某證券公司固定收益業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議-wenkub
2023-05-31 10:35:05 本頁面
【正文】 據(jù)其業(yè)務(wù)種類其風(fēng)控指標(biāo)和風(fēng)險控制流程進(jìn)行審查。 ? 固定收益部對資金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行總結(jié)，同法律事務(wù)總部和風(fēng)險控制辦公室進(jìn)行廣泛的交流，設(shè)計出最有效的標(biāo)準(zhǔn)合同。固定收益部可以集中精力做好本部門最擅長的業(yè)務(wù)。 ? 在合同履行完畢后，如果客戶屬于 181家重點客戶之列的，其合同履行信息將遞交給大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負(fù)責(zé)保管；其他客戶的合同履行信息由固定收益部營銷負(fù)責(zé)保管。 y固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 01 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 ? 沒有正式的營銷手段。 ? 固定收益部應(yīng)當(dāng)與風(fēng)險管理部一起，對本部門業(yè)務(wù)經(jīng)常遇到的風(fēng)險控制問題進(jìn)行總結(jié)，以提高今后的工作效率。 6 ? 風(fēng)險控制辦公室進(jìn)行登記。 y固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 01 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 5 ? 客戶不同意買入，就結(jié)束該流程。 3 ? 固定收益總部營銷分析市場、宏觀經(jīng)濟(jì)、利率資金、客戶需求信息。 ? 加強部門內(nèi)部研究人員和研究所之間的聯(lián)系，充分利用研究所豐富的信息資源和知識資源，部門也可以聘用研究所的研究員幫助部門進(jìn)行某項專題研究。 ? 應(yīng)該進(jìn)行客戶細(xì)分和市場細(xì)分的研究，將本部門的核心力量集中在最有價值的細(xì)分市場和細(xì)分客戶群上。 ? 本部門沒有進(jìn)行過深層次的客戶細(xì)分，也沒有其他組織幫助進(jìn)行過這項工作。y股份有限公司 固定收益業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議 y固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷流程 編號： GTJA－ FI— 01 營業(yè)部、客戶 固定收益總部營銷部 固定收益總部研究部 固定收益總部投標(biāo)部 接收信息 反饋信息 獲取中國債券網(wǎng)的發(fā)債信息 提交研究報告 投標(biāo)建議書 及意向函 匯總客戶信息 投標(biāo)策略 聯(lián)絡(luò)客戶 打印投標(biāo)成功表 打印中標(biāo)信息 是否買入 結(jié)束 否 是 形成意向書 投標(biāo) A 分配客戶額度 分析市場、宏觀經(jīng)濟(jì)、利率資金、客戶需求特性 客戶定單 1 2 3 4 5 客戶 固定證券總部營銷部 總經(jīng)理 部門財務(wù) 總裁辦公室 風(fēng)險控制辦公室 法律事務(wù)總部 口頭咨詢客戶 簽署分銷協(xié)議 反饋信息 向總經(jīng)理匯報 傳真件協(xié)議 (蓋部門章 ) 蓋章確認(rèn) 簽署正式協(xié)議 (一式兩份 )和合同審批單 簽字 根據(jù)豁免制度登記 登記 蓋章 合同審批單 傳真正 式協(xié)議 蓋章確認(rèn) 郵寄正 式合同 蓋章確認(rèn) 正式合同寄回 歸檔 A 歸檔 接收合同 B y固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 01 6 7 客戶 固定證券總部 營銷部 總經(jīng)理 固定證券總 部投資部 固定證券總部 財務(wù) 債券發(fā)行主體 公司財務(wù)總部 填寫付款 通知書 到款情況 審核、劃款 (承銷款 ) 發(fā)送債券 過戶指令 否 ,催款 債券過戶 列手續(xù)費 明細(xì) 付款 傳真?zhèn)? 過戶指令 通知 劃撥手續(xù)費 簽字、劃出 劃撥手續(xù)費 結(jié)束 收款 收款 銀行間債券 復(fù)核 是 是 B 催款 否 是 否 ,修改 查詢過戶情況 根據(jù)協(xié)議審核劃款事項。 ? 總部應(yīng)該有一個統(tǒng)一的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，通過各個營業(yè)部來進(jìn)行客戶關(guān)系管理。此項工作可以根據(jù)實際情況，考慮由本部門進(jìn)行分析或委托公司研究所、公司營銷進(jìn)行分析。 ? 在每個年度結(jié)束時，部門內(nèi)的研究人員應(yīng)該和母公司的研究所一起，對下年度進(jìn)行宏觀研究預(yù)測、行業(yè)研究預(yù)測。 ? 對于普遍性的分析，如市場、宏觀經(jīng)濟(jì)、利率資金等，應(yīng)該在研究報告中就進(jìn)行分析，固定收益總部營銷在此階段的職責(zé)是分析客戶的特性指定投標(biāo)策略。 ? 對客戶的購買意向和實際購買情況進(jìn)行記錄，以此數(shù)據(jù)來對客戶進(jìn)行等級評定，評定結(jié)果同時錄入公司集成的客戶信息數(shù)據(jù)庫（ 181家重點客戶的信息錄入大企業(yè)戰(zhàn)略合作部的信息庫，其他客戶信息本部門營銷自行保存）。 ? 根據(jù)法律事務(wù)總部風(fēng)險豁免審理的結(jié)果，公司風(fēng)險管理進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險審查。 7 ? 固定收益總部營銷接收合同，部門財務(wù)負(fù)責(zé)存檔。 ? 固定收益部的營銷職能應(yīng)該與公司營銷總部下的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部協(xié)作進(jìn)行客戶管理。 ? 在客戶回訪方面，如果客戶屬于 181家重點客戶之列的，回訪工作由大企業(yè)戰(zhàn)略合作部進(jìn)行，以便發(fā)掘新的服務(wù)項目，固定收益部派員參與；其他客戶的回訪工作由固定收益部自行完成。 y固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷流程（續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 01 營業(yè)部、客戶 中央登記公司 固定證券總部 營銷部 總經(jīng)理 固定證券總部 財務(wù)部 公司財務(wù)總部 公司法律事務(wù)部 公司風(fēng)險控制辦公室 公司總裁辦公室 發(fā)行主體 領(lǐng)取托管憑證 (一級、二級 ) 簽署分銷協(xié)議 傳真件確認(rèn) 蓋章確認(rèn) 簽署正式協(xié)議 公司蓋章審批單 反饋 審批簽字 登記 登記 蓋章、 審批單歸檔 傳真正式合同 蓋章確認(rèn)、簽字 郵寄正式合同 蓋章確認(rèn)、簽字 存檔 回傳 寄回合同 通知到款
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