jīng)濟(jì)形式、匯率走勢(shì)、招標(biāo)預(yù)測(cè)等研究需求書 提出客觀經(jīng)濟(jì)形式、匯率走勢(shì)、市場(chǎng)產(chǎn)品等研究需求書 業(yè)務(wù)討論 部門領(lǐng)導(dǎo) 提出新產(chǎn)品研發(fā)命令 進(jìn)行課題研究 是否同意 調(diào)整研究計(jì)劃 否、修改 是 提交研究報(bào)告 業(yè)務(wù)討論 通過 ? 否 提交研究報(bào)告 提交研究報(bào)告 提交研究報(bào)告 提交研究報(bào)告 是 報(bào)告錄入信息庫(kù) 存檔 企業(yè)債券 融資流程 國(guó)債投標(biāo)及 分銷流程 證券理財(cái) 投資流程 課題可行性 1 y固定收益業(yè)務(wù) 課題研究流程 編號(hào)： GTJA－ FI— 08 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 研發(fā)部根據(jù)固定收益部各個(gè)業(yè)務(wù)部門和固定收益部領(lǐng)導(dǎo)的指令制訂研究計(jì)劃。 ? 在使用標(biāo)準(zhǔn)化電子格式后，研發(fā)部門就不必對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行輸入，各個(gè)業(yè)務(wù)部門將代勞此項(xiàng)工作。這樣，市場(chǎng)因素和政策等因素可以在研發(fā)中就得到考慮。 ? 應(yīng)該建立專門的市場(chǎng)反應(yīng)監(jiān)控和研究機(jī)制或者新產(chǎn)品推廣流程。 4 ? 部門總經(jīng)理根據(jù)政策法規(guī)進(jìn)行控制。 3 ? 固定收益部研發(fā)確定外部合作單位。 ? 部門內(nèi)的研發(fā)組織和公司研究所沒有太多的往來。 y固定收益業(yè)務(wù) 證券理財(cái)投資流程 （續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 05 固定收益研發(fā)部 固定收益各個(gè)業(yè)務(wù)部 部門分管副總、總經(jīng)理 制定研究計(jì)劃 提出研發(fā)要求 是否列入當(dāng)期研發(fā)計(jì)劃 業(yè)務(wù)會(huì)議、形成立項(xiàng)建議書 備選研發(fā)庫(kù) 結(jié)束 否 是否需要對(duì)外合作 業(yè)務(wù)會(huì)議、形成立項(xiàng)建議書 是 確定對(duì)外合作單位 否 是 設(shè)立新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目組 討論并提出研發(fā)計(jì)劃 是否同意 是 按計(jì)劃落實(shí)新產(chǎn)品研發(fā) 否 項(xiàng)目組提交研發(fā)成果 會(huì)議討論、確認(rèn) 否 審批 否 是 是否、符合要求 否 是 使用 提出新產(chǎn)品研發(fā)命令 是 計(jì)劃可行性，政策限制 計(jì)劃可行性 市場(chǎng)對(duì)計(jì)劃的認(rèn)可程度 1 2 2 3 4 5 y固定收益業(yè)務(wù) 新產(chǎn)品研發(fā)流程 編號(hào)： GTJA－ FI— 06 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 研發(fā)部根據(jù)固定收益部各個(gè)業(yè)務(wù)部門和固定收益部領(lǐng)導(dǎo)的指令制訂研究計(jì)劃。 ? 固定投資委員會(huì)對(duì)帳戶指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，并將監(jiān)控結(jié)果反饋給操作人員。 4 ? 目前公司的協(xié)議和合同，都必須經(jīng)過法律總部和風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室的審批（法律部設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)合同不需要經(jīng)過風(fēng)控辦審核）。 3 ? 不接單就結(jié)束流程。 ? 在進(jìn)行年度計(jì)劃和預(yù)測(cè)時(shí)，應(yīng)該考慮公司的總體戰(zhàn)略、根據(jù)本部門的實(shí)際資源（人力資源、組織資源、客戶資源以及財(cái)務(wù)資源）的實(shí)際狀況，同時(shí)要充分參考各種市場(chǎng)研究和預(yù)測(cè)成果。 ? 數(shù)據(jù)報(bào)表的提交應(yīng)該以電子數(shù)據(jù)傳輸?shù)男问竭M(jìn)行，同時(shí)可以自動(dòng)生成某些關(guān)鍵預(yù)警信號(hào)。 ? 各項(xiàng)指標(biāo)的設(shè)定非常關(guān)鍵，在制定年度預(yù)算和年度工作計(jì)劃時(shí)，固定收益部應(yīng)該參照研發(fā)部門的宏觀研究成果和業(yè)務(wù)人員的工作經(jīng)驗(yàn)，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)設(shè)定基本指標(biāo)。在與 181家重點(diǎn)客戶的交流中，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)大企業(yè)戰(zhàn)略合作部的全程參與，以便客戶提出的其他金融服務(wù)要求也可以在本公司得到很到的滿足。 ? 在開始某個(gè)具體項(xiàng)目時(shí)，固定收益部應(yīng)當(dāng)參照研發(fā)部門的近期研究成果設(shè)計(jì)項(xiàng)目的詳細(xì)指標(biāo)。 ? 將未達(dá)標(biāo)的客戶信息歸入潛在客戶信息庫(kù)（ 181家重點(diǎn)客戶由大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負(fù)責(zé)，其他由本部門負(fù)責(zé)），評(píng)估未達(dá)標(biāo)客戶與標(biāo)準(zhǔn)的差距，對(duì)于差距比較小的客戶進(jìn)行緊密跟蹤。 3 ? 部門的客戶關(guān)系管理和公司的營(yíng)銷聯(lián)系不多。 2 ? 目前部門業(yè)務(wù)的研究工作主要依靠部門內(nèi)部的研究人員來完成，公司研究所的研究成果不適用。凡遞交到風(fēng)控辦的材料，風(fēng)控辦應(yīng)當(dāng)依
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