【正文】 日 姓 名 部 門(mén) 職 位 職 務(wù) 自評(píng)綜述 部門(mén)總評(píng)標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重原則 電腦系統(tǒng)的故障率，得（ ）分 協(xié)調(diào)能力，得（ ）分 敬業(yè)精神，得（ ）分 日常工作，得（ ）分 辦公設(shè)備維護(hù)，得（ ）分 與其它業(yè)務(wù)組的協(xié)作，得（）分 合計(jì)，得（）分 總分 70分。 分優(yōu)、良、一般、不合格四個(gè)檔次，分別在 — 10 分、 — 7 分、 — 7 分和 分以下四個(gè)檔 次打分。 部門(mén)交叉互評(píng) 基金經(jīng)理部的考評(píng)，得（）分 交易總監(jiān)的考評(píng)，得（）分 清算員的考評(píng)，得（）分 合計(jì)，得（）分 總分 30分 總評(píng)結(jié)論 總監(jiān)意見(jiàn) 三、 電腦技術(shù)員的考核 業(yè)務(wù)考評(píng)（總分 70 分） （ 1）電腦系統(tǒng)的故障率（ 20 分） 電腦技術(shù)人員的主要工作職責(zé)就是保證部門(mén)的所有電腦系統(tǒng)的正常運(yùn)行，以部門(mén)正常的交易不受影響為重任，故電腦技術(shù)人員應(yīng)經(jīng)常檢查、維護(hù)各種設(shè)備和系統(tǒng)，若非部門(mén)內(nèi)部的原因（如整個(gè)公司網(wǎng)絡(luò)通訊故障）而造成下列情況則扣分：月內(nèi)硬件設(shè)備或行情系統(tǒng)或交易系 統(tǒng)等發(fā)生故障影響正常的交易秩序一次扣 3 分、兩次扣 6 分、三次以上扣 10 分，五次以上不得分。 （ 4）協(xié)調(diào)和配合能力（ 10 分） 對(duì)指令的執(zhí)行情況是否及時(shí)匯報(bào)，交易完成后是否積極完成交 易指令執(zhí)行結(jié)果反饋報(bào)告并及時(shí)向清算員提交席位交易情況匯總表。泄密情況一旦被發(fā)現(xiàn)，不得分。 （ 2） 交易員回顧期間市場(chǎng)的走勢(shì)，總結(jié)期間的交易情況； （ 3） 交易員對(duì)個(gè)股操作或投資組合提出建議，對(duì)后市走勢(shì)提出看法； （ 4） 交易管理部總結(jié)部門(mén)的交易情況； （ 5） 基金經(jīng)理對(duì)交易員期間的操作得失發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)下一步操作提出建議； （ 6） 其它內(nèi)容。 （一） 基金經(jīng)理發(fā)出交易指令通知單 （ 附件一）； （二） 交易員接受交易指令，交易總監(jiān)留存一份指令單。需要一套帳戶(hù)管理程序來(lái)完成這一分派。 三、 電腦 技術(shù)員崗及其職責(zé) 負(fù)責(zé)部門(mén)所有辦公電腦、通訊設(shè)備特別是各種信息接收系統(tǒng)和交易管理系統(tǒng)的日常維護(hù) 。交易管理部在投資管理過(guò)程中實(shí)行集中交易管理制度，主要任務(wù)是根據(jù)基金經(jīng)理的交易指令，進(jìn)行委托資產(chǎn)的日常交易活動(dòng)，對(duì)交易情況及時(shí)反饋，并對(duì)委托投資行為進(jìn)行監(jiān)督。其交易模式：在資產(chǎn)委托管理總部設(shè)立一個(gè)交易中心，該中心利用本系統(tǒng)通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)以?xún)煞N方式進(jìn)行交易：自己的專(zhuān)用席位和公司開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部的席位，即交易中心利用本系統(tǒng)通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)將交易中心的交易指令下達(dá)到相關(guān)開(kāi)戶(hù)地點(diǎn)，一旦成交，各相關(guān)開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部立即將成交情況反饋到交易中心，交易管理系統(tǒng)也立即進(jìn)行實(shí)時(shí)結(jié)算。 如下圖所示，公司投資決策委員會(huì)向資產(chǎn)委托管理總部下達(dá)資產(chǎn)配置指令，部門(mén)總監(jiān)接到資產(chǎn)配置指令后，組織召開(kāi)部門(mén)投資決策委員會(huì)會(huì)議，制定實(shí)施投資計(jì)劃，首先指令財(cái)務(wù)清算部進(jìn)行開(kāi)戶(hù)和資金劃撥，然后向各基金經(jīng)理分配管理客戶(hù)及資金帳戶(hù)，基金經(jīng)理即可將交易指令下達(dá)到集中交易室，由電腦自動(dòng) 分派給交易員，再由交易員將指令分派到相關(guān)交易席位撮合成交，相關(guān)席位主動(dòng)將成交資料回傳部門(mén)交易系統(tǒng)，系統(tǒng)立即進(jìn)行實(shí)時(shí)清算以供基金經(jīng)理、部門(mén)總監(jiān)等實(shí)時(shí)查詢(xún)和監(jiān)控。 