【摘要】證券公司股票期權業(yè)務風險控制指南上海證券交易所2015年1月目錄說明及聲明 5第一部分證券公司股票期權經(jīng)紀業(yè)務風險控制 6第一章投資者適當性管理相關要求 6一、準入 6二、分級 6第二章投資者交易與持倉額度管理及監(jiān)控 8一、限購 8二、持倉限額 9三、單日買入開倉限額 11四、限額
2025-07-30 02:33
【摘要】巨田證券有限責任公司營銷管理部經(jīng)紀業(yè)務操作流程內控手冊強化內控、規(guī)范運作是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理的生命線。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司內部控制指引》以公司各項業(yè)務流程制定本業(yè)務操作流程內控手冊。本手冊內容包括:一、帳戶管理:開戶、資料變更及掛失、密碼修改、清密、非交易過戶、撤消指定交易、轉托管、銷戶二、資金存?。汗衽_存取、轉賬存取、申請開通銀證轉帳三、委托買
2025-04-09 01:27
【摘要】國泰君安證券股份有限公司融資融券業(yè)務試點管理辦法第一章總則第一條為全面規(guī)范流程,嚴格防控風險,提高運作效率,促進公司融資融券業(yè)務健康發(fā)展,根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》(以下簡稱《辦法》)、《證券公司融資融券業(yè)務試點內部控制指引》以及中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、中國證券登記結算公司的有關規(guī)定,制定本辦法。第二條本辦法所稱融資融
2025-04-13 01:14