某證券公司深圳分公司管理決策及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案(存儲版)
【正文】 人員的素質(zhì)提出保障。 （七）拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域 在新技術(shù)產(chǎn)品面前，應(yīng)有吃螃 蟹的勇氣，努力爭取在技術(shù)上做到對新業(yè)務(wù)的支持，如銀證合作、券商與其他公司的合作等等。甚至有的營業(yè)部連申報手續(xù)都 免了，在工程施工即將開始入場實施或工程施工結(jié)束后需要驗收付款時才進行申報，導(dǎo)致審批、驗收等工作陷入被動。 （ 三 ） 相關(guān) 建議： 明確分公司機構(gòu)客戶部工作職能和業(yè)務(wù)范圍，使機構(gòu)客戶工作“有章可循”； 建立總部業(yè)務(wù)部門與分公司、總部業(yè)務(wù)部門與營業(yè)部、分公 20 司與營業(yè)部之間有序的業(yè)務(wù)協(xié)作關(guān)系，合理有效利用資源優(yōu)勢； 考慮到分公司機構(gòu)客戶工作的長期性與高耗效，建議總部適當(dāng)考慮目前費用額度，科學(xué)量化利潤考核制度； 利用機構(gòu)客戶信息交流平臺等手段，加強分公司之間的機構(gòu)客戶工作經(jīng)驗交流； 加強對從事機構(gòu)客戶工作人員的培訓(xùn)。 目前在營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)工程項目業(yè)務(wù)流程中存在的最集中反映的問題是：盡管總部就營業(yè)部的搬遷工程流程下發(fā)了文件（ 國泰君安司發(fā)[20xx]488 號 ），規(guī)定了總公司、分公司、營業(yè)部在網(wǎng)絡(luò)工程中工程的流程，但在實際操作中卻出現(xiàn)了審批流程混亂的現(xiàn)象。 分公司多次召開的電腦部經(jīng)理會議中，就如何提高營業(yè)部電腦部管理水平的問題和營業(yè)部交換意見并形成制度。 所以培訓(xùn)系統(tǒng)的建立十分必要 ，這個可以由分公司電腦部牽頭，在信息技術(shù)總部的指導(dǎo)下，由各營業(yè)部電腦部負(fù)責(zé)實施。 營業(yè)部電腦部在分公司的相關(guān)指導(dǎo)下，在完成本職工作的同時積極尋求新的服務(wù)內(nèi)容，現(xiàn)在分公司許多營業(yè)部都能利用辦公網(wǎng)絡(luò)的資源，建立起本營業(yè)部的信息系統(tǒng)、員工溝通渠道。 配合總部相關(guān)管理部門，落實營業(yè)部業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性管理工作。所以，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展思路應(yīng)該體現(xiàn)在以下幾個方面： 規(guī)范運作，控制風(fēng)險； 利用現(xiàn)代信息技術(shù)，大力發(fā)展非現(xiàn)場交易； 充分利用營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)，綜 合運用各方資源，為業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)，迅速提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場占有率； 務(wù)實服務(wù)，徹底提高服務(wù)質(zhì)量，夯實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)； 培養(yǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的品牌分析師，為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)； 9 國內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場競爭格局仍處于搶占灘頭，爭奪市場占有率階段，合理進行網(wǎng)點布局，有針對性地進行證券部、服務(wù)部建設(shè)的任務(wù)似乎顯得迫在眉睫。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷體系還不順暢，對營業(yè)部資源傾斜不夠。隨著防范和化解經(jīng)營風(fēng)險機制的建立和日常檢查工作的開展，分公司成立以來未出現(xiàn)過重大 7 違規(guī)和由于風(fēng)險漏洞造成資產(chǎn)損 失。 組織并安排轄區(qū)營業(yè)部總經(jīng)理工作會議，討論經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展方向 、思路，特別是推行非現(xiàn)場交易的措施；協(xié)助研究所對轄區(qū)營業(yè)部總經(jīng)理開辦最新研究成果報告會；多次展示深圳地區(qū)非現(xiàn)場交易業(yè)務(wù)（華發(fā)、上步）。 二、 分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) （一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門現(xiàn)有職能及業(yè)務(wù)流程 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)三級管理模式下，分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部作為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的二級管理部門，一方面從管理職能中淡出，主要肩負(fù)分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開發(fā)、指導(dǎo)和服務(wù)的職能；另一方面，為配合公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)公司 安排，協(xié)助行使轄區(qū)營業(yè)部二級培訓(xùn)職能，并配合相關(guān)部門進行機構(gòu)管理。 決策：分公司行政班子成員分別發(fā)表各自看法，并行使表決權(quán)；若有意見分歧時，再就個別細(xì)節(jié)問 題逐個討論解決。 議事： 分公司主要領(lǐng)導(dǎo)傳達公司近期管理精神與政策，通報分公司近期工作情況； 各部門總經(jīng)理匯報近期工作情況，就一些問題與會人 員充分發(fā)表意見，暢所欲言，并就解決方案達成共識； 就行政、財務(wù)等日常管理等問題召開專門的辦公會加以討論，充分行使民主協(xié)商權(quán)利； 各部門總經(jīng)理通報公司各部門專業(yè)會議精神，信息共享。 分公司各部門的工作流程與總部的要求還有一定的差距，各崗位的工作職責(zé)、工作范圍、工作的質(zhì)與量的要求還不明晰，辦公效率不高，有待進一步提升。 為滿足業(yè)務(wù)開發(fā)和節(jié)約成本的需要，統(tǒng)一深圳十三家營業(yè)部經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)宣傳工作：組織參加深圳證券業(yè)協(xié)會的宣傳活動和評優(yōu)工作，樹立良好的公眾形象；統(tǒng)一安排營業(yè)部制作經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的宣傳材料和投資知識手冊。 （ 2）根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作的特點和營業(yè)部的業(yè)務(wù)風(fēng)險，我部制定了營業(yè)部基礎(chǔ)管理工作和內(nèi)部風(fēng)險控制的檢查提綱，采取營業(yè)部風(fēng)險自查和本部門進行現(xiàn)場檢查相結(jié)合的辦法，對營業(yè)部進行經(jīng)營風(fēng)險檢查，督促營業(yè)部建立、健全各項內(nèi)部管理和風(fēng)險防范制度。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展好壞是考核經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部業(yè)績的重要指標(biāo)，但由于現(xiàn)行的管理模式下，總部部門間及部門與營業(yè)部間的權(quán)責(zé)利不夠明晰，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的推動缺乏必要的行政手段，出現(xiàn)下列情況：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部為轄區(qū)營業(yè)部做了大量的服務(wù)工作，但除了調(diào)研、指導(dǎo)、培訓(xùn)交流、基礎(chǔ)服務(wù)之外，在履行營 業(yè)部業(yè)務(wù)要求和指導(dǎo)職責(zé)時沒有權(quán)威保證；缺 8 乏總部支持和相對獨立性的營業(yè)部感受不到自身的重要性，自覺地位下降，工作主動性和積極性受挫，影響業(yè)務(wù)的推廣和管理制度的實施。 根據(jù)當(dāng)前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢，現(xiàn)行激烈的市場競爭態(tài)勢，《證券法》對券商的定位，以及國外優(yōu)秀券商的經(jīng)驗，我們認(rèn)為，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃應(yīng)是規(guī)范與創(chuàng)新發(fā)展并存。 踏實工作，推行營業(yè)部基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化管理，推行員工行為標(biāo)準(zhǔn)規(guī) 范。 分公司電腦部在這方面多次召集電腦部經(jīng)理開會，提出營業(yè)部電腦部是營業(yè)部
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