某證券公司固定收益業(yè)務流程改進建議-wenkub
2023-05-31 10:35:05 本頁面
【正文】 據其業(yè)務種類其風控指標和風險控制流程進行審查。 ? 固定收益部對資金管理業(yè)務進行總結，同法律事務總部和風險控制辦公室進行廣泛的交流，設計出最有效的標準合同。固定收益部可以集中精力做好本部門最擅長的業(yè)務。 ? 在合同履行完畢后，如果客戶屬于 181家重點客戶之列的，其合同履行信息將遞交給大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負責保管；其他客戶的合同履行信息由固定收益部營銷負責保管。 y固定收益業(yè)務 債券投標及分銷流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 01 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 ? 沒有正式的營銷手段。 ? 固定收益部應當與風險管理部一起，對本部門業(yè)務經常遇到的風險控制問題進行總結，以提高今后的工作效率。 6 ? 風險控制辦公室進行登記。 y固定收益業(yè)務 債券投標及分銷流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 01 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 5 ? 客戶不同意買入，就結束該流程。 3 ? 固定收益總部營銷分析市場、宏觀經濟、利率資金、客戶需求信息。 ? 加強部門內部研究人員和研究所之間的聯(lián)系，充分利用研究所豐富的信息資源和知識資源，部門也可以聘用研究所的研究員幫助部門進行某項專題研究。 ? 應該進行客戶細分和市場細分的研究，將本部門的核心力量集中在最有價值的細分市場和細分客戶群上。 ? 本部門沒有進行過深層次的客戶細分，也沒有其他組織幫助進行過這項工作。y股份有限公司 固定收益業(yè)務流程改進建議 y固定收益業(yè)務 債券投標及分銷流程 編號： GTJA－ FI— 01 營業(yè)部、客戶 固定收益總部營銷部 固定收益總部研究部 固定收益總部投標部 接收信息 反饋信息 獲取中國債券網的發(fā)債信息 提交研究報告 投標建議書 及意向函 匯總客戶信息 投標策略 聯(lián)絡客戶 打印投標成功表 打印中標信息 是否買入 結束 否 是 形成意向書 投標 A 分配客戶額度 分析市場、宏觀經濟、利率資金、客戶需求特性 客戶定單 1 2 3 4 5 客戶 固定證券總部營銷部 總經理 部門財務 總裁辦公室 風險控制辦公室 法律事務總部 口頭咨詢客戶 簽署分銷協(xié)議 反饋信息 向總經理匯報 傳真件協(xié)議 (蓋部門章 ) 蓋章確認 簽署正式協(xié)議 (一式兩份 )和合同審批單 簽字 根據豁免制度登記 登記 蓋章 合同審批單 傳真正 式協(xié)議 蓋章確認 郵寄正 式合同 蓋章確認 正式合同寄回 歸檔 A 歸檔 接收合同 B y固定收益業(yè)務 債券投標及分銷流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 01 6 7 客戶 固定證券總部 營銷部 總經理 固定證券總 部投資部 固定證券總部 財務 債券發(fā)行主體 公司財務總部 填寫付款 通知書 到款情況 審核、劃款 (承銷款 ) 發(fā)送債券 過戶指令 否 ,催款 債券過戶 列手續(xù)費 明細 付款 傳真?zhèn)? 過戶指令 通知 劃撥手續(xù)費 簽字、劃出 劃撥手續(xù)費 結束 收款 收款 銀行間債券 復核 是 是 B 催款 否 是 否 ,修改 查詢過戶情況 根據協(xié)議審核劃款事項。 ? 總部應該有一個統(tǒng)一的客戶關系管理系統(tǒng)，通過各個營業(yè)部來進行客戶關系管理。此項工作可以根據實際情況，考慮由本部門進行分析或委托公司研究所、公司營銷進行分析。 ? 在每個年度結束時，部門內的研究人員應該和母公司的研究所一起，對下年度進行宏觀研究預測、行業(yè)研究預測。 ? 對于普遍性的分析，如市場、宏觀經濟、利率資金等，應該在研究報告中就進行分析，固定收益總部營銷在此階段的職責是分析客戶的特性指定投標策略。 ? 對客戶的購買意向和實際購買情況進行記錄，以此數據來對客戶進行等級評定，評定結果同時錄入公司集成的客戶信息數據庫（ 181家重點客戶的信息錄入大企業(yè)戰(zhàn)略合作部的信息庫，其他客戶信息本部門營銷自行保存）。 ? 根據法律事務總部風險豁免審理的結果，公司風險管理進行相應的風險審查。 7 ? 固定收益總部營銷接收合同，部門財務負責存檔。 ? 固定收益部的營銷職能應該與公司營銷總部下的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部協(xié)作進行客戶管理。 ? 在客戶回訪方面，如果客戶屬于 181家重點客戶之列的，回訪工作由大企業(yè)戰(zhàn)略合作部進行，以便發(fā)掘新的服務項目，固定收益部派員參與；其他客戶的回訪工作由固定收益部自行完成。 y固定收益業(yè)務 債券投標及分銷流程（續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 01 營業(yè)部、客戶 中央登記公司 固定證券總部 營銷部 總經理 固定證券總部 財務部 公司財務總部 公司法律事務部 公司風險控制辦公室 公司總裁辦公室 發(fā)行主體 領取托管憑證 (一級、二級 ) 簽署分銷協(xié)議 傳真件確認 蓋章確認 簽署正式協(xié)議 公司蓋章審批單 反饋 審批簽字 登記 登記 蓋章、 審批單歸檔 傳真正式合同 蓋章確認、簽字 郵寄正式合同 蓋章確認、簽字 存檔 回傳 寄回合同 通知到款
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