某證券公司上市業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議(存儲(chǔ)版)
【正文】 3. 目前上市辦公室與公司其他部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的溝通方式應(yīng)當(dāng)改進(jìn)。上市辦負(fù)責(zé)中介機(jī)構(gòu)的選擇、資產(chǎn)重組方案的談判，以及調(diào)動(dòng)公司的資源支持中介機(jī)構(gòu)的工作。 上市辦是 x的一個(gè)項(xiàng)目小組，其主要任務(wù)是和選定的中介機(jī)構(gòu)一起，負(fù)責(zé)公司的首次發(fā)行上市工作。 4. 上市辦公室可以充分利用 x的知識(shí)資源，確定項(xiàng)目階段。內(nèi)部因素包括：公司上市融資的主要意圖以及期望目標(biāo)等各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)等；外部因素包括：中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平、資質(zhì)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、和政府管制部門(mén)的聯(lián)系等等。 ? 根據(jù)這個(gè)工作方案，還可以對(duì)中介機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行階段性評(píng)價(jià)，用來(lái)指導(dǎo)下個(gè)階段的工作。 x上市業(yè)務(wù) 材料上報(bào)流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ LO— 06 承銷商 上市辦 會(huì)計(jì)師 登記公司 將募股款劃至 發(fā)行人指定 賬戶 對(duì)募集資金 進(jìn)行驗(yàn)資 驗(yàn)資報(bào)告 變更工商 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照 辦理股權(quán)登記 股權(quán)登記證明 向交易所上市部 報(bào)送上市材料 將《上市公告書(shū)》 及公司章程發(fā)布 在交易所 網(wǎng)站 上市公告書(shū)登報(bào) 其它上市材料 工商局 x上市業(yè)務(wù) 發(fā)行上市流程 編號(hào)： GTJA－ LO— 07 1 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 上市辦向交易所上市部提交其他上市材料。 ? 在發(fā)出反饋意見(jiàn)之前，應(yīng)該交部門(mén)負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)總部、風(fēng)險(xiǎn)管理總部、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核并作必要修改。 ? 平時(shí)基本上以非正式的會(huì)議為主，如果確實(shí)有需要，會(huì)召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)。原則上每個(gè)部門(mén)只有一個(gè)人和上市辦溝通，但是效果并不十分理想 。在人員和組織的調(diào)整方面，應(yīng)該考慮如下因素：公司的總體戰(zhàn)略、上市辦作為一個(gè)組織的整體價(jià)值以及上市辦成員的個(gè)人價(jià)值（上市辦的成員已經(jīng)具備了與中介機(jī)構(gòu)合作的充分經(jīng)驗(yàn)，也掌握了大量與公司各個(gè)部門(mén)以及分支機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)的技巧，熟悉所有相關(guān)工作的流程）、上市辦成員的個(gè)人興趣，在充分權(quán)衡這些因素的基礎(chǔ)上，將這些人員重新分配到各個(gè)部門(mén)。上市辦是 x與各個(gè)上市服務(wù)中介機(jī)構(gòu)溝通的渠道。在首次上市發(fā)行成功后，上市辦的工作交接和人員去向應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)時(shí)公司的總體戰(zhàn)略規(guī)劃來(lái)決定。 x具有豐富的企業(yè)發(fā)行上市經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，建議上市辦公室在充分學(xué)習(xí)研究這些知識(shí)的基礎(chǔ)上，與中介機(jī)構(gòu)合作，確定工作進(jìn)展的階段，按階段進(jìn)行中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和項(xiàng)目小結(jié)；按階段向公司領(lǐng)導(dǎo)層
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