某證券公司固定收益業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議-文庫(kù)吧
2025-04-29 10:35 本頁(yè)面
【正文】 y對(duì)這些重要客戶的信息進(jìn)行集中收集和分析。 ? 對(duì)于非 181家重點(diǎn)客戶的其他客戶，其合同由固定收益部負(fù)責(zé)合同的接收和保管。 y固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷流程 （續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 01 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 ? 沒有正式的營(yíng)銷手段。 ? 固定收益部的營(yíng)銷職能應(yīng)該與公司營(yíng)銷總部下的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部協(xié)作進(jìn)行客戶管理。 ? 對(duì)于 181家重點(diǎn)客戶，主要由大企業(yè)戰(zhàn)略合作部從公司的層次進(jìn)行全面業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和關(guān)系維護(hù)，固定收益部營(yíng)銷提供本部門的業(yè)績(jī)、資信以及能力等相關(guān)資料信息；對(duì)于其他客戶（非 181家重點(diǎn)客戶），部門營(yíng)銷有責(zé)任向其提供債券承銷和債券投資的資信、業(yè)績(jī)和能力等相關(guān)信息。 ? 在合同簽訂后，由固定收益部獨(dú)立向客戶提供服務(wù)。 ? 在合同履行完畢后，如果客戶屬于 181家重點(diǎn)客戶之列的，其合同履行信息將遞交給大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負(fù)責(zé)保管；其他客戶的合同履行信息由固定收益部營(yíng)銷負(fù)責(zé)保管。 ? 在客戶回訪方面，如果客戶屬于 181家重點(diǎn)客戶之列的，回訪工作由大企業(yè)戰(zhàn)略合作部進(jìn)行，以便發(fā)掘新的服務(wù)項(xiàng)目，固定收益部派員參與；其他客戶的回訪工作由固定收益部自行完成。 ? 可轉(zhuǎn)換債券的承銷和其他部門有重疊現(xiàn)象發(fā)生。 ? 分清職責(zé)，避免公司內(nèi)部出現(xiàn)渠道競(jìng)爭(zhēng)，可轉(zhuǎn)換債券的承銷由投資銀行子公司企業(yè)融資部負(fù)責(zé)。固定收益部可以集中精力做好本部門最擅長(zhǎng)的業(yè)務(wù)。 y固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 01 營(yíng)業(yè)部、客戶 中央登記公司 固定證券總部 營(yíng)銷部 總經(jīng)理 固定證券總部 財(cái)務(wù)部 公司財(cái)務(wù)總部 公司法律事務(wù)部 公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室 公司總裁辦公室 發(fā)行主體 領(lǐng)取托管憑證 (一級(jí)、二級(jí) ) 簽署分銷協(xié)議 傳真件確認(rèn) 蓋章確認(rèn) 簽署正式協(xié)議 公司蓋章審批單 反饋 審批簽字 登記 登記 蓋章、 審批單歸檔 傳真正式合同 蓋章確認(rèn)、簽字 郵寄正式合同 蓋章確認(rèn)、簽字 存檔 回傳 寄回合同 通知到款 通知到款 口頭 詢問(wèn) 口頭 通知 清算 寄送托管憑證 (一級(jí)、二級(jí) ) 寄達(dá) 結(jié)算 劃撥手續(xù)費(fèi) 接收劃款 接收劃款 口頭 通知 列手續(xù)費(fèi)明細(xì) 劃手續(xù)費(fèi) 存檔 審核單據(jù)是否與協(xié)議相符合 1 1 1 y固定收益業(yè)務(wù) 資金管理流程 編號(hào)： GTJA－ FI— 02 1 2 3 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 部門內(nèi)部的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)存檔、轉(zhuǎn)述通知到款、轉(zhuǎn)述接收劃款、審核單據(jù)是否與協(xié)議相符合。 ? 存檔和審核單據(jù)與協(xié)議是否相符合的工作可以由部門內(nèi)的營(yíng)銷來(lái)完成，兩個(gè)轉(zhuǎn)述工作完全可以省略，由公司財(cái)務(wù)直接和部門營(yíng)銷溝通。 2 ? 目前公司的協(xié)議和合同，都必須經(jīng)過(guò)法律總部和風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室的審批（法律部設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)合同不需要經(jīng)過(guò)風(fēng)控辦審核）。 ? 固定收益部對(duì)資金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行總結(jié)，同法律事務(wù)總部和風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室進(jìn)行廣泛的交流，設(shè)計(jì)出最有效的標(biāo)準(zhǔn)合同。一旦標(biāo)準(zhǔn)合同形成，提交法律事務(wù)總部后，法律事務(wù)總部將根據(jù)豁免機(jī)制判斷是否免于風(fēng)險(xiǎn)管理部的審核。 3 ? 公司的風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室對(duì)該業(yè)務(wù)進(jìn)行登記。 ? 風(fēng)險(xiǎn)控制部指導(dǎo)建立各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)，并定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)模型進(jìn)行測(cè)試。凡遞交到風(fēng)控辦的材料，風(fēng)控辦應(yīng)當(dāng)依據(jù)其業(yè)務(wù)種類其風(fēng)控指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制流程進(jìn)行審查。 ? 固定收益部應(yīng)當(dāng)與風(fēng)險(xiǎn)控制部一起，對(duì)本部門業(yè)務(wù)經(jīng)常遇到的風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，以提高今后的工作效率。 y固定收益業(yè)務(wù) 資金管理流程 （續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 02 客戶 固定收益?zhèn)鶆?wù)融資項(xiàng)目部 公司風(fēng)控、法律辦 固定收益業(yè)務(wù)董事會(huì)議 固定收益 總經(jīng)理 與客戶接洽，收集客戶資料 根據(jù)基本指標(biāo)進(jìn)行客戶初選 是否選擇 資料存檔，潛在對(duì)象 立項(xiàng)建議書 存檔 審核決定是否確定客戶 指定項(xiàng)目組培養(yǎng)開發(fā) 審核 審核 承銷意向書、 口頭承諾 額度申報(bào)材料 是 否，修改 是 結(jié)束 否 否 是 分管副總裁 業(yè)務(wù)董事會(huì)議討論 組織制作申報(bào)材料 否，修改 審核 審核 是 存檔 接收培訓(xùn) 是 固定收益營(yíng)銷部 國(guó)家計(jì)委 固定收益研究部 提出年度計(jì)劃 批復(fù) ,下達(dá)指標(biāo) 否，修改 是 是 發(fā)債建議書 審核 爭(zhēng)取、額度 審核 否，修改 否，修改 否，修改 是 利率市場(chǎng)趨勢(shì)、宏觀形勢(shì) 是 否、修改 參見債券 分銷流程 提交研究報(bào)告 提交研究報(bào)告 修改年度計(jì)劃 審批 發(fā)行方案、路演 簽定承銷協(xié)議 審核 審核 審核 審核 否，修改 否，修改 否，修改 否，修改 是 是 是 是 進(jìn)行投資項(xiàng)目選擇 參見課題 研究流程 參見課題 研究流程 參見課題 研究流程 是 否，修改 2 2 2 3 4 3 y固定收益業(yè)務(wù) 企業(yè)債券融資流程
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