固定收益證券業(yè)務(wù)優(yōu)化流程管理方案-資料下載頁
2025-05-03 22:29本頁面
【正文】 報告。 （三）自營債券投資資金由財務(wù)總部根據(jù)公司自營規(guī)模和債券投資計劃予以撥付。 （四）交易清算及會計入帳流程開（銷）戶以及資金管理投資部財務(wù)清算組全面負(fù)責(zé)各投資部資金戶的開戶、銷戶，清算交割、資金調(diào)撥等事務(wù)，并負(fù)責(zé)把開銷戶及資金調(diào)撥情況報公司清算總部備案，公司清算總部負(fù)責(zé)對各項清算內(nèi)容入帳。(1)各投資部根據(jù)操作上的需要，可以有選擇地在公司下屬營業(yè)部開設(shè)操作網(wǎng)點，財務(wù)清算組派專員去交易網(wǎng)點辦理資金帳戶的設(shè)立、股東帳戶的指定交易等工作。開戶時，應(yīng)預(yù)留財務(wù)清算組負(fù)責(zé)人的印章、簽字及經(jīng)辦人簽字，在辦理開戶、銷戶、指定交易、轉(zhuǎn)托管、資金劃撥時經(jīng)辦人員應(yīng)向交易網(wǎng)點開具公司委托書、加蓋印鑒和簽名。(2)開銷戶指令由投資部總經(jīng)理發(fā)出。財務(wù)清算組在辦理銷戶前應(yīng)要求打印完整的交易憑證存檔。財務(wù)清算人員應(yīng)根據(jù)即時的交易憑證入帳處理。 自營交易在系統(tǒng)內(nèi)各操作點的資金調(diào)撥，要填寫資金調(diào)撥單由投資部總經(jīng)理簽字報固定收益證券總部總經(jīng)理、分管副總裁備案后調(diào)撥；因業(yè)務(wù)需要需調(diào)撥至系統(tǒng)外的，必須經(jīng)分管自營業(yè)務(wù)的副總裁簽字報總裁備案后，才可以進(jìn)行資金調(diào)撥。 財務(wù)監(jiān)督是債券自營業(yè)務(wù)中的又一種監(jiān)督形式。財務(wù)清算人員如在日常工作中發(fā)現(xiàn)如下情況，應(yīng)及時報告公司分管副總裁。 (1)發(fā)現(xiàn)異常交易； (2)對帳單與操作員提供的操作記錄有重大差異； (3)出現(xiàn)超買行為； (4)其他違規(guī)、違紀(jì)行為。部門在執(zhí)行投資計劃時，每一環(huán)節(jié)、崗位都應(yīng)根據(jù)各自的職責(zé)權(quán)限做好必要的記錄工作，其形式可采用書面記錄、錄音記錄，電腦記錄等。所有交易檔案由投資部指派專人負(fù)責(zé)存檔，保存15年以上，以供風(fēng)險控制、審計等部門調(diào)用。第四部分：部門內(nèi)業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)作一、 企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券項目爭取 融資部通過營銷部相關(guān)信息，篩選發(fā)債項目，進(jìn)行攻關(guān)，確定承銷量； 項目確定后，營銷部進(jìn)行銷售調(diào)查，落實訂單，實施銷售； 債券到期，融資部提前同發(fā)債企業(yè)落實兌付資金，并要求企業(yè)劃入指定帳戶； 營銷部實施兌付。二、 銀行間債券市場，理財業(yè)務(wù)各部協(xié)作 投資部針對利率、品種等市場情況，提供投資建議； 該建議由營銷部反饋給客戶，并聯(lián)系訂單，組織銷售； 投資部根據(jù)訂單，進(jìn)行投標(biāo)。 營銷部聯(lián)系理財客戶，反饋客戶理財建議； 營銷部將客戶理財資金交由投資部管理； 投資部根據(jù)市場判斷、品種選擇進(jìn)行代客理財，此理財方案亦作為營銷部向客戶提供的建議。固定收益證券總部
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