20xx年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點總結(jié)只要有這個你基本可以及格了)辛苦整理分享給大家。(編輯修改稿)
2024-11-19 12:05 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)： 2個月 風(fēng)險指標達標 高級管理人員 2年內(nèi)沒 受過刑事處罰 持股股東 凈資產(chǎn)不低于 3000萬 控股股東 2年內(nèi) 未刑事處罰 一年度的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告 31. 期貨公司需證監(jiān)會批準： 單個股東持股比例增加到 5%以上 ，股東合并在 5%以上 持有 5%以上 的出讓股權(quán) 32. 變更住所符合條件： 2年內(nèi) 無違法。 設(shè)立營業(yè)部： 1年內(nèi) 未刑事處罰 ， 3個月 符合風(fēng)險指標。 32. 許可證遺失： 30天內(nèi) 在 證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。 33. 期貨公司發(fā)布廣告材料： 5日內(nèi) 報所在地證監(jiān)會。 34. 中國證監(jiān)會檢查： 檢測人員不得 少于 2人。 35. 未經(jīng)證監(jiān)會批準： 不的擅自持有 5%以上 的期貨公司股權(quán)。 處 以 3萬 以下罰款。 36. 董事監(jiān)事 任職： 期貨證券金融法律會計 3年以上經(jīng)驗 或 經(jīng)濟管理工作 5年以上 ?？?。 37. 獨立董事任職： 期貨證券金融法律會計顧 問 5年以上 或 相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱 本科 并取得學(xué)士學(xué)位。 不得擔任獨立董事： 近親戚主要社會關(guān)系人員控制公司 5%以上 股權(quán)，提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親 戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員 38. 董事長和監(jiān)事會主席 : 期貨業(yè)務(wù) 3年 ?；蚪鹑跇I(yè)務(wù) 4年 或者法律會計 5年 本科或?qū)W士學(xué)位 . 39. 經(jīng)理層的任職資格 : 大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù) 3年 ， 金融業(yè)務(wù) 4年， 法律會計業(yè)務(wù) 5年， 擔任期貨 證券公司等 負責人 以上職務(wù) 不少于 2年， 40. 首席風(fēng)險官： 期貨 3年， 合規(guī)負責人 不少于 2年， 或者 期 貨業(yè)務(wù)1年 ， 風(fēng)險管理 合規(guī)業(yè)務(wù) 3年。 41. 財務(wù)負責人 營業(yè)部負責人： 本科或?qū)W士，財務(wù)負責人會計師以上職稱 或者注冊會計師，申請營業(yè)部負責人需 3年 ， 或 金融業(yè)務(wù) 4年 。 具有期貨業(yè)務(wù) 10年 或者擔任金融負責人 8年 人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷 研究生工作放寬到 1年 42. 期貨監(jiān)管自律機構(gòu)，監(jiān)督崗位 8年 人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。 43. 下列不可申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員： 違法 違紀解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國家機關(guān)工作人員未過 5年。 違法違規(guī)受金融監(jiān)管機構(gòu)處罰 執(zhí)行期未過 3年。 證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定不適合人員 2年 。 因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年 。 44. 申請材料： 2名 推薦 人，推薦人每年最多推薦 3個人 。 45. 境外人士擔任經(jīng)理層不超過管理層的 30% 46
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