某證券公司固定收益業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議-資料下載頁(yè)
2025-05-24 10:35本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】客戶關(guān)系由總部和營(yíng)業(yè)部來(lái)共同。維護(hù)，但是本部門并不十分清楚。本部門有專門的營(yíng)銷部門來(lái)負(fù)責(zé)。固定收益部門應(yīng)該充分利用總部這。聯(lián)系，宣傳自身提供的服務(wù)?？蛻粜畔?yīng)當(dāng)進(jìn)行電子化集中存儲(chǔ)，并。利用計(jì)算機(jī)輔助進(jìn)行分析。細(xì)分市場(chǎng)和細(xì)分客戶群上。在實(shí)施了新的組織架構(gòu)之后，固定收益。加強(qiáng)部門內(nèi)部研究人員和研究所之間的。在每個(gè)年度結(jié)束時(shí)，部門內(nèi)的研究人員。進(jìn)行宏觀研究預(yù)測(cè)、行業(yè)研究預(yù)測(cè)。定期召開部門研究人員與研究所的座談。責(zé)是分析客戶的特性指定投標(biāo)策略。對(duì)客戶的購(gòu)買意向和實(shí)際購(gòu)買情況進(jìn)行。記錄，以此數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)客戶進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，重點(diǎn)客戶的信息溝通，溝通的工具包括，根據(jù)法律事務(wù)總部風(fēng)險(xiǎn)豁免審理的結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)管理部指導(dǎo)建立各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)控標(biāo)。對(duì)于181家重點(diǎn)客戶，主要由大企業(yè)戰(zhàn)略。在合同簽訂后，由固定收益部獨(dú)立向客。在合同履行完畢后，如果客戶屬于181家。合作部進(jìn)行，以便發(fā)掘新的服務(wù)項(xiàng)目，可轉(zhuǎn)換債券的承銷和其他部門有。分清職責(zé)，避免公司內(nèi)部出現(xiàn)渠道競(jìng)爭(zhēng)，
【正文】 信息收集流程 編號(hào)： GTJA－ FI— 07 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 各個(gè)業(yè)務(wù)功能提供各自的信息。 ? 研發(fā)部負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)錄入。 ? 研究部應(yīng)該提供正式的數(shù)據(jù)和信息收集表格，有針對(duì)、有側(cè)重的主動(dòng)索取有用信息，而不是成為被動(dòng)的接受者。 ? 在使用標(biāo)準(zhǔn)化電子格式后，研發(fā)部門就不必對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行輸入，各個(gè)業(yè)務(wù)部門將代勞此項(xiàng)工作。 2 ? 研發(fā)部與公司研究所聯(lián)系不夠緊密。 ? 研發(fā)應(yīng)該和公司的研究所加強(qiáng)聯(lián)系，共享信息，并聯(lián)合對(duì)信息進(jìn)行分析。只有經(jīng)過(guò)仔細(xì)分析的完整信息才是有價(jià)值的知識(shí)。 y固定收益業(yè)務(wù) 信息收集流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 07 固定收益研發(fā)部 固定收益?zhèn)鶆?wù)融資部 固定收益營(yíng)銷部 固定收益投資部 定期業(yè)務(wù)會(huì)議、形成研究計(jì)劃 提出客觀經(jīng)濟(jì)形式、匯率走勢(shì)等研究需求書 提出客觀經(jīng)濟(jì)形式、匯率走勢(shì)、招標(biāo)預(yù)測(cè)等研究需求書 提出客觀經(jīng)濟(jì)形式、匯率走勢(shì)、市場(chǎng)產(chǎn)品等研究需求書 業(yè)務(wù)討論 部門領(lǐng)導(dǎo) 提出新產(chǎn)品研發(fā)命令 進(jìn)行課題研究 是否同意 調(diào)整研究計(jì)劃 否、修改 是 提交研究報(bào)告 業(yè)務(wù)討論 通過(guò) ? 否 提交研究報(bào)告 提交研究報(bào)告 提交研究報(bào)告 提交研究報(bào)告 是 報(bào)告錄入信息庫(kù) 存檔 企業(yè)債券 融資流程 國(guó)債投標(biāo)及 分銷流程 證券理財(cái) 投資流程 課題可行性 1 y固定收益業(yè)務(wù) 課題研究流程 編號(hào)： GTJA－ FI— 08 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 研發(fā)部根據(jù)固定收益部各個(gè)業(yè)務(wù)部門和固定收益部領(lǐng)導(dǎo)的指令制訂研究計(jì)劃。 ? 研發(fā)功能應(yīng)該有自主意識(shí)，不能對(duì)任何要求都制定項(xiàng)目立項(xiàng)書。