某證券公司上市業(yè)務流程改進建議(存儲版)
【正文】 3. 目前上市辦公室與公司其他部門和分支機構的溝通方式應當改進。上市辦負責中介機構的選擇、資產重組方案的談判，以及調動公司的資源支持中介機構的工作。 上市辦是 x的一個項目小組，其主要任務是和選定的中介機構一起，負責公司的首次發(fā)行上市工作。 4. 上市辦公室可以充分利用 x的知識資源，確定項目階段。內部因素包括：公司上市融資的主要意圖以及期望目標等各項標準等；外部因素包括：中介機構的專業(yè)水平、資質、從業(yè)經驗、和政府管制部門的聯(lián)系等等。 ? 根據這個工作方案，還可以對中介機構的工作進行階段性評價，用來指導下個階段的工作。 x上市業(yè)務 材料上報流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LO— 06 承銷商 上市辦 會計師 登記公司 將募股款劃至 發(fā)行人指定 賬戶 對募集資金 進行驗資 驗資報告 變更工商 營業(yè)執(zhí)照 工商營業(yè)執(zhí)照 辦理股權登記 股權登記證明 向交易所上市部 報送上市材料 將《上市公告書》 及公司章程發(fā)布 在交易所 網站 上市公告書登報 其它上市材料 工商局 x上市業(yè)務 發(fā)行上市流程 編號： GTJA－ LO— 07 1 序號 業(yè)務流程現狀 流程改進建議 1 ? 上市辦向交易所上市部提交其他上市材料。 ? 在發(fā)出反饋意見之前，應該交部門負責人、法律事務總部、風險管理總部、公司分管領導審核并作必要修改。 ? 平時基本上以非正式的會議為主，如果確實有需要，會召開協(xié)調會。原則上每個部門只有一個人和上市辦溝通，但是效果并不十分理想 。在人員和組織的調整方面，應該考慮如下因素：公司的總體戰(zhàn)略、上市辦作為一個組織的整體價值以及上市辦成員的個人價值（上市辦的成員已經具備了與中介機構合作的充分經驗，也掌握了大量與公司各個部門以及分支機構協(xié)調的技巧，熟悉所有相關工作的流程）、上市辦成員的個人興趣，在充分權衡這些因素的基礎上，將這些人員重新分配到各個部門。上市辦是 x與各個上市服務中介機構溝通的渠道。在首次上市發(fā)行成功后，上市辦的工作交接和人員去向應當根據當時公司的總體戰(zhàn)略規(guī)劃來決定。 x具有豐富的企業(yè)發(fā)行上市經驗和知識，建議上市辦公室在充分學習研究這些知識的基礎上，與中介機構合作，確定工作進展的階段，按階段進行中介機構的協(xié)調和項目小結；按階段向公司領導層
教學課件相關推薦
鄂ICP備17016276號-1