君x證券公司資產(chǎn)管理部投資執(zhí)行業(yè)務(wù)流程及管理規(guī)范-預(yù)覽頁
【正文】 員于收市后通過交易管理系統(tǒng)及時向交易總監(jiān)和基金經(jīng)理提交交易指令執(zhí)行結(jié)果反饋報告（附件二）； （六） 交易員于收市后 16： 00 前將席位交易匯總表交付清算員核對（附件三）。 三、交易協(xié)調(diào) 基金經(jīng)理之間對同一股票的投資由總監(jiān)負(fù)責(zé)，交易執(zhí)行由交易總監(jiān)協(xié)調(diào)； 交易員因故不能執(zhí)行交易指令時，必須提前告知交易總監(jiān)和基金經(jīng)理，由交易總監(jiān)安排其他交易員代為執(zhí)行交易指令，并通知交易系統(tǒng)管理員修改相關(guān)的交易權(quán)限。 六、交易室管理規(guī)定 交易室是公司進行證券買賣的場所，必須保證公司交易安全、高效、順暢運行； 交易室屬公司一級保密區(qū)，未經(jīng)授權(quán)，任何人不得以任何借口進入； 中國最大的管理資源中心 第 13 頁 共 24 頁 交易時間內(nèi)，原則上只允許交易管理部人員進入交易室； 交易時間內(nèi)，經(jīng)部門總監(jiān)批準(zhǔn)，其他人員由于工作需要允許進入交易室； 交易時間內(nèi)，交易員因故離崗，必須先退出交易系統(tǒng)； 交易時間內(nèi)，交易員嚴(yán)禁串崗，嚴(yán)禁在電腦上做任何與交易無關(guān)的操作； 交易過程中，若發(fā)現(xiàn)與電腦系統(tǒng)有關(guān)的故障，交易員應(yīng)保護好現(xiàn)場，并及時通知電腦技術(shù)人員予以解決，并向交易總監(jiān)匯報； 在交易時間內(nèi)，非交易人員履行完工作職責(zé)后，不得在交易室逗留； 任何人員未經(jīng)允許，不得查看與自己工作無關(guān)的資料信息； 任何人員未經(jīng)允許不得將交易室設(shè)施及有關(guān)資料帶出交易室； 1 非交易人員進入交易室，須做記錄。若非部門外的原因而影響交易的正常進行，一月內(nèi)發(fā)生一次扣 3 分、兩次扣一半、三次以上不得分。 互評（總分 30 分） 以下考評分優(yōu)、良、一般、不合格四個檔次，分別在 — 10分、 — 7 分、 — 7 分和 分以下四個檔次打分。 附《交易總監(jiān)績效考核表》： 績評第 號 年 月 日 姓 名 部 門 職 位 職 務(wù) 自評綜述 部門總評標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重原則 風(fēng)險控制能力和合理化建議，得（ ）分 電腦系統(tǒng)故障率 ，得（ ）分 領(lǐng)導(dǎo)能力和協(xié)調(diào)能力，得（ ）分 保密情況，得（）分 合計，得（）分 總分 70分。 （ 5）保密情況（ 10 分） 這只是一個約束性質(zhì)的考核指標(biāo) ，若一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，則不僅僅是考核問題了，視具體情況，另做嚴(yán)肅處理。 （ 2）交易總監(jiān)的考評（ 10 分） 對指令的領(lǐng)會能力和執(zhí)行能力，工作是否積極，是否敬業(yè)等等。 中國最大的管理資源中心 第 18 頁 共 24 頁 （ 2） 協(xié)調(diào)能力（ 10 分） 同公司信息技術(shù)部、各席位電腦技術(shù)人員是否建立良好關(guān)系，是否積極敦促有關(guān)開發(fā)商保證系統(tǒng)的升級及維護工作，是否能迅速及時排除各種交易故障。 （ 6）與其他業(yè)務(wù)組的協(xié)作，同事滿意程度。包括： （ 1） 基金經(jīng)理部的評價（ 10 分）； 中國最大的管理資源中心 第 19 頁 共 24 頁 （ 2） 研究策劃部的評價（ 10 分）； （ 3） 交易管理部的評價（ 10 分）。 附件二 x 證券資產(chǎn)管理 部 交易反饋報告 通知單編號： 第 頁 共 頁 指令要求 買賣方向： 股票名稱： 代碼： 數(shù)量（股）： 價格： 時間： 交易執(zhí)行情況統(tǒng)計 日期： 買賣最高價格： 買賣最低價 格： 買賣均價： 當(dāng)天買賣數(shù)量： 當(dāng)日市場均價： 當(dāng)日市場成交量： 中國最大的管理資源中心 第 22 頁 共 24 頁 盤面分析及操作建議： 交易員： 年 月 日 交易總監(jiān)意見： 簽名： 年 月 日 附件三、席位交易情況匯總表 交易員 交易日期： 營業(yè)部 資金號 股票代碼 股票名稱 買 /賣 數(shù)量（股） . . . . . . . . . . . . . . . . . . 中國最大的管理資源中心 第 23 頁 共 24 頁 附件四 交易計劃書 交易計劃書 客戶名稱： 日期： 證券代碼 證券名稱 買賣方向 價位區(qū)間 數(shù)量 有效期限 基金經(jīng)理操作建議 交易指令修改備忘 交易詳細(xì)計劃 中國最大的管理資源中心 第 24 頁 共 24 頁 交 易計劃調(diào)整備忘 計劃執(zhí)行情況總結(jié)（自我評價） 基金經(jīng)理對執(zhí)行情況的評價 備注 交易員簽字： 日期： 基金經(jīng)理簽字： 日期： 交易總監(jiān)簽字： 日期：
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1