【摘要】證券公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指南上海證券交易所2015年1月目錄說明及聲明 5第一部分證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制 6第一章投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求 6一、準(zhǔn)入 6二、分級 6第二章投資者交易與持倉額度管理及監(jiān)控 8一、限購 8二、持倉限額 9三、單日買入開倉限額 11四、限額
2025-07-30 02:33
【摘要】巨田證券有限責(zé)任公司營銷管理部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程內(nèi)控手冊強(qiáng)化內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理的生命線。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》以公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程制定本業(yè)務(wù)操作流程內(nèi)控手冊。本手冊內(nèi)容包括:一、帳戶管理:開戶、資料變更及掛失、密碼修改、清密、非交易過戶、撤消指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶二、資金存?。汗衽_存取、轉(zhuǎn)賬存取、申請開通銀證轉(zhuǎn)帳三、委托買
2025-04-09 01:27
【摘要】國泰君安證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法第一章總則第一條為全面規(guī)范流程,嚴(yán)格防控風(fēng)險(xiǎn),提高運(yùn)作效率,促進(jìn)公司融資融券業(yè)務(wù)健康發(fā)展,根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》以及中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。第二條本辦法所稱融資融
2025-04-13 01:14