某證券公司法律事務總部業(yè)務流程優(yōu)化方案-文庫吧在線文庫
【正文】 ? 部門內部流程：業(yè)務秘書登記后根據各人分工及工作量進行分配。 ? 部門之間流程：凡只需我部提供法律咨詢的，應直接與業(yè)務秘書聯(lián)系，或直接與業(yè)務人員聯(lián)系。 ? 部門內部流程： 我部在收到有關部門的相關材料后，業(yè)務秘書登記并向部門領導請示后根據各人分工及工作量進行分配，或部門領導直接交辦。 負責接待公安部門、檢察院、法院等的部門，應按法律法規(guī)要求辦理相關事宜；對沒有把握或不能確定的事項，應及時與我部溝通，由我部提供法律支持。業(yè)務人員對合同的法律風險進行審查，并直接和經辦人員聯(lián)系，達成一致且經我部領導簽字后再由業(yè)務秘書把修改好的合同轉到總裁辦，進入蓋章程序，或直接將意見反饋回經紀業(yè)務總部、分公司、營業(yè)部。直接與業(yè)務人員聯(lián)系或業(yè)務人員自主研究的，業(yè)務人員應及時在業(yè)務秘書處登記，并按上述流程進行。 八、部門資料庫的建設： ? 部門內部流程： 業(yè)務秘書是部門內部圖書資料庫和網絡數(shù)據庫建設的責任人，負責以上兩庫的日常維護和管理；部門其他人員應積極配合業(yè)務秘書工作，主動配合更新有關內容，及時把研究報告、交流心得、培訓資料 等交給業(yè)務秘書保存或掛在網上。 法律審核走過場。 凡需要以公司名義聘請律師或涉案標的超過人民幣 100 萬元的部門或分公司、營業(yè)部，應事前報經我部審批，相關部門、分公司、營業(yè)部應直接向我部報送有關報告和相關文件；凡需要以分公司、營業(yè)部名義聘請律師且涉案標的不超過人民幣 100 萬元（含 100 萬元）的部門或分公司、營業(yè)部，可自行決定律師的聘請，但應在聘請有關律師后及時報我部備案。 存在的問題是需要蓋章的部門對哪些合同屬于標準文本并沒有很明確的認 10 識，有的部門甚至將合同對方提供的文本作為標準文本 上報，使得合同審查 存在風險隱患。 出具的法律意見有時不能完全適用。 六、聘請律師管理： ? 部門之間流程：凡 需要以公司名義聘請律師的部門，應事前報經我部審批，相關部門應直接向我部報送有關報告和相關文件。 三、法律咨詢： ? 部門之間流程：凡只需我部提供法律咨詢的，應直接 與業(yè)務秘書聯(lián)系，或直接與業(yè)務人員聯(lián)系。 附： 部門現(xiàn)有業(yè)務流程 部門現(xiàn)行存在的問題及在業(yè)務流程中的反映 法律事務總部 20xx 年 9 月 30 日 6 附件一： 法律事務總部現(xiàn)有業(yè)務流程 一、合同審查： ? 部門之間流程： 凡加蓋公司合同專用章的合同應按照公司合同審查蓋章流轉程序，由經辦部門負責人簽字后直接報送風險控制辦公室，經風險控制辦公室評審后，再由其轉到我部業(yè)務秘書處。 凡 需要以 分公司、營業(yè)部 名義聘請律師且涉案標的不超過人民幣 100 萬元（含 100 萬元）的部門或 分公司、營業(yè)部 ，可自行決定律師的聘請，但應在聘請有關律師后及時
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