【文章內(nèi)容簡介】 E x c h a n g e 27 董事的職權(quán)的理解 董事的一般職權(quán)概述 董事長的職權(quán) 董事行使職權(quán)時(shí)存在問題的案例 四、董事的職權(quán) S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 28 董事的職權(quán)的理解 ? 為履行董事的義務(wù)必須賦予董事相應(yīng)的職權(quán) 。 ? 職權(quán)包含兩種含義：一、作為董事的權(quán)力（如參加董事會）；二是享有的權(quán)利（如董事的報(bào)酬）； ? 權(quán)力與權(quán)利的關(guān)系：權(quán)力是一種改變他人法律關(guān)系的能力，不能放棄，無法行使時(shí)需要授予與委托，權(quán)利意味著一種自由或利益，可以放棄。 ? 董事的基本職權(quán)的行使為參與董事會集體決策，以發(fā)表意見與投票表決為基本方式。 ? 董事的特別職權(quán)為獨(dú)立行使，是根據(jù)董事會授權(quán)而行使的，如董事長的特別職權(quán)。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 29 董事一般職權(quán)概括 出席權(quán)－ 董事會與股東大會 表決權(quán) 選舉權(quán)和被選舉權(quán)－選舉與被選舉董事長 對召開臨時(shí)董事會的提議權(quán) 報(bào)酬請求權(quán)－ 依法享有報(bào)酬 簽字權(quán) 知情權(quán)和監(jiān)督權(quán) 請求賠償權(quán)－ “ 股東會無故解除董事職務(wù) ” 的賠償 訴訟權(quán) 委托和受托權(quán) S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 30 董事長的職權(quán) 主持股東大會和召集 、 主持董事會會議； 督促 、 檢查董事會決議的執(zhí)行； 簽署公司股票 、 公司債券及其他有價(jià)證券； 簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件； 行使法定代表人的職權(quán)； 緊急情況下 ， 對公司事務(wù)可先行特別裁決權(quán)和處置權(quán) 召集董事會會議； 董事會授予的其他職權(quán) 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 31 董事行使職權(quán)時(shí)存在問題的案例 案例一：董事的權(quán)力（職權(quán)）和權(quán)利 某公司董事長期不出席董事會，委托非董事出度董事會，放棄的是應(yīng)盡的職責(zé)還是權(quán)利？ 案例二：某公司在 3月份刊登股權(quán)轉(zhuǎn)讓提示性公告， 4月份該公司董事長與擬受讓該公司第一大股東股份的公司簽訂了 1億元的合同，該公司的《公司章程》對董事長有簽訂 1億元合同的授權(quán)，董事長行為是否越權(quán)？ S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 32 五 、董事具體行為 與案例探討 參與董事會的工作； 參與股東大會的工作； 董事與公司的信息披露； 董事的證券交易行為； 涉及關(guān)聯(lián)交易的行為 ； 接受證監(jiān)部門的監(jiān)督； S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 33 參與董事會的工作 ?過半數(shù)的董事會簽的協(xié)議是否生效？，是否視同董事會決議？，會簽是否等同與董事會會議。 ?如何理解通訊表決的董事會會議的法律效力，及其對董事出席權(quán)的影響？ ?董事會召開通知未到十天，董事會召開是否有效？ ?董事委托他人出席董事會，簽字的法律責(zé)任由誰來承擔(dān)？ ?董事能委托誰？ ?如果沒有出席董事會，是否應(yīng)對決議的內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任？ ?董事長不召集董事會，是否董事會就無法召開？ S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 34 參與股東大會的工作 ? 董事應(yīng)當(dāng)出席股東大會，董事長有股東大會主持權(quán)，某公司利用主持權(quán)，導(dǎo)致股東大會決議被法院宣布無效。 ? 董事會對股東提議召開股東大會，以及對股東與監(jiān)事會在股東大會上的提案有一定的審核權(quán)：審核為關(guān)聯(lián)性和程序性審核，保證對股東提案不得分拆或合并（董事會不得以對議案的具體審核為由阻礙股東大會的召開） ? 