某證券公司法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案(存儲(chǔ)版)
【正文】 業(yè)務(wù)秘書(shū)保存或掛在網(wǎng)上。業(yè)務(wù)人員出具相應(yīng)意見(jiàn)（采用統(tǒng)一格式）且經(jīng)我部領(lǐng)導(dǎo)簽字后由業(yè)務(wù)秘書(shū)及時(shí)反饋報(bào)送部門(mén)，或按報(bào)送部門(mén)需求及視具體情況上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)或報(bào)送其他部門(mén)。業(yè)務(wù)人員根據(jù)案件的復(fù)雜程度，從便于解決糾紛的角度出發(fā)，決定部門(mén)自己代理或由相關(guān) 部門(mén)自行聘請(qǐng)律師代理，出具相應(yīng)意見(jiàn)（采用統(tǒng)一格式）且經(jīng)我部領(lǐng)導(dǎo)簽字后由業(yè)務(wù)秘書(shū)及時(shí)反饋報(bào)送部門(mén)，或按報(bào)送部門(mén)需求及視具體情況上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)或報(bào)送其他部門(mén)。我部人員為保證出具意見(jiàn)的質(zhì)量，不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 二、合同審查流程有可完善之處 在現(xiàn)行的合同審查流程中，需公司蓋章的合同都是先報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室，經(jīng)其評(píng)審后再由其轉(zhuǎn)到我部審查，如果是標(biāo)準(zhǔn)文本則風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室直接將合同轉(zhuǎn)至下一合同審查部門(mén)。 。有時(shí)經(jīng)辦人員聲稱(chēng)項(xiàng)目緊急，沒(méi)給出合理的時(shí)間讓我部審核， 甚至就坐等催辦，再加上缺少必要的事前溝通，容易導(dǎo)致法律審核流于形式。 9 附件二： 法律事務(wù)總部現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程中存在的問(wèn)題 根據(jù)公司要求，我部對(duì)照部門(mén)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程，以提高效率、風(fēng)險(xiǎn)控制、資源共享和權(quán)責(zé)分明等四個(gè)問(wèn)題為切入點(diǎn)，認(rèn)真查找并分析了部門(mén)工作中遇到的問(wèn)題及在現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程中的表現(xiàn)形式。 五、訴訟仲裁管理： ? 部門(mén)之間流程：凡發(fā)生或可能發(fā)生以公司、分公司、營(yíng)業(yè)部為原告、被告或第三人的訴訟仲裁事項(xiàng)時(shí)，相關(guān)部門(mén)、分公司、營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)向我部報(bào)送有關(guān)報(bào)告。 二、出具法律意見(jiàn)： ? 部門(mén)之間流程：凡只需我部就公司業(yè) 務(wù)活動(dòng)中的法律問(wèn)題出具法律意見(jiàn)的，應(yīng)由經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后直接向我部報(bào)送有關(guān)報(bào)告、請(qǐng)示、意見(jiàn)征詢(xún)等；凡要求我部出具的法律意見(jiàn)還涉及其他部門(mén)的，應(yīng)分別向有關(guān)部門(mén)報(bào)送有關(guān)報(bào)告、請(qǐng)示、意見(jiàn)征詢(xún)等，我部原則上不負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)送。 部門(mén)資料庫(kù)的建設(shè)： ? 指內(nèi)部圖書(shū)資料庫(kù)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)，主要包括建立法律專(zhuān)業(yè)書(shū)庫(kù)，收集法學(xué)類(lèi)、證券類(lèi)、境外法律及證券法、金融等方 面的工具書(shū)及理論書(shū)籍， 5 對(duì)新出現(xiàn)的法律法規(guī)、證券市場(chǎng)中的案例、及有價(jià)值的研究文章亦及時(shí)收集摘錄。業(yè)務(wù)人員根據(jù)案件的復(fù)雜程度，從便于解決糾紛的角度出發(fā)，決定部門(mén)自己代理或由相關(guān)部門(mén)自行聘請(qǐng)律師代理，出具相應(yīng)意見(jiàn)（采用統(tǒng)一格式）且經(jīng)我部領(lǐng) 4 導(dǎo)簽字后由業(yè)務(wù)秘書(shū)及時(shí)反饋報(bào)送部門(mén)，或按報(bào)送部門(mén)需求及視具體情況上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)或報(bào)送其他部門(mén)。 ? 部門(mén)內(nèi)部流程：直接與業(yè)務(wù)秘書(shū) 聯(lián)系的，業(yè)務(wù)秘書(shū)登記后根據(jù)各人分工及工作量進(jìn)行分配，業(yè)務(wù)人員再進(jìn)行解答；直接與業(yè)務(wù)人員聯(lián)系的，業(yè)務(wù)人員在解答咨詢(xún)后，應(yīng)及時(shí)在業(yè)務(wù)秘書(shū)處登記。業(yè)務(wù)人員對(duì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查，并直接和經(jīng)辦人員聯(lián)系，達(dá)成一致且經(jīng)我部領(lǐng)導(dǎo)簽字后再由業(yè)務(wù)秘書(shū)把修改好的合同轉(zhuǎn)到總裁辦，進(jìn)入蓋章程序，或直接將意見(jiàn)反饋回經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、分公司、營(yíng)業(yè)部。凡經(jīng)我部以書(shū)面形式出具的各類(lèi)意見(jiàn)，作為部門(mén)檔案留存，業(yè)務(wù)秘書(shū)作為部門(mén)檔案保管的責(zé)任人。 書(shū)面?zhèn)浒钢贫?：凡經(jīng)我部審查的合同、出具的法律 意見(jiàn)等，除口頭咨詢(xún)外，必須由相關(guān)部門(mén)以書(shū)面形式正式報(bào)送，并經(jīng)其部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽字。
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