某證券公司法律事務總部業(yè)務流程優(yōu)化方案(存儲版)
【正文】 業(yè)務秘書保存或掛在網上。業(yè)務人員出具相應意見（采用統(tǒng)一格式）且經我部領導簽字后由業(yè)務秘書及時反饋報送部門，或按報送部門需求及視具體情況上報公司領導或報送其他部門。業(yè)務人員根據案件的復雜程度，從便于解決糾紛的角度出發(fā)，決定部門自己代理或由相關 部門自行聘請律師代理，出具相應意見（采用統(tǒng)一格式）且經我部領導簽字后由業(yè)務秘書及時反饋報送部門，或按報送部門需求及視具體情況上報公司領導或報送其他部門。我部人員為保證出具意見的質量，不得不和經辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 二、合同審查流程有可完善之處 在現(xiàn)行的合同審查流程中，需公司蓋章的合同都是先報風險控制辦公室，經其評審后再由其轉到我部審查，如果是標準文本則風險控制辦公室直接將合同轉至下一合同審查部門。 。有時經辦人員聲稱項目緊急，沒給出合理的時間讓我部審核， 甚至就坐等催辦，再加上缺少必要的事前溝通，容易導致法律審核流于形式。 9 附件二： 法律事務總部現(xiàn)行業(yè)務流程中存在的問題 根據公司要求，我部對照部門現(xiàn)有業(yè)務流程，以提高效率、風險控制、資源共享和權責分明等四個問題為切入點，認真查找并分析了部門工作中遇到的問題及在現(xiàn)行業(yè)務流程中的表現(xiàn)形式。 五、訴訟仲裁管理： ? 部門之間流程：凡發(fā)生或可能發(fā)生以公司、分公司、營業(yè)部為原告、被告或第三人的訴訟仲裁事項時，相關部門、分公司、營業(yè)部應及時向我部報送有關報告。 二、出具法律意見： ? 部門之間流程：凡只需我部就公司業(yè) 務活動中的法律問題出具法律意見的，應由經辦部門負責人簽字后直接向我部報送有關報告、請示、意見征詢等；凡要求我部出具的法律意見還涉及其他部門的，應分別向有關部門報送有關報告、請示、意見征詢等，我部原則上不負責轉送。 部門資料庫的建設： ? 指內部圖書資料庫和內部網絡數(shù)據庫的建設，主要包括建立法律專業(yè)書庫，收集法學類、證券類、境外法律及證券法、金融等方 面的工具書及理論書籍， 5 對新出現(xiàn)的法律法規(guī)、證券市場中的案例、及有價值的研究文章亦及時收集摘錄。業(yè)務人員根據案件的復雜程度，從便于解決糾紛的角度出發(fā)，決定部門自己代理或由相關部門自行聘請律師代理，出具相應意見（采用統(tǒng)一格式）且經我部領 4 導簽字后由業(yè)務秘書及時反饋報送部門，或按報送部門需求及視具體情況上報公司領導或報送其他部門。 ? 部門內部流程：直接與業(yè)務秘書 聯(lián)系的，業(yè)務秘書登記后根據各人分工及工作量進行分配，業(yè)務人員再進行解答；直接與業(yè)務人員聯(lián)系的，業(yè)務人員在解答咨詢后，應及時在業(yè)務秘書處登記。業(yè)務人員對合同的法律風險進行審查，并直接和經辦人員聯(lián)系，達成一致且經我部領導簽字后再由業(yè)務秘書把修改好的合同轉到總裁辦，進入蓋章程序，或直接將意見反饋回經紀業(yè)務總部、分公司、營業(yè)部。凡經我部以書面形式出具的各類意見，作為部門檔案留存，業(yè)務秘書作為部門檔案保管的責任人。 書面?zhèn)浒钢贫?：凡經我部審查的合同、出具的法律 意見等，除口頭咨詢外，必須由相關部門以書面形式正式報送，并經其部門領導簽字。
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