某證券公司固定收益業(yè)務(wù)流程改進建議-資料下載頁
2025-05-24 10:35本頁面
【導讀】客戶關(guān)系由總部和營業(yè)部來共同。維護，但是本部門并不十分清楚。本部門有專門的營銷部門來負責。固定收益部門應(yīng)該充分利用總部這。聯(lián)系，宣傳自身提供的服務(wù)?？蛻粜畔?yīng)當進行電子化集中存儲，并。利用計算機輔助進行分析。細分市場和細分客戶群上。在實施了新的組織架構(gòu)之后，固定收益。加強部門內(nèi)部研究人員和研究所之間的。在每個年度結(jié)束時，部門內(nèi)的研究人員。進行宏觀研究預測、行業(yè)研究預測。定期召開部門研究人員與研究所的座談。責是分析客戶的特性指定投標策略。對客戶的購買意向和實際購買情況進行。記錄，以此數(shù)據(jù)來對客戶進行等級評定，重點客戶的信息溝通，溝通的工具包括，根據(jù)法律事務(wù)總部風險豁免審理的結(jié)果，風險管理部指導建立各項業(yè)務(wù)的風控標。對于181家重點客戶，主要由大企業(yè)戰(zhàn)略。在合同簽訂后，由固定收益部獨立向客。在合同履行完畢后，如果客戶屬于181家。合作部進行，以便發(fā)掘新的服務(wù)項目，可轉(zhuǎn)換債券的承銷和其他部門有。分清職責，避免公司內(nèi)部出現(xiàn)渠道競爭，
【正文】 信息收集流程 編號： GTJA－ FI— 07 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 各個業(yè)務(wù)功能提供各自的信息。 ? 研發(fā)部負責數(shù)據(jù)錄入。 ? 研究部應(yīng)該提供正式的數(shù)據(jù)和信息收集表格，有針對、有側(cè)重的主動索取有用信息，而不是成為被動的接受者。 ? 在使用標準化電子格式后，研發(fā)部門就不必對數(shù)據(jù)進行輸入，各個業(yè)務(wù)部門將代勞此項工作。 2 ? 研發(fā)部與公司研究所聯(lián)系不夠緊密。 ? 研發(fā)應(yīng)該和公司的研究所加強聯(lián)系，共享信息，并聯(lián)合對信息進行分析。只有經(jīng)過仔細分析的完整信息才是有價值的知識。 y固定收益業(yè)務(wù) 信息收集流程（續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 07 固定收益研發(fā)部 固定收益?zhèn)鶆?wù)融資部 固定收益營銷部 固定收益投資部 定期業(yè)務(wù)會議、形成研究計劃 提出客觀經(jīng)濟形式、匯率走勢等研究需求書 提出客觀經(jīng)濟形式、匯率走勢、招標預測等研究需求書 提出客觀經(jīng)濟形式、匯率走勢、市場產(chǎn)品等研究需求書 業(yè)務(wù)討論 部門領(lǐng)導 提出新產(chǎn)品研發(fā)命令 進行課題研究 是否同意 調(diào)整研究計劃 否、修改 是 提交研究報告 業(yè)務(wù)討論 通過 ? 否 提交研究報告 提交研究報告 提交研究報告 提交研究報告 是 報告錄入信息庫 存檔 企業(yè)債券 融資流程 國債投標及 分銷流程 證券理財 投資流程 課題可行性 1 y固定收益業(yè)務(wù) 課題研究流程 編號： GTJA－ FI— 08 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 研發(fā)部根據(jù)固定收益部各個業(yè)務(wù)部門和固定收益部領(lǐng)導的指令制訂研究計劃。 ? 研發(fā)功能應(yīng)該有自主意識，不能對任何要求都制定項目立項書。應(yīng)該根據(jù)一定的標準對領(lǐng)導的指令和業(yè)務(wù)人員的建議進行篩選，并提供反饋意見。 ? 在決定是否進行當期研發(fā)的時候，除了根據(jù)市場的當前和未來狀況之外，還應(yīng)該參照研究所的任務(wù)，避免公司的人力重復投入。 2 ? 公司在制定年度工作計劃時，也應(yīng)當進行下年度的研發(fā)規(guī)劃。研發(fā)規(guī)劃應(yīng)當根據(jù)公司的目標市場、目標客戶和公司研究所對市場的宏觀分析和風險分析來進行。 ? 具體的研究課題的確定，應(yīng)當在研發(fā)規(guī)劃的指導下進行。 y固定收益業(yè)務(wù) 課題研究流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 08 固定收益投資部 固定收益決策 委員會 部門主管副總 、總經(jīng)理 固定收益財務(wù)部 公司財務(wù)總部 提出年度計劃、預測 確立投資策略與目標 審批 結(jié)束 是 否 下達操作指令 制定具體操作方案 是否同意 是否同意 詢問資金情況 否 ,修改 反饋資金狀況 反饋資金狀況 是否有資金 撥付資金 資金足 進行交易 項目結(jié)束 項目結(jié)束 項目總結(jié) 歸檔 本次操作撤消 否 ,修改 是 是 是 否 否 確定具體操作方案，提交部門副總審批 是 是 否 A A 與部門整體計劃是否一致、風險控制措施 風險控制措施 風險控制措施 1 2 3 3 3 y固定收益業(yè)務(wù) 銀行間債券市場流程 編號： GTJA－ FI— 09 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 固定收益投資部提出年度預測，確立投資目標和策略；再由固定收益決策委員會審核是否符合部門的總體目標。 ? 部門應(yīng)當現(xiàn)根據(jù)公司的總體目標確定本部門的目標，然后部門的各個業(yè)務(wù)功能根據(jù)部門總體目標確定自己的目標。 2 ? 有足夠的資金才可以進行業(yè)務(wù)操作。 ? 除了本公司的財務(wù)部門之外，還可以在公司外部積極尋求能長期提供低成本、靈活借款的伙伴。 3 ? 固定收益部財務(wù)負責信息的反饋和傳遞。 ? 簡化這個信息傳遞環(huán)節(jié)，提高效率。 4 ? 固定收益投資部進行項目總結(jié)。 ? 項目的總結(jié)報告應(yīng)該以標準格式錄入電子信息數(shù)據(jù)庫。對項目信息應(yīng)該進行分析，將信息轉(zhuǎn)化為可以借鑒的知識。 y固定收益業(yè)務(wù) 銀行間債券市場流程 （續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 09 發(fā)行人、承銷商 固定收益總部 營銷部 固定收益總部 財務(wù)部 公司財務(wù)總部 公司各營業(yè)部 客戶 固定收益總部 融資部 落實兌付款、付息款 劃撥兌付款、付息款 公告、網(wǎng)點安排 咨詢款項 反饋款項信息 款到帳 否 收款 組織兌付、付息工作 開具兌付、付息明細 是 通知付款 劃撥資金 劃撥資金 結(jié)束 重落實兌付款、付息款 1 1 1 y固定收益業(yè)務(wù) 未上市企業(yè)債券付息、兌付流程 編號： GTJA－ FI— 10 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 固定收益部財務(wù)負責到賬信息的查詢和傳遞和付款信息的傳遞。 ? 可以由部門營銷代替部門財務(wù)的工作。 y固定收益業(yè)務(wù) 未上市企業(yè)債券付息、兌付流程（續(xù)） 編號： GTJA－ FI— 10
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