【正文】 包括： （ 1） 基金經(jīng)理部的評價（ 10 分）； 中國最大的管理資源中心 第 19 頁 共 24 頁 （ 2） 研究策劃部的評價（ 10 分）； （ 3） 交易管理部的評價（ 10 分）。 中國最大的管理資源中心 第 18 頁 共 24 頁 （ 2） 協(xié)調(diào)能力（ 10 分） 同公司信息技術(shù)部、各席位電腦技術(shù)人員是否建立良好關(guān)系，是否積極敦促有關(guān)開發(fā)商保證系統(tǒng)的升級及維護工作，是否能迅速及時排除各種交易故障。 （ 5）保密情況（ 10 分） 這只是一個約束性質(zhì)的考核指標(biāo) ，若一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，則不僅僅是考核問題了，視具體情況，另做嚴(yán)肅處理。 互評（總分 30 分） 以下考評分優(yōu)、良、一般、不合格四個檔次，分別在 — 10分、 — 7 分、 — 7 分和 分以下四個檔次打分。 六、交易室管理規(guī)定 交易室是公司進行證券買賣的場所，必須保證公司交易安全、高效、順暢運行； 交易室屬公司一級保密區(qū)，未經(jīng)授權(quán)，任何人不得以任何借口進入； 中國最大的管理資源中心 第 13 頁 共 24 頁 交易時間內(nèi)，原則上只允許交易管理部人員進入交易室； 交易時間內(nèi)，經(jīng)部門總監(jiān)批準(zhǔn)，其他人員由于工作需要允許進入交易室； 交易時間內(nèi)，交易員因故離崗，必須先退出交易系統(tǒng)； 交易時間內(nèi)，交易員嚴(yán)禁串崗，嚴(yán)禁在電腦上做任何與交易無關(guān)的操作； 交易過程中，若發(fā)現(xiàn)與電腦系統(tǒng)有關(guān)的故障，交易員應(yīng)保護好現(xiàn)場，并及時通知電腦技術(shù)人員予以解決，并向交易總監(jiān)匯報； 在交易時間內(nèi)，非交易人員履行完工作職責(zé)后，不得在交易室逗留； 任何人員未經(jīng)允許，不得查看與自己工作無關(guān)的資料信息； 任何人員未經(jīng)允許不得將交易室設(shè)施及有關(guān)資料帶出交易室； 1 非交易人員進入交易室，須做記錄。 （三） 交易員利用錄音電話向相關(guān)席位下達(dá)交易指令； （四） 交易 員向基金經(jīng)理反饋指令執(zhí)行情況； （五） 交易員于收市后通過交易管理系統(tǒng)及時向交易總監(jiān)和基金經(jīng)理提交交易指令執(zhí)行結(jié)果反饋報告（附件二）； （六） 交易員于收市后 16： 00 前將席位交易匯總表交付清算員核對（附件三）。資金帳戶經(jīng)總監(jiān)分派給基金經(jīng)理后，資金帳戶與基金經(jīng)理和客戶號產(chǎn)生了對應(yīng)關(guān)系，然后基金經(jīng)理才能 用分派給他的資金帳戶進行交易。 確報部門專用席位暢通，收市后及時做好專用席位的清算工作，并將交易清單打印交付清算員； 負(fù)責(zé)每日交易系統(tǒng)和其它信息系統(tǒng)的初始化和收盤處理工作，不得遲到早退影響部門正常交易； 嚴(yán)守部門交易機密； 協(xié)助信息技術(shù)部進行部門網(wǎng)絡(luò)建設(shè)； 完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其它工作。 中國最大的管理資源中心 第 1 頁 共 24 頁 x 證券 資產(chǎn)管理部投資執(zhí)行業(yè)務(wù)流程及管理規(guī)范 目錄 中國最大的管理資源中心 第 2 頁 共 24 頁 第一章 崗位設(shè)置及職責(zé) 一、 交易總監(jiān)崗及其職責(zé) 二、 交易員崗及其職責(zé) 三、電腦技術(shù)員崗及其職責(zé) 第二章 交易方式及交易流程 一、 交易模式 二、 帳戶管理 三、 交易流程 四、 交易指令及其下達(dá)程序 第三章 交易管理規(guī)范 一、 交易指令管理 二、 交易計劃 三、 交易協(xié)調(diào) 四、 交易差錯處理辦法 五、 業(yè)務(wù)例會 六、 交易室管理規(guī)定 第四章 績效考核 附件一、交易 指令通知單 附件二、交易反饋報告 附件三、 席位交易情況匯總表 附件四、 交易計劃書 資產(chǎn)管理部投資執(zhí)行業(yè)務(wù)流程及管理規(guī)范 中國最大的管理資源中心 第 3 頁 共 24 頁 根據(jù) x 證券資產(chǎn)管理部決策和操作相分離、操作和清算交割相分離的相互制約的崗位設(shè)置原則，設(shè)立交易管理部完成投資執(zhí)行業(yè)務(wù)。 第二章 交易方式及交易流程 一、 交易模式 資產(chǎn)管理部的所有交易行為都是在電腦系統(tǒng) 上完成的，即是在先進的層層監(jiān)控、迅速快捷的實時交易管理系統(tǒng)上進行的。 三、交易流程 交易管理系統(tǒng)表現(xiàn)為如下特點，即資金由決策層決策、分級下達(dá)指令、多個基金經(jīng)理同時進行證券買賣，并配備嚴(yán)格的保密措施形成的資產(chǎn)分配、資金劃撥、運作、清算、監(jiān)控系統(tǒng)。 注意，交易指令資料由基金經(jīng)理、交易總監(jiān)和交易員分別保存，以備查詢，不得泄露和遺失。 第四章 績效考核 交易管理部的績效考核主要是對交易總監(jiān)、交易員和電腦技術(shù)人員的考核，包括各人員的上一級主管對其業(yè)務(wù)的考評、各相關(guān)業(yè)務(wù)部的交叉互評以及部門總監(jiān)的考評，考評每月進行， 60 分為及格標(biāo)準(zhǔn)， 75 以上為良好， 85分以上為優(yōu)異。 （ 1） 基金經(jīng)理部對交易總監(jiān)的考評（ 10 分） 主要是由各基金經(jīng)理對交易總監(jiān)的評價，包括交易總監(jiān)的業(yè)務(wù)能力、協(xié)作能力、分析判斷預(yù)警能力以及敬業(yè)精神等各方面綜合素質(zhì)的評價。泄密情況一旦被發(fā)現(xiàn)，不得分。 （ 3） 敬業(yè)精神（ 10 分） 是否及時跟蹤新技術(shù)的發(fā)展變化趨勢，更新自身知識，積極以電腦技術(shù)推動部門信息收集、交流及升級換代工作。 附《交易管理部電腦技術(shù)員績效考核表》： 績評第 號 年 月