某證券公司固定收益業(yè)務流程改進建議(存儲版)
【正文】 是 是 是 否，修改 否，修改 否，修改 簽署正式合同 歸檔 固定收益投資委員會 授權基金經(jīng)理管理 專戶操作管理 帳戶開戶、交易 是否部門客戶 帳戶開戶、交易 否 是 清算、形成報表 監(jiān)控帳戶指標、投資計劃 是 每日提交報表 直接反饋操作人員 A A 風險控制 1 2 3 5 5 y固定收益業(yè)務 證券理財投資流程 編號： GTJA－ FI— 05 4 4 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 固定收益投資部提出年度計劃、預測。 ? 必要時，可以考慮對潛在客戶進行輔助服務。 ? 充分利用數(shù)據(jù)電子傳輸?shù)姆绞剑咳战灰酌骷氋~也可以放在清算中心進行，這樣可以提高數(shù)據(jù)的準確性，并可以簡化固定收益財務的工作，也可以簡化固定投資委員會的工作。 ? 加強部門內(nèi)部研究人員和研究所之間的聯(lián)系，充分利用研究所豐富的信息資源和知識資源，部門也可以聘用研究所的研究員幫助部門進行某項專題研究。 5 ? 由各個業(yè)務部門負責收集市場反應狀況。 ? 研究部應該提供正式的數(shù)據(jù)和信息收集表格，有針對、有側重的主動索取有用信息，而不是成為被動的接受者。 ? 在決定是否進行當期研發(fā)的時候，除了根據(jù)市場的當前和未來狀況之外，還應該參照研究所的任務，避免公司的人力重復投入。 3 ? 固定收益部財務負責信息的反饋和傳遞。 ? 可以由部門營銷代替部門財務的工作。 2 ? 有足夠的資金才可以進行業(yè)務操作。 ? 研發(fā)功能應該有自主意識，不能對任何要求都制定項目立項書。 y固定收益業(yè)務 新產(chǎn)品研發(fā)流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 06 固定收益研發(fā)部 固定收益?zhèn)鶆杖谫Y部 固定收益營銷部 固定收益投資部 討論確定信息收集的內(nèi)容、信息庫構架、收集人員 承銷信息 中標以及銷售信息 定期提供相關市場信息 匯集從報刊、因特網(wǎng)、有關機構以及其它業(yè)務部門的信息 整理并錄入信息庫 研發(fā)信息庫 y固定收益業(yè)務 信息收集流程 編號： GTJA－ FI— 07 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 各個業(yè)務功能提供各自的信息。 ? 研究人員在日常工作中，應該密切關注任何有關政策法規(guī)的變動，總結其變動給企業(yè)帶來的有利和不利因素。 ? 領導在決定是否進行當期研發(fā)的時候，除了根據(jù)市場的當前和未來狀況之外，還應該參照研究所的任務，避免公司的人力重復投入。 ? 數(shù)據(jù)報表的提交應該以電子數(shù)據(jù)傳輸?shù)男问竭M行，同時可以自動生成某些關鍵預警信號。 ? 對提出要求的客戶進行分析，研究不能接單的原因，評估該客戶達到標準的可能性。 ? 數(shù)據(jù)信息和預警信息將自動反饋給操人員。 y固定收益業(yè)務 企業(yè)債券融資流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 03 固定收益財務部 固定收益投資部 部門決策委員會、副總 總經(jīng)理 分管副總裁 提出年度計劃 批復 ,下達指標 否，修改 是 指定收益標準 提出動議 ,選擇品種 審核、確定 是 否，修改 制定 操作方案 基金經(jīng)理下指令操作 內(nèi)部風控 交易 清算(清算人員 ) 形成報表(日、周、月報表 ) 查看報表(日、周、月報表 查看報表(日、周、月報表 ) 結束 投資規(guī)模、風險挖掘 品種選擇合規(guī)、規(guī)模，投資方向及預計收益 2 3 4 4 4 y固定收益業(yè)務 證券自營投資流程 編號： GTJA－ FI— 04 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 固定收益投資部制定年度工作計劃。 ? 考慮對一些潛在的客戶提供增值服務，如咨詢、培訓等，幫助他們達到公司對客戶的篩選指標。 ? 加強部門內(nèi)部研究人員和研究所之間的聯(lián)系，充分利用研究所豐富的信息資源和知識資源，部門也可以聘用研究所的研究員幫助部門進行某項專題研究。一旦標準合同形成，提交法律事務總部后，法律事務總部將根據(jù)豁免機制判斷是否免于風險管理部的審核。 ? 在客戶回訪方面，如果客戶屬于 181家重點客戶之列的，回訪工作由大企業(yè)戰(zhàn)略合作部進行，以便發(fā)掘新的服務項目，固定收益部派員參與；其他客戶的回訪工作由固定收益部自行完成。 7 ? 固定收益總部營銷接收合同，部門財務負責存檔。 ? 對客戶的購買意向和實際購買情況進行記錄，以此數(shù)據(jù)來對客戶進行等級評定，評定結果同時錄入公司集成的客戶信息數(shù)據(jù)庫（ 181家重點客戶的信息錄入大企業(yè)戰(zhàn)略合作部的信息庫，其他客戶信息本部門營銷自行保存）。 ? 在每個年度結束時，部門內(nèi)的研究人員應該和母公司的研究所一起，對下年度進行宏觀研究預測、行業(yè)研究預測。 ? 總部應該有一個統(tǒng)一的客戶關系管理系統(tǒng)，通過各個營業(yè)部來進行客戶關系管理。 ? 本部門沒有進行過深層次的客戶細分，也沒有其他組織幫助進行過這項工作。 ? 加強部門內(nèi)部研究人員和研究所之間的聯(lián)系，充分利用研究所豐富的信息資源和知識資源，部門也可以聘用研究所的研究員幫助部門進行某項專題研究。 y固定收益業(yè)務 債券投標及分銷流程 （續(xù)）
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