第三章 交易管理規(guī)范 一、 交易指令管理規(guī)范 中國(guó)最大的管理資源中心 第 9 頁(yè) 共 24 頁(yè) 基金經(jīng)理未經(jīng)授權(quán)不可以直接進(jìn)行交易操作，交易指令應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)格式向交易管理部下達(dá)，委托交易管理部集中交易，實(shí)現(xiàn)證券品種的日常買(mǎi)賣(mài)； 交易指令只能由基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)下達(dá)，交易指令通過(guò)交易系統(tǒng)自動(dòng)顯示在相應(yīng)交易員的交易平臺(tái)上，口頭或書(shū)面交易指令均無(wú)效； 若基金經(jīng)理出差或其它情況無(wú)法下達(dá)交易指令時(shí)可申請(qǐng)上一級(jí)分管領(lǐng)導(dǎo)暫時(shí)代其下達(dá)交易指令； 如若遇到交易系統(tǒng)發(fā)生故障而無(wú)法交易的特殊情況，基金經(jīng)理也可下達(dá)書(shū)面交易指令，交易員向營(yíng)業(yè)部下達(dá)相關(guān)指令時(shí)，則必須采用電話錄音； 通過(guò)交易系統(tǒng)下達(dá)的交易指令必須以電子化方式記錄，書(shū)面指令則以書(shū)面形式保存； 交易指令必須明確股票的名稱(chēng)、交易數(shù)量、交易價(jià)格范圍、有效期限等內(nèi)容； 交易員無(wú)權(quán)修改交易指令，但應(yīng)根 據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)向基金經(jīng)理通報(bào)交易指令的執(zhí)行情況及對(duì)該項(xiàng)交易的判斷和科學(xué)合理的修改建議，以便基金經(jīng)理及時(shí)調(diào)整交易策略； 基金經(jīng)理可以根據(jù)市場(chǎng)變化情況而修改指令、撤銷(xiāo)指令或刪除指令； 對(duì)于違反《證券法》等法律法規(guī)、投資決策委員會(huì)決議和公司投資管理制度的交易指令，交易管理部必須拒絕執(zhí)行，及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并即時(shí)知會(huì)該基金經(jīng)理； 各基金經(jīng)理對(duì)同一品種同一時(shí)間發(fā)出方向相反的交易指令時(shí)，交 中國(guó)最大的管理資源中心 第 10 頁(yè) 共 24 頁(yè) 易管理部應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)行指令，即時(shí)知會(huì)相關(guān)基金經(jīng)理，并向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，經(jīng)協(xié)調(diào)后執(zhí)行； 1 如基金經(jīng)理指令不明確、不規(guī)范，交易管理部不得執(zhí)行 該指令，并即時(shí)知會(huì)基金經(jīng)理，以便基金經(jīng)理及時(shí)修正； 1 交易管理部配合風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)操作進(jìn)程進(jìn)行日常監(jiān)控，控制交易風(fēng)險(xiǎn)； 1 若是書(shū)面形式的交易指令和交易結(jié)果反饋報(bào)告，基金經(jīng)理、交易總監(jiān)和交易員應(yīng)妥善保管至少 5 年，并在調(diào)動(dòng)單位時(shí)完整移交給下一任人員。 一、交易總監(jiān)績(jī)效考核 業(yè)務(wù)考評(píng)（總分 70 分） 考核標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定： （ 1） 風(fēng)險(xiǎn)控制能力和合理化建議（ 30 分） 主要是指其業(yè)務(wù)能力，即根據(jù)國(guó)際國(guó)內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策等的研究對(duì)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的中長(zhǎng)期走勢(shì)的綜合判斷，是否及時(shí)向基金經(jīng)理 和分管領(lǐng)導(dǎo)預(yù)警系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 （ 2） 交易管理部人員對(duì)交易總監(jiān)的考評(píng)（ 10 分） 主要是由交易管理部的交易員、電腦技術(shù)員每月輪流對(duì)交易總監(jiān)的評(píng)價(jià)，包括領(lǐng)導(dǎo)能力、業(yè)務(wù)能力、同其它部門(mén)的協(xié)調(diào)能力、責(zé)任心以及親和力等各方面的綜合評(píng)價(jià) 。 互評(píng)（總分 30 分） 以下考評(píng)分優(yōu)、良、一般、不合格四個(gè)檔次，分別在 — 10 分、 — 7 分、 — 7 分和 分以下四個(gè)檔次打分。 （ 4）日常工作（ 10 分） 是否能積極主動(dòng)準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行每日開(kāi)市的初始化及收盤(pán)作業(yè)工作，保證交易 的正常進(jìn)行，是否積極配合信息技 術(shù)部和交易所的有關(guān)測(cè)試工作，等等。 部門(mén)交叉互評(píng) 基金經(jīng)理部的考評(píng)，得（）分 研究策劃部的考評(píng)，得（）分 交易管理部的考評(píng) 合計(jì)，得（）分 總分 30分 總評(píng)結(jié)論 總監(jiān)意見(jiàn) 附件一 x 證券資產(chǎn)管理 部 中國(guó)最大的管理資源中心 第 20 頁(yè) 共 24 頁(yè) 買(mǎi)入股票指令 席位名稱(chēng) 席 位 號(hào) 備 注 資金帳號(hào) 股東帳號(hào) 股票代碼 股票