董事征集投票權(quán) S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 35 年度股東大會 臨時(shí)股東大會 董事會提議 監(jiān)事會或股東提議，董事會同意 董事會不同意，股東自行召集 發(fā)通知主體 董事會 董事會 董事會 提議股東 能否采用通訊表決方式 否 第 6條以外的可以 否 否 發(fā)通知后能否增加議案 董事會之外的主體可以 否 否 否 能否修改議案 提前 15天 提前 15天 應(yīng)征得提案人同意 否 能否增加議案 可以，但第六條或通知中未列明的應(yīng)提前10天 否 否 否 附： 股東 大會 規(guī)范意見對 提案 變更的規(guī)則 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 36 股東大會工作存在問題的案例 ? 案例一： 瓊民源召開年度股東大會時(shí)審議 1996年度公司財(cái)務(wù)報(bào)告，當(dāng)證券主管部門及廣大投資者對其業(yè)績提出質(zhì)疑并要求公司董事對其真實(shí)性負(fù)責(zé)時(shí)，全體董事競?cè)惶岢黾w辭職。在股東大會未形成決議的情形下，全體董事即日起拒不履行其董事職能。并致使公司在長達(dá)一年多的時(shí)間里，處于生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)無法正常進(jìn)行的狀態(tài)。上述董事的辭職屬無效行為 。 解析： —— 董事的誠信義務(wù)，董事應(yīng)按規(guī)定 認(rèn)真，按時(shí)組織好股東大會。 ? 案例二： 欣龍無紡在年度股東大會召開前夕，新任董事認(rèn)為公司年度報(bào)告披露的應(yīng)收帳款異常，要求重新調(diào)查，待調(diào)查結(jié)束后，再召開年度股東大會，因此股東大會不能在 6月 31日之前舉行。由于沒有正當(dāng)理由不如期召開年度股東大會，導(dǎo)致了公司股票被證券交易所停牌。 解析： —— 會計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行年度股東大會 ，不能無正當(dāng)理由不召開 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 37 股東大會工作存在問題的案例（續(xù)） ? 案例三： 某上市公司年度股東大會上，董事會提出了增補(bǔ)董事的名單，而大股東提出了另一套名單，董事會以審核為由，拒絕將大股東的名單提交股東大會討論。 解析： —— 根據(jù)規(guī)則董事會只能進(jìn)行對股東提議程序性與關(guān)聯(lián)性的審核，該董事會實(shí)際上是對股東的提案進(jìn)行了實(shí)質(zhì)審核，違反《股東大會規(guī)范意見》。 ? 案例四：某公司第一大股東提出更換部分董事的議案，但是在股東大會上被董事會巧妙的一拆四進(jìn)行表決，導(dǎo)致雙方矛盾熱化。最后以第一大股東的股權(quán)轉(zhuǎn)告終。 解析： —— 該案例導(dǎo)致《章程指引》第十三條的產(chǎn)生：即董事會可以對股東提案涉及程序性問題做出決定；如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意的來源 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 38 董事與公司的信息披露 ?上市公司有信息披露的義務(wù)，公司的義務(wù)與董事個(gè)人的關(guān)系？ ?董事應(yīng)關(guān)注公司股票交易、主要媒體對公司的報(bào)道、公司的對外的信息披露，并根據(jù)規(guī)則督促董事會進(jìn)行補(bǔ)充或澄清； ?董事對所獲知的內(nèi)幕信息應(yīng)具有保密的義務(wù)； ?在正式信息披露前，是否可以以新聞發(fā)布或 答記者問？ ?董事獲知應(yīng)披露的信息，應(yīng)有及時(shí)向董事會 報(bào)告并促使公司及時(shí)履行信息披露義務(wù)的責(zé)任。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 39 內(nèi)幕信息及信息披露中存在問題的案例 ? 案例一：在 20xx年 7月至 10月期間，某公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)，公司在此期間多次聲明并公告稱資產(chǎn)重組無實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，大股東無股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)和意向。但是， 20xx年 10月 24日，公司董事會發(fā)布了大股東將轉(zhuǎn)讓其所持公司股份事項(xiàng)的提示性公告。事實(shí)上，公司原董事長在此期間以第一大股東董事長的身份與受讓方就股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性接觸，作為公司董事長