某證券公司固定收益部流程-wenkub
2023-05-31 10:34:37 本頁面
【正文】 營業(yè)部、客戶 中央登記公司 固定證券總部 營銷部 總經理 固定證券總部 財務部 公司財務總部 公司法律事務部 公司風險控制辦公室 公司總裁辦公室 發(fā)行主體 領取托管憑證 (一級、二級 ) 簽署分銷協(xié)議 傳真件確認 蓋章確認 簽署正式協(xié)議 公司蓋章審批單 反饋 審批簽字 登記 登記 蓋章、 審批單歸檔 傳真正式合同 蓋章確認、簽字 郵寄正式合同 蓋章確認、簽字 存檔 回傳 寄回合同 通知到款 通知到款 口頭 詢問 口頭 通知 清算 寄送托管憑證 (一級、二級 ) 寄達 結算 劃撥手續(xù)費 接收劃款 接收劃款 口頭 通知 列手續(xù)費明細 劃手續(xù)費 存檔 審核單據(jù)是否與協(xié)議相符合 x固定收益業(yè)務 資金管理流程 編號： GTJA－ FI— 02 客戶 固定收益?zhèn)鶆杖谫Y項目部 公司風控、法律辦 固定收益業(yè)務董事會議 固定收益 總經理 與客戶接洽，收集客戶資料 根據(jù)基本指標進行客戶初選 是否選擇 資料存檔，潛在對象 立項建議書 存檔 審核決定是否確定客戶 指定項目組培養(yǎng)開發(fā) 審核 審核 承銷意向書、 口頭承諾 額度申報材料 是 否，修改 是 結束 否 否 是 分管副總裁 業(yè)務董事會議討論 組織制作申報材料 否，修改 審核 審核 是 存檔 接收培訓 是 固定收益營銷部 國家計委 固定收益研究部 提出年度計劃 批復 ,下達指標 否，修改 是 是 發(fā)債建議書 審核 爭取、額度 審核 否，修改 否，修改 否，修改 是 利率市場趨勢、宏觀形勢 是 否、修改
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