應(yīng)該根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的指令和業(yè)務(wù)人員的建議進(jìn)行篩選，并提供反饋意見。 ? 在決定是否進(jìn)行當(dāng)期研發(fā)的時(shí)候，除了根據(jù)市場(chǎng)的當(dāng)前和未來(lái)狀況之外，還應(yīng)該參照研究所的任務(wù)，避免公司的人力重復(fù)投入。 2 ? 公司在制定年度工作計(jì)劃時(shí)，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行下年度的研發(fā)規(guī)劃。研發(fā)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司的目標(biāo)市場(chǎng)、目標(biāo)客戶和公司研究所對(duì)市場(chǎng)的宏觀分析和風(fēng)險(xiǎn)分析來(lái)進(jìn)行。 ? 具體的研究課題的確定，應(yīng)當(dāng)在研發(fā)規(guī)劃的指導(dǎo)下進(jìn)行。 y固定收益業(yè)務(wù) 課題研究流程 （續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 08 固定收益投資部 固定收益決策 委員會(huì) 部門主管副總 、總經(jīng)理 固定收益財(cái)務(wù)部 公司財(cái)務(wù)總部 提出年度計(jì)劃、預(yù)測(cè) 確立投資策略與目標(biāo) 審批 結(jié)束 是 否 下達(dá)操作指令 制定具體操作方案 是否同意 是否同意 詢問(wèn)資金情況 否 ,修改 反饋資金狀況 反饋資金狀況 是否有資金 撥付資金 資金足 進(jìn)行交易 項(xiàng)目結(jié)束 項(xiàng)目結(jié)束 項(xiàng)目總結(jié) 歸檔 本次操作撤消 否 ,修改 是 是 是 否 否 確定具體操作方案，提交部門副總審批 是 是 否 A A 與部門整體計(jì)劃是否一致、風(fēng)險(xiǎn)控制措施 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 1 2 3 3 3 y固定收益業(yè)務(wù) 銀行間債券市場(chǎng)流程 編號(hào)： GTJA－ FI— 09 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 固定收益投資部提出年度預(yù)測(cè)，確立投資目標(biāo)和策略；再由固定收益決策委員會(huì)審核是否符合部門的總體目標(biāo)。 ? 部門應(yīng)當(dāng)現(xiàn)根據(jù)公司的總體目標(biāo)確定本部門的目標(biāo)，然后部門的各個(gè)業(yè)務(wù)功能根據(jù)部門總體目標(biāo)確定自己的目標(biāo)。 2 ? 有足夠的資金才可以進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。 ? 除了本公司的財(cái)務(wù)部門之外，還可以在公司外部積極尋求能長(zhǎng)期提供低成本、靈活借款的伙伴。 3 ? 固定收益部財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)信息的反饋和傳遞。 ? 簡(jiǎn)化這個(gè)信息傳遞環(huán)節(jié)，提高效率。 4 ? 固定收益投資部進(jìn)行項(xiàng)目總結(jié)。 ? 項(xiàng)目的總結(jié)報(bào)告應(yīng)該以標(biāo)準(zhǔn)格式錄入電子信息數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)項(xiàng)目信息應(yīng)該進(jìn)行分析，將信息轉(zhuǎn)化為可以借鑒的知識(shí)。 y固定收益業(yè)務(wù) 銀行間債券市場(chǎng)流程 （續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 09 發(fā)行人、承銷商 固定收益總部 營(yíng)銷部 固定收益總部 財(cái)務(wù)部 公司財(cái)務(wù)總部 公司各營(yíng)業(yè)部 客戶 固定收益總部 融資部 落實(shí)兌付款、付息款 劃撥兌付款、付息款 公告、網(wǎng)點(diǎn)安排 咨詢款項(xiàng) 反饋款項(xiàng)信息 款到帳 否 收款 組織兌付、付息工作 開具兌付、付息明細(xì) 是 通知付款 劃撥資金 劃撥資金 結(jié)束 重落實(shí)兌付款、付息款 1 1 1 y固定收益業(yè)務(wù) 未上市企業(yè)債券付息、兌付流程 編號(hào)： GTJA－ FI— 10 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 固定收益部財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)到賬信息的查詢和傳遞和付款信息的傳遞。 ? 可以由部門營(yíng)銷代替部門財(cái)務(wù)的工作。 y固定收益業(yè)務(wù) 未上市企業(yè)債券付息、兌付流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 10
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