某證券公司法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案(存儲版)
【正文】 業(yè)務(wù)秘書保存或掛在網(wǎng)上。業(yè)務(wù)人員出具相應(yīng)意見（采用統(tǒng)一格式）且經(jīng)我部領(lǐng)導(dǎo)簽字后由業(yè)務(wù)秘書及時反饋報送部門，或按報送部門需求及視具體情況上報公司領(lǐng)導(dǎo)或報送其他部門。業(yè)務(wù)人員根據(jù)案件的復(fù)雜程度，從便于解決糾紛的角度出發(fā)，決定部門自己代理或由相關(guān) 部門自行聘請律師代理，出具相應(yīng)意見（采用統(tǒng)一格式）且經(jīng)我部領(lǐng)導(dǎo)簽字后由業(yè)務(wù)秘書及時反饋報送部門，或按報送部門需求及視具體情況上報公司領(lǐng)導(dǎo)或報送其他部門。我部人員為保證出具意見的質(zhì)量，不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 二、合同審查流程有可完善之處 在現(xiàn)行的合同審查流程中，需公司蓋章的合同都是先報風(fēng)險控制辦公室，經(jīng)其評審后再由其轉(zhuǎn)到我部審查，如果是標(biāo)準(zhǔn)文本則風(fēng)險控制辦公室直接將合同轉(zhuǎn)至下一合同審查部門。 。有時經(jīng)辦人員聲稱項目緊急，沒給出合理的時間讓我部審核， 甚至就坐等催辦，再加上缺少必要的事前溝通，容易導(dǎo)致法律審核流于形式。 9 附件二： 法律事務(wù)總部現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程中存在的問題 根據(jù)公司要求，我部對照部門現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程，以提高效率、風(fēng)險控制、資源共享和權(quán)責(zé)分明等四個問題為切入點，認(rèn)真查找并分析了部門工作中遇到的問題及在現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程中的表現(xiàn)形式。 五、訴訟仲裁管理： ? 部門之間流程：凡發(fā)生或可能發(fā)生以公司、分公司、營業(yè)部為原告、被告或第三人的訴訟仲裁事項時，相關(guān)部門、分公司、營業(yè)部應(yīng)及時向我部報送有關(guān)報告。 二、出具法律意見： ? 部門之間流程：凡只需我部就公司業(yè) 務(wù)活動中的法律問題出具法律意見的，應(yīng)由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人簽字后直接向我部報送有關(guān)報告、請示、意見征詢等；凡要求我部出具的法律意見還涉及其他部門的，應(yīng)分別向有關(guān)部門報送有關(guān)報告、請示、意見征詢等，我部原則上不負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)送。 部門資料庫的建設(shè)： ? 指內(nèi)部圖書資料庫和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)，主要包括建立法律專業(yè)書庫，收集法學(xué)類、證券類、境外法律及證券法、金融等方 面的工具書及理論書籍， 5 對新出現(xiàn)的法律法規(guī)、證券市場中的案例、及有價值的研究文章亦及時收集摘錄。業(yè)務(wù)人員根據(jù)案件的復(fù)雜程度，從便于解決糾紛的角度出發(fā)，決定部門自己代理或由相關(guān)部門自行聘請律師代理，出具相應(yīng)意見（采用統(tǒng)一格式）且經(jīng)我部領(lǐng) 4 導(dǎo)簽字后由業(yè)務(wù)秘書及時反饋報送部門，或按報送部門需求及視具體情況上報公司領(lǐng)導(dǎo)或報送其他部門。 ? 部門內(nèi)部流程：直接與業(yè)務(wù)秘書 聯(lián)系的，業(yè)務(wù)秘書登記后根據(jù)各人分工及工作量進行分配，業(yè)務(wù)人員再進行解答；直接與業(yè)務(wù)人員聯(lián)系的，業(yè)務(wù)人員在解答咨詢后，應(yīng)及時在業(yè)務(wù)秘書處登記。業(yè)務(wù)人員對合同的法律風(fēng)險進行審查，并直接和經(jīng)辦人員聯(lián)系，達成一致且經(jīng)我部領(lǐng)導(dǎo)簽字后再由業(yè)務(wù)秘書把修改好的合同轉(zhuǎn)到總裁辦，進入蓋章程序，或直接將意見反饋回經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、分公司、營業(yè)部。凡經(jīng)我部以書面形式出具的各類意見，作為部門檔案留存，業(yè)務(wù)秘書作為部門檔案保管的責(zé)任人。 書面?zhèn)浒钢贫?：凡經(jīng)我部審查的合同、出具的法律 意見等，除口頭咨詢外，必須由相關(guān)部門以書面形式正式報送，并經(jīng)其部門領(lǐng)導(dǎo)簽字。
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